富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
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富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
2021年01月04日(信息截至:2020年12月31日)
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富国中证农业主题ETF 基金代码 159825
场内简称 农业ETF
上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 2020年12月29日
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日 2020年12月10日 基金类型 股票型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
基金经理 张圣贤 任职日期 2020-12-10
证券从业日期 2007-07-01
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、债券(国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具(股指期货、国债期货等)、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金主要采用复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。本基金的资产配置策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、衍生品投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见法律文件。
业绩比较基准 中证农业主题指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。
注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
注:投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。场
内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
费用类别 年费率/收费方式
管理费 0.50%
托管费 0.10%
指数许可使用费 0.03%
注:当季度日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季
存续天数,下同)大于人民币5000万元的,指数许可使用费的收取下限金额为每季度人民币35,000
元;当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元的,指数许可使用费不设下限。
以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金
资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅
读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括:投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括:因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金的特有风险包括:1、标的指数下跌风险
本基金采取指数化投资策略,被动跟踪标的指数。当标的指数下跌时,基金不会采取防守策略,
由此可能对基金资产价值产生不利影响。
2、跟踪偏离风险
以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率:
①基金有投资成本、各种费用及税收,而指数编制不考虑费用和税收,这将导致基金收益率落
后于标的指数收益率,产生负的跟踪偏离度。
②指数成份股派发现金红利等因素将导致基金收益率超过标的指数收益率,产生正的跟踪偏离
度。
③当标的指数调整成份股构成,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指数中的
权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的
构成差异,而且会产生相应的交易成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
④投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求,在遭遇标的指数成份股停牌、摘牌或
流动性差等情形时,基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差
扩大。
⑤在基金进行指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术手段、
买入卖出的时机选择等,都会对基金收益产生影响,从而影响基金跟踪偏离度和跟踪误差。
⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的持有比例
与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因指数发布机构指数编制错误等产生的跟踪偏离度与
跟踪误差。
3、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
基金管理人或者基金管理人委托的机构可以计算并发布的基金份额参考净值(IOPV),供投资
者交易、申购、赎回基金份额时参考。由于计算公式及来源时间不同,IOPV与实时的基金份额净
值可能存在差异,与投资者申购赎回的实际结算价格也可能存在差异,IOPV计算还可能出现错误,
投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需投资者自行承担。
4、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,
但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价
格折溢价的风险。
除以上风险外,本基金还可能存在申购失败风险、赎回失败风险、基金收益分配后基金份额净
值低于面值的风险、标的指数变更的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的
风险、操作或技术风险、基金转型后不再上市的风险、资产支持证券的投资风险、股指期货、国债
期货等金融衍生品投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、终止清盘风
险、税负增加风险等基金运作的特有风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国
国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披
露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688
(全国统一,免长途话费)
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料