九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年1月12日
送出日期:2021年1月15日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 九泰久兴灵活配置混合 基金代码 001839
基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效2017-01-20 上市交易所及上市日暂未上-
日 期 市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2019-12-25
经理的日期 基金经理 李响
证券从业日期 2010-04-12
其他 1、交易代码:001839;2、基金合同中的特殊终止条款:《基金合同》生效后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基
金合同终止,无须召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书(更新)》“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含国债、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、超短期
融资券、短期融资券、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其
他中国证监会允许投资的债券) 资产支持证券、债券回购、货币市场工具、权证、股
指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%;基金持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如
果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投
资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金资产配置策略主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券
市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在
严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的回报。其他投资策略包括股票
投资策略、固定收益投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货、权证投资策略、
中小企业私募债投资策略等。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×30%+中国债券总指数收益率×70%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于
股票型基金。
注:本基金法律文件披露的风险收益特征系基于基金投资方向与策略特点的概括性表述,根据《证券期
货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构可适时调整对本基金的风险等级结果。请投资者及
时关注基金管理人和销售机构对风险评级结果的调整情况,审慎做出投资决策。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:1、业绩表现截止日期2019年12月31日。基金的过往业绩不代表未来表现。
2、本基金合同于2017年1月20日生效,合同生效当年相关数据和指标按实际存续期计算,不按整个
自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M
500,000≤M
申购费(前收费)
1,000,000≤M
M≥5,000,000 每笔1000元 -
N
7日≤N
赎回费
30日≤N
N≥180日 0% -
认购费:本基金已成立运作,不涉及认购费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.80%
托管费 0.20%
销售服务费 -
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与基金相
关的会计师费、律师费和诉讼费;基金份额持有人大会费用;基金的证券、期
货交易费用;基金的银行汇划费用;基金的开户费用和银行账户维护费用;按
照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:
1、本基金不收取销售服务费;
2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险(经济周期风险、利率风险、通货膨胀风险、公司
经营风险、财务风险等)、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险
(操作风险、技术风险、其他风险)及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价
结果表述可能不一致的风险等。
本基金特有风险:
1、基金投资中小企业私募债券的风险
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发
行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
2、基金投资金融衍生品的风险
本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多
种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场
风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标
的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的
估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当
出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债
结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能
解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲
裁费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【http://www.jtamc.com】【客服电话:4006280606】
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
本基金无其他情况说明。