兴业医疗保健混合型证券投资基金托管协议
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合同编号:
兴业医疗保健混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
目录
第一条 基金托管协议当事人 ------------------------------------------- 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------- 4
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------- 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------- 11
第五条 基金财产保管 ------------------------------------------------ 12
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------------- 14
第七条 交易及清算交收安排 ------------------------------------------ 16
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------- 18
第九条 基金收益分配 ------------------------------------------------ 24
第十条 信息披露 ---------------------------------------------------- 25
第十一条 基金费用 -------------------------------------------------- 26
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------- 28
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------- 29
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序 -------------------- 29
第十五条 禁止行为 -------------------------------------------------- 32
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 33
第十七条 违约责任 -------------------------------------------------- 35
第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------- 36
第十九条 基金托管协议的效力 ---------------------------------------- 36
第二十条 基金托管协议的签订 ---------------------------------------- 36
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------ 36
第二十二条 可分割性 ------------------------------------------------ 37
兴业医疗保健混合型证券投资基金托管协议
基金管理人:兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
邮政编码:200120
电话:021-22211888
传真:021-22211998
法定代表人:官恒秋
基金托管人:中信银行股份有限公司
住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
邮政编码:100027
电话:010-65558812
传真:010-65550832
法定代表人:李庆萍
鉴于:
1.兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的
资格和能力;
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能
力;
3. 兴业基金管理有限公司拟担任兴业医疗保健混合型证券投资基
金的基金管理人,中信银行股份有限公司拟担任兴业医疗保健混合型
证券投资基金的基金托管人;
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任,确保基金财产的
安全,保护基金份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合同
法》等法律法规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特
签订本协议。
若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金
合同和招募说明书的规定。
释义:
除非另有约定,《兴业医疗保健混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的
含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
第一条 基金托管协议当事人
1.1基金管理人:
名称:兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
法定代表人: 官恒秋
成立时间:2013年4月17日
批准设立文号:证监许可[2013]288号
组织形式:有限责任公司
注册资本:12亿元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理
和中国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
1.2基金托管人:
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月20日
批准设立文号:国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125号
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日);
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理
票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债
券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外
汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供
保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业
务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合
格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准
的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格
式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。
2.2基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等
有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份
额持有人的合法权益。
2.3基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基
金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
2.4基金托管协议的解释
除非本文另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语
有相同含义。若有抵触,应以《基金合同》为准。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,
对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融
工具:
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创
业板及其他中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、证券公司短期公司债券、公开发行的次级债券、地方政府
债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证
监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符
合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
60%-95%,其中投资于医疗保健主题相关行业的股票不低于非现金基金
资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于
基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收
申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管
理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投融资比例进行监督:
(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为60%-95%,
其中投资于医疗保健主题相关行业的股票不低于非现金基金资产的
80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内
的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净
值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不
超过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金
品种可以不受此条款规定的比例限制;
(5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制;
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,
不得超过基金资产净值的10%;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产
净值的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基
金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一致;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支
持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合
投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本
基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发
行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期;
(15)若本基金参与股指期货交易的,本基金在任何交易日日终,
持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何
交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的
股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;所
持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(16)本基金的基金资产总值不超过基金资产净值的140%;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
除上述第(2)、(10)、(11)、(12)项另有约定及法律法规另有规
定外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与
检查自基金合同生效之日起开始。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,如适用于
本基金,则在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整
后的规定执行。
3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投资禁止行为进行监督:
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资
或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的
投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,如适用
于本基金,则履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按调整
后的规定执行。
3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对
基金管理人参与银行间债券市场进行监督:
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于
基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行
监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人通过传真方式或
双方认可的其他书面方式提供符合法律法规及行业标准的银行间债券
市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作
日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间债券
市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间
债券市场交易对手时须及时通知基金托管人,基金托管人于2个工作
日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人
书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照双方原定协议进行
结算。
如果因基金管理人未及时通知基金托管人,造成基金资产损失
的,基金托管人不承担责任。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场
交易对手进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金
管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易
方式的控制。
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,需按
交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。
如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险
控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交
易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造成基金资产损失
的,基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。
基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决
因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在
基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,
基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追
偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手
进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担
由此造成的任何损失和责任。
3.1.5基金托管人对基金投资中期票据的监督:
(1)基金管理人管理的基金在投资中期票据前,基金管理人须根
据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中期票据的风
险控制制度和流动性风险处置预案,并书面提供给基金托管人,基金
托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监
督。
(2)如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中
期票据另有规定的,从其约定。
(3)基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时
的法律法规遵守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的
完善情况,有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管
理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定,应及时
以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管
人及时发出回函,并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内
纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人不承担由此造成
的任何损失和责任。
3.1.6基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,
对基金管理人选择存款银行进行监督:
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及
基金合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供
给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是
否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机
制,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存
款业务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管
理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保
管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职
责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文
件,切实履行托管职责。
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、
利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人
向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行,如基金托管人
发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行,有权拒绝
执行,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。该名单如有变
更,基金管理人应在启用新名单前提前2个工作日将新名单发送给基
金托管人。
3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施:
3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约
定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基
金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式
通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日
及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
3.2.3在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会,由此造成的损失由基
金管理人承担。
3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规
定或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告,基金管理人应依法承担相应责任。
3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资
指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定
的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告,基金管理
人应依法承担相应责任。
3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,
必须在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的合理疑义
进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基
金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告
中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,由此造成的损失由基金
管理人承担。
3.2.8基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协
议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有
效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人
应报告中国证监会,由此造成的损失由基金管理人承担。
3.2.9基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规,不参
与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动;主动配合基金托
管人客户身份识别与尽职调查,提供真实、准确、完整客户资料,遵
守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀
疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户,基金托管人将按照中国人民银行反洗
钱监管规定采取必要管控措施。
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查
4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查
事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财
产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指
令、因故意或重大过失泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管
人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内
确认的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金
托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中
国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限
于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,
在规定时间内答复基金管理人并改正。
4.5基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议
规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效
监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应
报告中国证监会。
第五条 基金财产保管
5.1基金财产保管的原则
5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、
基金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外,不得自行运
用、处分、分配基金的任何财产。
5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
等投资所需账户。
5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基
金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确
保基金财产的完整与独立。
5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协
议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委
托第三人托管基金资产。
5.2基金的银行账户的开立和管理
5.2.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行
账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银
行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
5.2.2基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的
需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他
银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.2.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行
业监督管理机构的有关规定。
5.3基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:
5.3.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
5.3.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证
券清算。
5.3.3基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的
需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基
金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外
的活动。
5.4债券托管账户的开立和管理
5.4.1基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取
得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;
基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银
行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并
由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
5.4.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国
银行间国债市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保
存副本。
5.5其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和
基金合同约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开
设和使用,由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金
合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
5.6基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭
证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的
保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清
算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转
让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人控制
下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任
应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制的证券不承担保管责任。
5.7与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金
管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托
管人、基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重
大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件,以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后
30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托
管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保
存期限不少于法律法规的规定。对于无法取得二份以上的正本的,基
金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双
方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移,由基金管理人保
管。
第六条 指令的发送、确认和执行
6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人发送事先书面通知(以下简称“授权通
知”),提供有权发送指令的人员(以下简称“被授权人”)名单、预
留印鉴和被授权人签字样本,注明相应的交易权限,并规定基金管理
人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的方法。基
金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人在
收到基金托管人的确认回函之后,授权通知生效。基金管理人和基金
托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作
人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有关机关另有要求的除
外。
6.2指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金
划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写
明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并
由被授权人签字或盖章。
6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序
6.3.1指令由被授权人代表基金管理人用传真的方式或其他基金
托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理
人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因基金管理人未能及
时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不
由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指
令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不
得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合
同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权
人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为
基金托管人留出执行指令所必需的时间为2小时。由基金管理人原因
造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,基金托管人不
承担资金未能及时到账所造成的损失。
6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其
他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证
上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述
文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或
给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知
基金管理人其名单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金
托管人收到基金管理人发送的指令后,应立即审慎验证有关内容及印
鉴和签名的表面一致性,复核无误后应在规定期限内执行,不得无故
延误。
6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账
户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金
托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理
人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真
给基金托管人。
6.3.6基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造
成损失的,基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理
人依据交易程序已经生效的指令对基金资产造成的损失不承担赔偿责
任。
6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法
规、本协议或基金合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交
割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错
误时,有权拒绝执行,并及时书面通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理
程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合
同、本协议或有关基金法规的有关规定,有权视情况暂缓或不予执
行,并应及时以书面形式通知基金管理人纠正,基金托管人不承担任
何损失和责任。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人
核对确认后方能执行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身过错造成未按照或者未及时按照基金管理人
发送的符合法律法规规定以及基金合同约定的指令执行,给基金份额
持有人造成损失的,应根据过错程度负赔偿责任。除此之外,基金托
管人对于执行基金管理人的指令所造成的损失不承担任何责任。
6.7更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前
至少1个工作日,使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖
章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到
变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确
认。被授权人变更通知,自基金管理人收到基金托管人以传真形式发
出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后5日内将被授权人变更
通知的正本送交基金托管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容
一致,若有不一致的,以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人
更换被授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或
被改变授权人员超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。
第七条 交易及清算交收安排
7.1选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构
7.1.1基金管理人应制定选择代理证券、期货买卖的证券、期货经
营机构的标准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证
券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人
和被选中的证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提前通知基金
托管人,并在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证金由
被选中的证券经营机构支付。基金管理人负责选择代理本基金股指期
货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同。
7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基
本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
7.2基金投资证券后的清算交收安排
7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,
签订《证券交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管
人在证券交易资金结算业务中的责任。
对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规
定期限内执行并在执行完毕后回函确认,不得无故延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,
全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。
如果因基金托管人违反法律法规的规定或违反双方签订的《证券交
易资金结算协议》在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管
人根据过错程度负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律
法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》
而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基
金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管
理人承担。
7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解
决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,
有足够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒
绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分
考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原
因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金管理
人承担。
在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法
律法规、基金合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于
基金托管人的原因导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造
成的损失由基金托管人承担。
7.3资金、证券账目及交易记录的核对
7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日
对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金
会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录
不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由责任
方承担。
7.3.2对基金的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关
各方账账相符。对基金证券账目,由相关各方每日进行对账。对实物
券账目,每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录,由相关各
方每日对账一次。
7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管
协议当事人的责任
7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任
基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点
进行申购和赎回申请,基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理
人或其委托的登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的到账
情况,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
7.4.2基金的数据传递
基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构于每
个开放日15:00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金
托管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负
责。
登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金
管理人向基金托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常
发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数
据,双方各自按有关规定保存。
7.4.3基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清
算、净额交收”的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差
额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。
如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令
在T日(T日指交收当前工作日)中午12:00前进行划付。对于未准时
划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付。因基金托管专
户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及
时通知基金管理人。
第八条 基金资产净值计算和会计核算
8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序
8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金份
额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算。基金份额
净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下
的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。如按照上述
保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能引起基金份
额净值剧烈波动的,为维护基金份额持有人利益,管理人与托管人协
商一致后,可以增加各类基金份额的基金份额净值的保留位数并以此
进行确认,具体保留位数以届时公告为准。
8.1.2基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金
合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复
核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值
并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净
值信息按规定予以公布。
8.1.3根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基
金托管人复核、审查基金管理人计算的基金净值信息。因此,本基金
的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管
理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
8.2基金资产估值方法
8.2.1估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货
合约、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
8.2.2估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券
交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格。
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值
日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净
价进行估值。
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净
价进行估值。
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定
公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定
公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值。
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活
跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允
价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市
场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市
场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交
易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的
市价(收盘价)估值。
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开
发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交
易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易
中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固
定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净
价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售
登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格
进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格
的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市
场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市
场分别估值。
5、股指期货合约估值方法
本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估
值日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用
最近交易日结算价估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价
值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映
公允价值的价格估值。
7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新
增事项,按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估
值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有
人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
8.3估值差错处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基
金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含
第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
8.3.1估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记
机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当
事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事
人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传
输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
8.3.2估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责
任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估
值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错
误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;
若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时
间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应
对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接
损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利
的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得
利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情
形的方式。
8.3.3估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序
如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值
错误发生的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造
成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责
任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据
的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行
确认。
8.3.4基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠
正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应
当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额
净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失
需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方
承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的
会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,
按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的
损失,由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后
公告,由此给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对
投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,
基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然
多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金
份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份
额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回
金额等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和
基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。
(4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。
如果行业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有
人利益的原则进行协商。
8.4基金账册的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关
各方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和
保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相
监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应
以基金管理人的处理方法为准。
8.4.2经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基
金托管人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记
录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到
基金净值信息的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
8.5基金定期报告的编制和复核
8.5.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编
制。月度报表的编制,应于每月终了后5个工作日内完成。
8.5.2基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在3个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上。基金招
募说明书的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基
金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。基金管理
人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在上半
年结束之日起2个月内完成中期报告编制并公告;在每年结束之日起3
个月内完成年度报告编制并公告。
8.5.3基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托
管人复核;基金托管人应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度
报表的复核;在收到报告之日起7个工作日内完成基金季度报告的复
核;在收到报告之日起20日内完成基金中期报告的复核;在收到报告
之日起30 日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中,
发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原
因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
8.5.4核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各
自留存一份。
8.5.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报
告复核完毕后,需盖章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构
对相关文件审核时提示。
8.6暂停估值的情形
(1)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
(3)当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基
金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值;
(4)法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。
第九条 基金收益分配
9.1基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价
值变动收益后的余额。
9.2基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分
配利润中已实现收益的孰低数。
9.3收益分配原则
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实
际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效
不满3个月可不进行收益分配;
(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
(3)基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收
益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配
金额后不能低于面值;
(4)A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取
而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;
同一类别每一基金份额享有同等分配权;
(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下,基金管理人与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则进
行调整,不需召开基金份额持有人大会。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利
润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内
容。
9.5收益分配方案的确定、公告与实施
基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
9.6基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其
他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转
为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执
行。
9.7实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明
书的规定。
第十条 信息披露
10.1保密义务
10.1.1除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同及中国证监会关于基金信息披露的
有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生
的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与
基金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开
披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金管
理人或基金托管人违反保密义务:
(1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、
泄露或公开;
(2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公
开。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程

10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同
的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有
积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披
露的义务。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募说明书、基金合同、
本托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公
告、基金合同规定的定期报告、临时报告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价格、澄清公告、清算报告、基金份额持有人大会决议、投资
资产支持证券、股指期货、非公开发行股票等流通受限证券、证券公司
短期公司债的信息披露及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金
托管人按照有关法律法规的规定予以公布。
10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的
规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基
金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金业绩表现数据、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确
认。
10.2.4基金年度报告中的财务会计报告部分,经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计后,方可披露。
10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露
的基金信息通过中国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托
管人公开披露的信息,基金托管人将通过中国证监会规定媒介和基金
托管人网站公开披露。
10.2.6依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应
当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、
复制。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印
件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全
一致。
10.3暂停或延迟信息披露的情形
(1)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准
确评估基金资产价值时;
(2)基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时;
(3)发生暂停估值的情形;
(4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
10.4基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和
其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束之日起两个月内、每年
结束之日起三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管
人报告。
第十一条 基金费用
11.1基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管
理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金
管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
11.2基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托
管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金
管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
11.3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务
费年费率为0.5%,按前一日C类基金资产净值的0.5%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金
管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性向基金管
理人划出,由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机
构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
11.4为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、证
券、期货交易费用、银行汇划费用、基金合同生效后的基金信息披露
费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计
师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有关法规、基金合同及相应协
议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支
出金额支付,列入当期基金费用。
11.5不列入基金费用的项目:
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费
用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金
费用的项目。
11.6基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整:
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整
基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率,并履行基金
合同及相关法律法规规定的调整程序和手续。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上刊登公告。
11.7如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规
定和基金合同、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基
金管理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合
理的理由,可以拒绝支付。
11.8本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税
收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承
担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代
扣代缴。对于基金份额持有人必须自行缴纳的税收,由基金份额持有
人自行负责,基金管理人和托管人不承担代扣代缴或纳税的义务。
第十二条 基金份额持有人名册的保管
12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人
名册,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。
12.2基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管
理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规
则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形
式。基金登记机构保管期限为20年,法律法规另有规定或有权机关另
有要求的除外。
12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日
期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、
基金份额持有人大会权益登记日、每年6 月30 日、每年12 月31日
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份
额持有人的名称和持有的基金份额。基金托管人可以采用电子或文档
的形式妥善保管基金份额持有人名册,保存期限不少于法律法规的规
定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业
务以外的其他用途,并应遵守保密义务,法律法规另有规定或有权机
关另有要求的除外。
12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金
份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
第十三条 基金有关文件和档案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记
账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于法律法
规的规定,对相关信息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法
规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存基金财产管理业务
活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基金托
管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
13.2基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送
达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨
等有关的合同、协议传真给基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助
接任人接受基金的有关文件。
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序
14.1基金管理人的更换
14.1.1基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月
内对被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额
持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表
决通过之日起生效;
(3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会
指定临时基金管理人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国
证监会备案;
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人
的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告;
(6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金
管理业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管
理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。
临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值
和净值;
(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报
中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支;
(8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管
理人要求,应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的
名称字样。
14.2基金托管人的更换
14.2.1基金托管人的更换条件:
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更换程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月
内对被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额
持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表
决通过之日起生效;
(3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会
指定临时基金托管人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国
证监会备案;
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人
的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告;
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基
金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新
任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或
临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值;
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报
中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支。
14.2.3基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
(1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合
计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金
管理人和基金托管人;
(2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理
人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介
上联合公告。
14.3新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,或新基
金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金
管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份
额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或基金托管人在继续
履行相关职责期间,仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基
金托管费。
14.4本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约
定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人
协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召
开基金份额持有人大会审议。
第十五条 禁止行为
15.1本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同
于基金财产从事证券投资。
15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托
管人不公平地对待其托管的不同基金财产。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金
份额持有人以外的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益
或者承担损失。
15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程
中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投
资指令和赎回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指
令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高
级管理人员和其他从业人员相互兼职。
15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的
合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
15.1.9基金财产用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的
投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于
本基金,则履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按变更后的
规定执行。
15.1.10法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、
行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人
从事的其他行为。
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
16.1托管协议的变更与终止
16.1.1托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变
更后的托管协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管
协议的变更须报中国证监会备案。
16.1.2基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接
管基金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接
管基金管理权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
16.2基金财产的清算
16.2.1基金财产清算小组:
(1)自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下
进行基金清算。
(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履
行职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的
义务,维护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
16.2.2基金财产清算程序
基金合同终止情形发生后,应当按法律法规和基金合同的有关规
定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括:
(1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算小组统一接管基
金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务
所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
16.2.3清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
16.2.4基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比
例,在此基础上,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额
持有人。
16.2.5基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符
合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所
出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
16.2.6基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不少于
法律法规的规定。
第十七条 违约责任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本
托管协议不符合约定的,应当承担违约责任。
17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基
金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但
是发生下列情况,当事人可以免责:
(1)不可抗力;
(2)基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国
证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;
(3)基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则,行使或不行使
其投资权利而造成的损失等。
17.3如果由于本协议一方当事人(以下简称“违约方”)的违约
行为给基金财产或基金投资人造成损失,另一方当事人(以下简称“守
约方”)有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿;如果由于违约
方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受的损
失,则守约方有权向违约方追索,违约方应赔偿和补偿守约方由此发
生的所有成本、费用和支出,以及由此遭受的损失。
17.4当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时
采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一
步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而
支出的合理费用由违约方承担。
17.5违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大
限度地保护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人
应当继续履行本协议。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现
差错,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损
失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金
托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
17.7本协议所指损失均为直接损失。
第十八条 争议解决方式
18.1本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和国
法律(为本协议之目的,不包括香港、澳门和台湾法律),并按照中华
人民共和国法律解释。
18.2凡因本协议产生的及与本协议有关的争议,双方均应协商解
决;协商不成的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,并
适用申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则,仲裁地点为上海市,仲裁
裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规
定,仲裁费由败诉方承担 。
18.3争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托
管人职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的
义务,维护基金份额持有人的合法权益。
第十九条 基金托管协议的效力
19.1基金管理人在向中国证监会提交的托管协议草案,应经托管
协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人
签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议
草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
19.2本托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之
日起生效。本托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结
果报中国证监会备案并公告之日止。
19.3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律
约束力。
19.4本托管协议正本一式六份,除上报有关监管机构两份外,基
金管理人和基金托管人分别持有两份,每份具有同等的法律效力。
第二十条 基金托管协议的签订
20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当
事人在本托管协议上加盖公章或合同专用章,并由各自的法定代表人
或授权代理人签字,并注明本托管协议的签订地点和签订日期。
第二十一条 不可抗力
21.1如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在
本协议下的全部或部分义务,该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履
行期间应予中止。
21.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内
通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人,并及时向其他
当事人提供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导
致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽
一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
21.3不可抗力事件发生时,各方应立即通过友好协商决定如何执
行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后,各方须立即恢复履
行各自在本协议项下的各项义务。
21.4本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克
服的客观情况。
第二十二条 可分割性
22.1如果本协议任何约定依现行法律被确定为无效或无法实施,
本协议的其他条款将继续有效。此种情况下,各方将积极协商以达成
有效的约定,且该有效约定应尽可能接近原规定和本协议相应的精神
和宗旨。
(本页以下无正文)
(本页无正文,为《兴业医疗保健混合型证券投资基金托管协议》签署
页)
基金管理人(盖章):兴业基金管理有限公司
法定代表人或授权代理人:
基金托管人(盖章):中信银行股份有限公司
法定代表人或授权代理人:
合同签订地:
合同签订日期: 年 月 日