招商添裕纯债债券型证券投资基金(D类份额)基金产品资料概要更新
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招商添裕纯债债券型证券投资基金(D类份额)基金产品资
料概要更新
编制日期:2021年1月21日
送出日期:2021年2月10日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 招商添裕纯债 基金代码 006489
下属基金简称 招商添裕纯债D 下属基金代码 011292
招商基金管理有限交通银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2019年2月13日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2019年2月13日
金经理的日期 基金经理 向霈
证券从业日期 2006年7月3日
其他 -
注:本基金从2021年1月14日起设立D类份额。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 本基金在控制投资风险的前提下,力争使基金资产实现长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、同业存单、银行
存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券、可交换债
投资范围 券。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低
于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国
家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积
极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流
动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产在非信用类固定收益
主要投资策略 类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置
比例。
具体包括:1、久期策略;2、期限结构策略;3、类属配置策略;4、信
用债投资策略;5、杠杆投资策略;6、资产支持证券的投资策略;7、
个券挖掘策略;8、中小企业私募债投资策略。
业绩比较基准 中证全债指数收益率
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于
风险收益特征
混合型基金、股票型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:本基金D类份额自2021年1月14日存续。
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
基准的比较图
注:本基金D类份额自2021年1月14日存续。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额
费用类型 (M)/持有期限收费方式/费率 备注
(N)
M
100万元≤M
0.4% 特定投资人:0.2%
万元
申购费(前收费)
300万元≤M
0.2% 特定投资人:0.1%
万元
500万元≤M 0% 特定投资人:0%
N
赎回费
7天≤ N 0% -
注:1.本基金申购D类基金份额在申购时需缴纳前端申购费,本基金采用金额申购方
式。本基金D类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔
申购,费率按单笔分别计算。
2.本基金可对在本公司直销中心办理账户认证手续的特定投资人实行有差别的费率优
惠。
3.本基金对通过直销中心申购的特定投资人与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
4.特定投资人包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公
司将依据规定将其纳入特定投资人范围。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
销售服务费 -
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息
披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计
师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
3、基金份额持有人大会费用;
其他费用 4、基金的证券交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、证券账户开户费用、银行账户维护费
用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约
定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金特定风险如下:
1、本基金主要投资于固定收益类品种,因此,本基金除承担由于市场利率波动造成的
利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。
2、中小企业私募债券投资风险
基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,
或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受
市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大
数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
3、本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证
券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风
险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致
的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
二)本基金面临的其他风险如下:
1、债券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)利率风险;(3)信用风险;(4)
购买力风险;(5)债券收益率曲线变动风险;(6)再投资风险;(7)债券回购风险;
2、流动性风险,主要包括:(1)本基金申购、赎回的安排;(2)拟投资市场、行业
及资产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的
流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响;
3、管理风险;
4、启用侧袋机制的风险;
5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;
6、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其
他风险。
具体内容详见本基金《招募说明书》。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心),仲裁委员
会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555
● 《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》、
《招商添裕纯债债券型证券投资基金托管协议》、
《招商添裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明