华安基金管理有限公司关于华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)开放日常申购、定期定额投资业务公告
2021-02-27 文字大小 【 】 【打印
            




  1.公告基本信息
  基金名称 华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
基金简称 华安平衡养老三年
基金主代码 010323
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年12月1日
基金管理人名称 华安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华安基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 以及
《华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金合同》、《华安
平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》
申购起始日 2021年3月1日
定期定额投资起始日 2021年3月1日
  注:投资者范围:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、人民币合格境外机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
  2.日常申购、定期定额业务的办理时间
  华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)按照相关法规规定及本基金基金合同约定,对于每份基金份额设置了3年最短持有期限。对于每份基金份额,自基金合同生效日(含)(对于认购份额而言)起或自基金份额申购确认日(含)(对于申购份额而言)起至3个公历年后对应日(如该对应日为非工作日或无该对应日,则顺延至下一个工作日)的前一日为最短持有期限,最短持有期限内基金份额持有人不能提出赎回申请。投资人在开放日办理基金份额的申购,在每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日(含)起可申请基金份额赎回。
  本基金将自2021年3月1日起开放日常申购、定期定额申购业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  3.日常申购业务
  3.1申购金额限制
  投资者通过其他销售机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的,每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销机构(电子交易平台除外)申购本基金的,单笔最低申购金额为人民币10万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
  当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  3.2申购费率
  本基金在投资者申购时收取申购费。
  本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的非养老金客户实施差别化的申购费率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
  通过直销机构申购本基金的养老金用户认购费为500元/笔。
  除通过直销机构申购本基金的养老金用户外,其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示:
 单笔申购金额(M) 申购费率
M〈100万 1.2%
100万≤M〈200万 1.0%
200万≤M〈500万 0.8%
M≥500万 每笔1000元
  申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告以明确相应申购费率,并按规定向中国证监会备案。
  3.3其他与申购相关的事项
  基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
  4.定期定额投资业务
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  5.基金销售机构
  5.1场外销售机构
  5.1.1直销机构
  (1)华安基金管理有限公司上海业务部
  地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
  电话:(021)38969973
  传真:(021)58406138
  联系人:姚佳岑
  (2)华安基金管理有限公司北京分公司
  地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
  电话:(010)57635999
  传真:(010)66214061
  联系人:刘雯
  (3)华安基金管理有限公司广州分公司
  地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
  电话:(020)38082891
  传真:(020)38082079
  联系人:林承壮
  (4)华安基金管理有限公司西安分公司
  地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
  电话:029-87651812
  传真:(029)87651820
  联系人:赵安平
  (5)华安基金管理有限公司成都分公司
  地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
  电话:(028)85268583
  传真:(028)85268827
  联系人:郁晓珍
  (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
  地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
  电话:(024)22522733
  传真:(024)22521633
  联系人:杨贺
  (7)华安基金管理有限公司深圳业务部
  地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
  邮编:518000
  电话:0755-82755911
  联系人:唐硕
  (8)华安基金管理有限公司南京业务部
  地址:江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心1915
  电话:025-86890489
  联系人:黄雷
  (9)华安基金管理有限公司华东业务部
  地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
  电话:0591-87831775
  联系人:王枫
  (10)华安基金管理有限公司电子交易平台
  华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
  智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
  华安电子交易热线:40088-50099
  传真电话:(021)33626962
  联系人:谢伯恩
  5.1.2场外非直销机构
  (1)上海天天基金销售有限公司
  电话:4001818188
  网址:www.1234567.com.cn
  (2)上海好买基金销售有限公司
  客户服务电话:4007009665
  公司网站:http://www.ehowbuy.com
  (3)蚂蚁杭州基金销售有限公司
  电话:4000766123
  网址:www.fund123.cn
  (4)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  电话:4000988511/4000888816
  传真:010-89188000
  (5)浙江同花顺基金销售有限公司
  客户服务电话:4008-773-7720571-88920897
  网址:www.5ifund.com
  (6)上海陆金所基金销售有限公司
  客服电话:400-866-6618
  网址:www.lu.com
  (7)南京苏宁基金销售有限公司
  客户服务电话:95177
  公司网址:www.snjijin.com
  (8)上海利得基金销售有限公司
  客户服务电话:4000676266
  网址:www.leadfund.com.cn
  (9)展恒基金基金销售股份有限公司
  客服电话:400-818-8000
  网站:www.myfund.com
  (10)上海万得基金销售有限公司
  客服电话:400-821-0203
  万得基金网址:www.520fund.com.cn
  (11)北京蛋卷基金销售有限公司
  客户服务电话:4000618518
  网站:https://danjuanapp.com
  (12)珠海盈米财富管理有限公司
  客户服务电话:020-89629066
  网站:www.yingmi.cn
  (13)奕丰金融服务(深圳)有限公司
  客户服务电话:400-684-0500
  公司网站:www.ifastps.com.cn
  (14)中国农业银行股份有限公司
  客服电话:95599
  网址:www.abchina.com
  (15)平安银行股份有限公司
  客户服务电话:95511
  网址:www.bank.pingan.com
  (16)诺亚正行基金销售有限公司
  网站:http://www.noah-fund.com
  客户服务电话:400-821-5399
  (17)深圳众禄基金销售股份有限公司
  客服电话:4006-788-887
  公司网址:www.zlfund.cn 
  (18)华夏银行股份有限公司
  客户服务电话:95577
  网址:www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
  (19)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  客户服务电话:400-820-2899
  网址:www.e-rich.com.cn
  基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并在官网公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。敬请投资者留意。
  5.2场内销售机构
  无
  6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
  自2021年3月1日起,本基金管理人将在每个开放日后的3个工作日内,通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
  7.其他需要提示的事项
  (1)本基金的申购费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
  (2)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
  (3)本公告仅对本基金开放日常申购和定期定额投资的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.huaan.com.cn)查询或阅读刊登在2020年11月5日中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》。
  (4)投资者可拨打本公司的客户服务电话(40088-50099)了解基金申购和定期定额投资等事宜,亦可通过本公司网站(www.huaan.com.cn)下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。
  (5)投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购和定期定额投资业务,其中定期定额投资的开通情况以销售机构的公告为准。
  (6)风险提示:
  本基金为养老目标基金,基金名称中含有“养老”字样并不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,本基金不保本,可能发生亏损。
  基金中基金(FOF)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券或基金所带来的个别风险。基金中基金(FOF)不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买本基金中基金(FOF),既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险、本基金的特定风险等。
  本基金的风险与预期收益高于债券型基金中基金及货币市场型基金中基金、低于股票型基金中基金。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
  华安基金管理有限公司
  二〇二一年二月二十七日

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