上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金产品资料概要更新
2021-03-31 文字大小 【 】 【打印
            

上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金产
品资料概要更新
编制日期:2021年3月30日
送出日期:2021年3月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
上投摩根中证消费服务
基金简称 基金代码 370023
指数
上投摩根基金管理有限中国建设银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2012-09-25
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2021-01-07
基金经理的日期
胡迪
证券从业日期 2008-02-01
基金经理
开始担任本基金
2021-02-19
基金经理的日期
何智豪
证券从业日期 2014-07-11
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化风
险管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日
投资目标
均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,以实现对中证消
费服务领先指数的有效跟踪。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、新股(一级市场初次发行或增发)、存托凭证、债券、货币市场
工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具等,其中股票投资占基金净资产的90%-95%,投资于中证消
投资范围
费服务领先指数成分股和备选成分股的资产不低于股票资产的90%。
本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金采用完全复制策略,按照标的指数成份股构成及其权重构建股
主要投资策略
票资产组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化对股票组合进行
动态调整。但因特殊情况导致基金无法有效跟踪标的指数时,本基金
将运用其他方法建立实际组合,力求实现基金相对业绩比较基准的跟
踪误差最小化。
业绩比较基准 95%×中证消费服务领先指数收益率+5%×税后银行活期存款收益率
本基金为指数型基金,长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金、货币市场基金等,为高风险、高收益产品。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金
风险收益特征 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变
化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
0元 ≤ M
申购费(前收费) 100万元 ≤ M
M ≥ 500万元 1000元/笔
0天 ≤ N
7天 ≤ N
赎回费
1年 ≤ N
N ≥ 2年 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.75%
标的指数使用许可费 0.02%
托管费 0.15%
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的
其他费用
费用。
注:1. 本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2. 标的指数许可使用基点费的收取下限为每季(自然季度)人民币50,000元,当季标的指
数许可使用基点费不足50,000元的,按照50,000元支付。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、市场风险
主要的风险因素包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买
力风险。
2、管理风险
3、流动性风险
4、存托凭证的投资风险
5、启用侧袋机制的风险
6、指数投资特定风险
本基金为指数型基金,投资标的为中证消费服务领先指数,在基金的投资运作过程中可
能面临指数型基金特有的风险。
1)标的指数的行业风险
本基金为集中投资于消费和服务的行业主题指数基金,消费服务相关行业的业绩及其市
场表现具有自身的特点,基金的投资将面临行业特有周期波动所带来的行业风险。
2)标的指数跟踪误差风险
因标的指数成份股调整、增发、配股、分红等,或者因新股认购、基金现金资产拖累、
基金交易成本和交易冲击以及基金费用的提取等原因,基金的收益水平相对于标的指数回报
率可能出现偏离,从而导致出现跟踪误差风险。
3)跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.35%,年跟踪误差不超过4%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超
过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
4)标的指数变更风险
根据《基金合同》的规定,因标的指数的编制与发布或法律法规的变化等原因,导致原
标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,
基金的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资者还须承担投资组合
调整所带来的风险与成本。
5)指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合
并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。投资人将面临更换基金标
的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持
基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异,影响投资收益。
6)成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:
①基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
②在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法及时卖出成份股以获
取足额的赎回款项,由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施,
投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
7)成份股退市的风险
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管
理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权
重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。
7、操作或技术风险
8、合规性风险
9、其他风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生
变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的
滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告
等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址:www.cifm.com 客服电话:400-889-4888
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料