华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年03月30日
送出日期:2021年03月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华宝中证金融科技主题ETF基金代码159851
华宝基金管理有限中国建设银行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
上市交易所深圳证券交易所
基金合同生效日2021年03月04日
及上市时间2021年03月19日
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
2021年03月04日
基金经理的日期基金经理陈建华
证券从业日期1996年06月01日
其他场内简称:金科ETF
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将
投资目标
日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年跟踪误差控制在2%以内。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上
市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票
)、存托凭证、债券、货币市场工具、股指期货、资产支持证券、债券回
投资范围
购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净
值的90%。本基金的标的指数为中证金融科技主题指数。
本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相
应地调整。
主要投资策略
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,
导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、
非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准中证金融科技主题指数收益率。
风险收益特征本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用组合复制策略,跟踪标
的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相
似。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。
场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费0.50%
托管费0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见,各销售机构关于适当性的意见不必然
一致,基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。
基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者
应了解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策
并自行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场
风险、流动性风险、指数化投资的风险、ETF运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定
业务的特有风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征
表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中,指数化投资的风险包括标的指数
回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、
跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等;
ETF运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价风险、
参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者
赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额
赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等;本基金投资特定品
种及参与特定业务的特有风险包括股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投
资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生
变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的
滞后,如需及时、准确获得基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告
等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站[www.fsfund.com][客服电话:400-700-55
88、400-820-5050、021-38924558]
《华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华宝中证金融
科技主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《华宝中证金融科技主题交易型开放
式指数证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料