华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)
2021-03-31 文字大小 【 】 【打印
            
华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年03月30日
送出日期:2021年03月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华宝化工ETF基金代码516020
华宝基金管理有限中国银行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
上市交易所上海证券交易所
基金合同生效日2021年02月26日
及上市时间2021年03月08日
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
2021年02月26日
基金经理的日期基金经理陈建华
证券从业日期1996年06月01日
其他场内简称:化工ETF
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将
投资目标
日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年跟踪误差控制在2%以内。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上
市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票
)、存托凭证、债券(包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国
投资范围
证监会允许投资的债券)、货币市场工具、股指期货、资产支持证券、债
券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净
值的90%;股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
的规定执行。本基金的标的指数为中证细分化工产业主题指数。
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的
股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
主要投资策略
行相应地调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,
导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、
非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准中证细分化工产业主题指数收益率
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。
风险收益特征本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用组合复制策略,跟踪标
的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相
似。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。
场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费0.50%
托管费0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资者应及时关注基金管理人出具的适当性
意见,各销售机构关于适当性的意见不必然一致,基金管理人的适当性匹配意见并不表明对
基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险
等级因考虑因素不同而存在差异。
投资者应了解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能
力谨慎决策并自行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。
1、本基金的特有风险
(1)指数化投资的风险,包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指
数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股权
重较大的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险。(2)ETF运作的风险,
包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策
和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风
险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变
现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险。(3)股指期货风险。(4)资产支
持证券投资风险。(5)参与融资业务的风险。(6)参与转融通证券出借业务的风险。(7
)投资存托凭证的风险。
2、市场风险:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响,导致基金收益水平变化,产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险
等。
3、本基金还将面临开放式基金共有的风险,如流动性风险、管理风险、操作或技术风
险、合规性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级
可能不一致的风险以及其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获得基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站[www.fsfund.com][客服电话:400-700-55
88、400-820-5050、021-38924558]
《华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华宝中证
细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《华宝中证细分化工产业主
题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料