华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要(更新)
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华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年04月01日
送出日期:2021年04月02日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华宝标普中国A股质量价值指数基金代码501069
华宝基金管理有限中国银行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
上市交易所上海证券交易所
基金合同生效日2019年01月24日
及上市时间2019年03月05日
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
2021年03月08日
基金经理的日期基金经理张奇
证券从业日期2010年06月01日
其他场内简称:质量基金LOF
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下,本
投资目标基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。
本基金的投资范围包括标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市
的其他股票(包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上
市的股票)、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、
权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符
投资范围合中国证监会的相关规定。
本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值
的90%,且投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基
金资产的80%。本基金的标的指数为标普中国A股质量价值指数。
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的
股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
主要投资策略行相应地调整。对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被
限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将
通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准标普中国A股质量价值指数收益率×95%+人民币银行活期存款利率(税后)
×5%
本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、
风险收益特征债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似
的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率
M<100万 1.00%
申购费(前收费)100万≤M<200万 0.60%
200万≤M 每笔1000元
N<7日1.50%
7日≤N<180日0.50%
赎回费
180日≤N<1年0.25%
1年≤N0.00%
场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费0.75%
托管费0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见,各销售机构关于适当性的意见不必然
一致,基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。
基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者
应了解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策
并自行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。
1.本基金特有风险
本基金可能会面临指数化投资风险、上市交易风险、股指期货等金融衍生品投资风险、
资产支持证券的投资风险、流通受限证券投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券
出借业务的风险等。
2.市场风险:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响,导致基金收益水平变化,产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险
等。
3.投资科创板股票存在的风险:市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统
性风险、政策风险。
4.本基金还将面临开放式基金共有的风险,如流动性风险、管理风险、信用风险、操作
或技术风险、合规性风险以及其他风险。
5.存托凭证的投资风险:本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基
础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获得基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站[www.fsfund.com][客服电话:400-700-55
88、400-820-5050、021-38924558]
《华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《华宝标普中国A股
质量价值指数证券投资基金(LOF)托管协议》、《华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基
金(LOF)招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料