招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
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招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
(C类份额)基金产品资料概要更新
编制日期:2021年4月17日
送出日期:2021年4月23日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
招商沪港深科技创
基金简称 基金代码 004266
新混合
招商沪港深科技创
下属基金简称 下属基金代码 010754
新混合C
招商基金管理有限中国银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2017年4月26日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2020年9月23日
金经理的日期 基金经理 王超
证券从业日期 2007年7月1日
开始担任本基金基
2017年5月13日
金经理的日期 基金经理 白海峰
证券从业日期 2010年6月18日
其他 -
注:本基金从2021年1月21日起新增C类份额。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
本基金通过对优质企业基本面全面深入的研究、把握沪港深股票市场的
投资目标 投资机会,在严格控制投资组合风险的前提下,谋求基金资产的长期稳
健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票等)、沪港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香
投资范围
港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级
债、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、分离
交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、
可交换债券、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债券及其他
经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款
(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的
0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-
95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%),其中投资于
本基金定义的“科技创新主题”相关上市公司证券不低于非现金基金资
产的 80%;权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%;每个交易日日终
在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金和到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有
变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
资产配置策略:本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市
场环境等在内的因素的分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置
策略,合理确定基金在股票、债券等各类资产上的投资比例,最大限度
地降低投资组合的风险,提高收益。
股票投资策略:本基金将运用“价值为本、成长为重”的投资策略来确
定具体选股标准。
债券投资策略:本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括:久期策
略、期限结构策略和个券选择策略等。
权证投资策略:本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本
面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的
主要投资策略 策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向
权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略
等。
期货投资策略:为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提
下,以套期保值为目的,适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。
中小企业私募债券投资策略:中小企业私募债具有票面利率较高、信用
风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此本基金审慎投资中小企业
私募债券。
资产支持证券的投资策略:本基金将在利率基本面分析、市场流动性分
析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价
值比较,审慎投资资产支持证券类资产。
沪深300指数收益率*40%+中债综合指数收益率*40%+恒生综合指数收益
业绩比较基准
率*20%
本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的
投资品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于
风险收益特征
股票型基金。本基金除了投资于A股市场优质企业外,还可在法律法规
规定的范围内投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证
券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇
率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基
金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改
变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本
基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理
人和销售机构最新的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:本基金从2021年1月21日起新增C类份额。
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
基准的比较图
注:本基金从2021年1月21日起新增C类份额。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额
费用类型 (M)/持有期限收费方式/费率 备注
(N)
N
赎回费 7天≤ N
30天≤ N 0% -
注:本基金C类基金份额不收取申购费用。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.60%
托管费 0.10%
销售服务费 0.40%
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息
披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计
师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
3、基金份额持有人大会费用;
其他费用 4、基金的证券、期货交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、证券账户、期货账户开户费用、银行账
户维护费用;
7、因投资港股通标的股票而产生的各项合
理费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约
定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金特定风险如下:
1、本基金作为混合型基金,投资组合中股票投资比例为基金资产的0-95%,具有对股
票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金
净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
2、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要
源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工
具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
3、中小企业私募债券投资风险
基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,
或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受
市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大
数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
4、港股交易失败风险
本基金可投资港股,港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少
于一个每日额度的,上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报,
本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险;在香港联合交易所有限公司开市前阶
段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,
当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
5、汇率风险
本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖
出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公
司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际使用的结算汇率。
故本基金投资面临汇率风险。
6、境外市场的风险:
(1)本基金将通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,在市场进入、
投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能
会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投
资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
(2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在“沪港股票市场交易互联
互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:
1)香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大;
2)只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日;
3)香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资
者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现上交所证券交易服务公司认定的交
易异常情况时,上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资
者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险;
4)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取
得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,上交所另有
规定的除外;因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在
联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上
市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入
或者卖出;
5)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国
结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,
以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。
以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
7、基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资比
例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。
基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回
转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、
汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带
来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能
带来一定的流动性风险)等。
8、债券回购风险
债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购交易中,
交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的风险;回购
利率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组
合风险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同时,也放大了基金组合的波动性
(标准差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净
值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,
因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
二)本基金面临的其他风险如下:
1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;
(4)上市公司经营风险;(5)购买力风险;
2、流动性风险,主要包括:(1)基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及资
产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动
性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响;
3、信用风险;
4、管理风险;
5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;
6、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其
他风险。
具体内容详见本基金《招募说明书》。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费和律
师费由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555
● 《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、
《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、
《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明

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