国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金基金合同生效公告
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国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2021年5月20日
1.公告基本信息
基金名称 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
基金简称 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券
基金主代码 011653
基金运作方式 契约型开放式
1、每个运作期到期日前,基金份额持有人不能提出赎回申请。
本基金对于每份基金份额,设定6个月的滚动运作期。每个运作期到期日前,基金份额持有人不能提出赎回申请。对于每份基金份额,第一个运作期指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)起(即第一个运作期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日6个月后的月度对日(即第一个运作期到期日)止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起(即第二个运作期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日12个月后的月度对日(即第二个运作期到期日)止。以此类推。
2、每个运作期到期日,基金份额持有人可提出赎回申请。
每个运作期到期日,基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未提出赎回申请,则自该运作期到期日次一日起该基金份额进入下一个运作期。
基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的,基金管理人按照《招募说明书》的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。
基金合同生效日 2021年5月19日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金基金合同》、《国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金招募说明书》

2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2021】473号
基金募集期间 自2021年5月10日至2021年5月17日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年5月19日
募集有效认购总户数(单位:户) 1,089
份额类别 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券A 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 133,672,268.91 102,842,466.00 236,514,734.91
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 21,706.76 17,242.32 38,949.08
募集份额(单位:份) 有效认购份额 133,672,268.91 102,842,466.00 236,514,734.91
利息结转的份额 21,706.76 17,242.32 38,949.08
合计 133,693,975.67 102,859,708.32 236,553,683.99
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
其他需要说明的事项 无 无 无
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 1,114.58 10.00 1,124.58
占基金总份额比例 0.0008% 0.00001% 0.0005%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年5月19日

注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0份。
3.其他需要提示的事项
(1)自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。
(2)本基金的运作方式为6个月滚动持有。
①每个运作期到期日前,基金份额持有人不能提出赎回申请。
本基金对于每份基金份额,设定6个月的滚动运作期。每个运作期到期日前,基金份额持有人不能提出赎回申请。对于每份基金份额,第一个运作期指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)起(即第一个运作期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日6个月后的月度对日(即第一个运作期到期日)止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起(即第二个运作期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日12个月后的月度对日(即第二个运作期到期日)止。以此类推。
②每个运作期到期日,基金份额持有人可提出赎回申请。
每个运作期到期日,基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未提出赎回申请,则自该运作期到期日次一日起该基金份额进入下一个运作期。
基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的,基金管理人按照《招募说明书》的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。
(3)基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在相关公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日6个月后的月度对日起开始办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。

国泰基金管理有限公司
二零二一年五月二十日