银华恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金产品资料概要(更新)
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银华恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年4月21日
送出日期:2021年5月21日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 银华恒生国企指数基金代码 161831
(QDII-LOF)
基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2021-01-01 上市交易所及上深圳证券交易所 2015-04-13
市日期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金2021-01-01
基金经理的日期 乐育涛先生
证券从业日期 1996-07-15
基金经理
开始担任本基金2021-01-01
基金经理的日期 李宜璇女士
证券从业日期 2013-08-01
其他 场内简称 恒生中企
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书(更新)的“基金的投资”章节。
投资目标 本基金力争对恒生中国企业指数进行有效跟踪,并力争将本基金的净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.5%以内,年跟踪误差控制在5%以
内,以实现基金资产的长期增值。
投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股、备选股、在已与中
国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪
同一标的指数的ETF、以及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或
地区证券市场挂牌交易的其他股票、存托凭证、固定收益类证券、现金、短期金融工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股、备选股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备
忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的ETF的投资比例不低
于基金资产的85%,其中,本基金投资于标的指数成份股、备选股的投资比例不低于
非现金基金资产的80%;权证市值不超过基金资产净值的3%;现金及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
主要投资策略 本基金采用复制法,按照成份股在恒生中国企业指数中的组成及其基准权重构建股票
投资组合,以拟合、跟踪恒生中国企业指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应调整。
业绩比较基准 人民币/港币汇率×恒生中国企业指数收益率×95%+人民币活期存款收益率×5%(税
后)
风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金。本
基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。同时,本基金为境外证券
投资基金,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面
临汇率风险、主要市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:暂无
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:暂无
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M
500,000≤M
申购费(前收费) 1,000,000≤M
M≥5,000,000 按笔固定收取场内、场外
1,000元/笔
N
7天≤N
365天≤N
赎回费
N≥730天 0% 场外
N
N≥7天 0.50% 场内
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.00%
托管费 0.28%
其他费用 信息披露费、审计费等,详见本基金招募说明书(更新)“基金的费用与税收” 章节。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要投资于在香港交易所上市交易的股票。证券价格可能会因为国际政治环境、宏观与微观
经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,从而产生市场风
险,这种风险主要包括:市场类风险、投资工具类风险、投资管理类风险、技术类风险、本基金特定风
险和特殊事件风险。
本基金的特定风险:
1.标的指数的风险
根据基金合同规定,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人
应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投
资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方法变化等),则无需召开基金份
额持有人大会,在报中国证监会备案后及时公告。此外,如果恒生指数公司提供的指数数据出现差错,
基金管理人依据该数据进行投资,可能会对基金的投资运作产生不利影响。
2.标的指数投资与股票市场平均收益偏差的风险
标的指数并不能完全代表整个香港股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均
回报率可能存在偏离。
3.标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度
等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
4.跟踪误差控制未达约定目标的风险
标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金
红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、部分成份股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合,
极端情况下可能发生跟踪误差控制未达约定目标的风险。
5.指数编制机构停止服务的风险
当指数编制机构被依法取消指数编制资格、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产时,将导致指
数编制机构停止服务的风险。
6.成份股停牌风险
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,当标的指数成份股停牌或发生明显负面事件面临
退市时,可能出现导致本基金的跟踪偏离度和跟踪误差扩大的风险。
7.标的指数不再符合要求的风险
本基金跟踪的标的指数可能因为成份股临时调整或者定期调整后不再符合中国证监会相关要求,基
金管理人将向指数编制机构提出修改要求,协商解决方案。如果基金管理人与指数编制机构无法就解决
方案达成一致,则基金管理人在履行适当程序后,变更本基金的标的指数和基金名称,有可能对基金投
资范围、投资策略等方面造成影响,影响本基金投资收益。
8.上市交易风险
本基金基金份额在深圳证券交易所挂牌上市,由于上市期间可能因特定原因而导致基金停牌,投资
人在停牌期间不能买卖基金份额,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致基金份额产生流动
性风险。
9、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但基
金份额在证券交易所的交易价格受供求关系等诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在
价格折溢价的风险。
10、退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前终止上市,
导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
11、投资存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
12、侧袋机制的相关风险
(二)重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过
协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济
贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的
义务,维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中华人民共和国法律管辖。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.yhfund.com.cn];客服电话[400-678-3333 、010-85186558]
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料
六、其他情况说明
暂无