招商招恒纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
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招商招恒纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资
料概要更新
编制日期:2021年5月18日
送出日期:2021年6月7日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 招商招恒纯债 基金代码 002817
下属基金简称 招商招恒纯债C 下属基金代码 002818
招商基金管理有限兴业银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2016年6月8日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2019年11月30日
金经理的日期 基金经理 孙麓深
证券从业日期 2016年7月4日
其他 -
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
在控制投资风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回
投资目标
报。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中
小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部
分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可
投资范围 分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低
于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国
家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积
极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流
动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产在非信用类固定收益
类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置
主要投资策略
比例。具体包括:久期策略、期限结构策略、类属配置策略、信用债投
资策略、杠杆投资策略、资产支持证券的投资策略、个券挖掘策略。本
基金以持有到期中小企业私募债为主,以获得本金和票息收入为投资目
的,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,
获得较高收益。
业绩比较基准 中证全债指数收益率
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于
混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。根据2017年7
月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售
风险收益特征 机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质
性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级
表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构最
新的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
基准的比较图
注:1.基金合同生效当年按实际期限计算,不按整个自然年度进行折算。
2.基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额
费用类型 (M)/持有期限收费方式/费率 备注
(N)
N< 7天 1.5% -
赎回费 7天≤ N< 30天 0.2% -
30天≤ N 0% -
注:本基金C类基金份额不收取申购费。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
销售服务费 0.20%
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息
披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计
师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
3、基金份额持有人大会费用;
其他费用 4、基金的证券交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、证券账户开户费用、银行账户维护费
用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约
定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金特定风险如下:
本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,债券的特定风险
即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府
产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的
成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购交易中,
交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的风险;回购
利率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组
合风险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同时,也放大了基金组合的波动性
(标准差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净
值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,
因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
二)本基金面临的其他风险如下:
1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;
(4)通货膨胀风险;(5)再投资风险;
2、流动性风险,主要包括:(1)基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及资
产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动
性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响;
3、信用风险;
4、管理风险;
5、操作风险;
6、合规风险;
7、启用侧袋机制的风险;
8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;
9、其他风险。
具体内容详见本基金《招募说明书》。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心),仲裁委员
会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555
● 《招商招恒纯债债券型证券投资基金基金合同》、
《招商招恒纯债债券型证券投资基金托管协议》、
《招商招恒纯债债券型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明