交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则
2021-06-25 文字大小 【 】 【打印
            
交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则
(一)基金转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转
换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机
构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在
同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
(二)转换业务办理时间
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现
新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行
相应的调整并公告。
投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展
该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。
(三)转换业务适用的基金范围
目前本基金管理人旗下管理的基金如下:
序号 基金名称 简称 适用基金代码
1 交银施罗德精选混合型证券投资基金 交银精选 前端 519688
后端 519689
2 交银施罗德货币市场证券投资基金 交银货币 A 级 519588
B 级 519589
3 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基
金 交银稳健 前端 519690
后端 519691
4 交银施罗德成长混合型证券投资基金 交银成长 前端 519692
后端 519693
5 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 交银蓝筹 前端 519694
后端 519695
6 交银施罗德增利债券证券投资基金 交银增利
A 类 519680
B 类 519681
C 类 519682
7 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 交银环球 519696
8 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证
券投资基金 交银行业 519697
9 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 交银先锋 前端 519698
后端 519699 10 上证180公司治理交易型开放式指数证
券投资基金 治理 ETF 510010
11 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开
放式指数证券投资基金联接基金 交银治理 前端 519686
后端 519687
12 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证
券投资基金 交银主题 前端 519700
后端 519701
13 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基
金 交银趋势 前端 519702
后端 519703
14 交银施罗德信用添利债券证券投资基金
(LOF) 交银添利 前端 164902
后端 164903
15 交银施罗德先进制造混合型证券投资基
金 交银制造 前端 519704
后端 519705
16 深证300价值交易型开放式指数证券投
资基金
交银深证300价值
ETF 159913
17 交银施罗德双利债券证券投资基金 交银双利
A 类 519683
B 类 519684
C 类 519685
18 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式
指数证券投资基金联接基金 交银价值 前端 519706
后端 519707
19 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证
券投资基金 交银策略回报 519710
20 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资
基金 交银核心 前端 519712
后端 519713
21 交银施罗德中高等级信用债债券型证券
投资基金
交银中高等级信
用债 519717
22 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资
基金 交银消费新驱动 前端 519714
后端 519715
23 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资
基金 交银纯债
A 类 519718
B 类 519719
C 类 519720
24 交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基
金 交银裕惠纯债 519722
25 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金 交银双轮动
A 类 519723
B 类 519724
C 类 519725
26 交银施罗德稳固收益债券型证券投资基
金 交银稳固收益 519726
27 交银施罗德成长30混合型证券投资基金 交银成长 30 前端519727
后端519728
28 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券
投资基金 交银月月丰 A 类 519730
C 类 519731 29 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证
券投资基金 交银双息平衡 519732
30 交银施罗德增强收益债券型证券投资基
金 交银增强收益 519729
31 交银施罗德强化回报债券型证券投资基
金 交银强化回报
A 类 519733
B 类 519734
C 类 519735
32 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 交银新成长 前端 519736
后端 519737
33 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证
券投资基金 交银周期回报
A 类前端
519738
A 类后端
519739
C 类 519759
34 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基
金 交银丰盈 A 类 519740
C 类 005025
35 交银施罗德现金宝货币市场基金 交银现金宝 A 类 000710
E 类 002918
36 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基
金 交银丰润 A 类 519743
C 类 519745
37 交银施罗德丰享收益债券型证券投资基
金 交银丰享 A 类 519746
C 类 519748
38 交银施罗德国证新能源指数证券投资基
金(LOF) 交银新能源 164905
39 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券
投资基金 交银新回报 A 类 519752
C 类 519760
40 交银施罗德中证海外中国互联网指数型
证券投资基金(LOF)
交银海外中国互
联网(LOF) 164906
41 交银施罗德安心收益债券型证券投资基
金 交银安心收益 519753
42 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型
证券投资基金 交银多策略回报 A 类 519755
C 类 519761
43 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证
券投资基金 交银国企改革 519756
44 交银施罗德中证环境治理指数型证券投
资基金(LOF) 交银环境治理 164908
45 交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基
金 交银裕通 A 类 519762
C 类 519763
46 交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投
资基金 交银荣鑫 519766
47 交银施罗德优选回报灵活配置混合型证
券投资基金 交银优选回报 A 类 519768
C 类 519769 48 交银施罗德优择回报灵活配置混合型证
券投资基金 交银优择回报 A 类 519770
C 类 519771
49 交银施罗德科技创新灵活配置混合型证
券投资基金 交银科技创新 519767
50 交银施罗德活期通货币市场基金 交银活期通 A 类 003042
E 类 003043
51 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证
券投资基金 交银数据产业 519773
52 交银施罗德天利宝货币市场基金 交银天利宝 A 类 002889
E 类 002890
53 交银施罗德经济新动力混合型证券投资
基金 交银经济新动力 519778
54 交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基
金 交银裕盈 A 类 519776
C 类 519777
55 交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混
合型证券投资基金
交银沪港深价值
精选 519779
56 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证
券投资基金 交银新生活力 519772
57 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基
金 交银裕利 A 类 519786
C 类 519787
58 交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基
金 交银裕隆 A 类 519782
C 类 519783
59 交银施罗德天鑫宝货币市场基金 交银天鑫宝 A 类 003482
E 类 003483
60 交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合
型证券投资基金 交银瑞鑫 003900
61 交银施罗德天益宝货币市场基金 交银天益宝 A 类 003968
E 类 003969
62 交银施罗德境尚收益债券型证券投资基
金 交银境尚 A 类 519784
C 类 519785
63 交银施罗德医药创新股票型证券投资基
金 交银医药创新 004075
64 交银施罗德增利增强债券型证券投资基
金 交银增利增强 A 类 004427
C 类 004428
65 交银施罗德股息优化混合型证券投资基
金 交银股息优化 004868
66 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投
资基金 交银恒益 004975
67 交银施罗德持续成长主题混合型证券投
资基金 交银持续成长 005001
68 交银施罗德品质升级混合型证券投资基
金 交银品质升级 005004 69 交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基
金 交银丰晟 A 类 005577
C 类 005578
70 交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基
金 交银裕如 A 类 005972
C 类 005973
71 交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基
金 交银裕祥 A 类 006367
C 类 006368
72 交银施罗德创新成长混合型证券投资基
金 交银创新成长 006223
73 交银施罗德核心资产混合型证券投资基
金 交银核心资产 006202
74 交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基
金 交银稳鑫短债 A 类 006793
C 类 006794
75 交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数
证券投资基金 交银农发债指数 A 类 006745
C 类 006746
76 交银施罗德安享稳健养老目标一年持有
期混合型基金中基金(FOF)
交银安享稳健
(FOF) 006880
77 交银施罗德可转债债券型证券投资基金 交银可转债 A 类 007316
C 类 007317
78 交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证
券投资基金 交银瑞丰 501087
79 交银施罗德创业板50指数型证券投资基
金 交银创业板50 A类007464
C类007465
80 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证
券投资基金
交银裕泰两年定
开 008223
81 交银施罗德稳利中短债债券型证券投资
基金 交银稳利 A 类 008204
C 类 008205
82 交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券
型发起式证券投资基金
交银裕坤一年定
开 008352
83 交银施罗德内核驱动混合型证券投资基
金 交银内核驱动 008507
84 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投
资基金
交银科锐科技创
新 008734
85 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证
券投资基金 交银瑞思 501092
86 交银施罗德创新领航混合型证券投资基
金 交银创新领航 008955
87 交银施罗德养老目标日期2035三年持有
期混合型基金中基金(FOF) 交银2035FOF 008697
88 交银施罗德启明混合型证券投资基金 交银启明 009402
89 交银施罗德启汇混合型证券投资基金 交银启汇 009618
90 交银施罗德中债 1-3年政策性金融债指
数证券投资基金 交银政金债指数 A 类 009315
C 类 009316 91 交银施罗德产业机遇混合型证券投资基
金 交银产业机遇 010094
92 交银施罗德启欣混合型证券投资基金 交银启欣 010143
93 交银施罗德内需增长一年持有期混合型
证券投资基金
交银内需增长一
年 010454
94 交银施罗德臻选回报混合型证券投资基
金 交银臻选回报 010916
95 交银施罗德启道混合型证券投资基金 交银启道 010483
96 交银施罗德均衡成长一年持有期混合型
证券投资基金
交银均衡成长一

A 类 010936
C 类 010937
97 交银施罗德鸿光一年持有期混合型证券
投资基金 交银鸿光一年 A 类 011256
C 类 011257
98 交银施罗德鸿福六个月持有期混合型证
券投资基金 交银鸿福六个月 A 类 010890
C 类 010891
99 交银施罗德鑫选回报混合型证券投资基
金 交银鑫选回报 A类011198
C类011199
100 交银施罗德成长动力一年持有期混合型
证券投资基金
交银成长动力一

A 类 011275
C 类 011276
上述基金已开通转换业务的范围如下表所示:
转入
基金
转出
基金
前端收费模式
下股票基金和
混合基金
后端收费模式
下股票基金和
混合基金
债券基金
A类基金
份额
债券基金
B类基金
份额
债券基金
C类基金
份额
交银货币
除交银货币以
外的其他货币
基金A类基金
份额
除交银货币以
外的其他货币
基金E类基金
份额
前端收费模式
下股票基金和
混合基金
已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —
后端收费模式
下股票基金和
混合基金
— 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —
债券基金A类
基金份额
已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — — 债券基金B类
基金份额
— 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —
债券基金C类
基金份额
已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — —
交银货币 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — — —
除交银货币以
外的其他货币
基金A类基金
份额
— — — — — — 已开通 —
除交银货币以
外的其他货币
基金E类基金
份额
— — — — — — — 已开通
注:1、同一基金的A类、B 类、C类和E 类基金份额之间不可转换。
2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交
银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、
交银消费新驱动、交银成长30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票基
金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣鑫、交银双息平衡、交银新回报、交银多策略
回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银医药创
新、交银持续成长、交银品质升级、交银创新成长、交银核心资产、交银股息优化、交银创业板 50、
交银内核驱动、交银创新领航、交银优择回报、交银优选回报、交银启汇、交银启明、交银产业机遇、
交银科锐科技创新、交银启欣、交银内需增长一年、交银均衡成长一年、交银启道、交银鸿福六个月。
表格中列示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、交银月月丰、交银强化回
报、交银稳鑫短债、交银境尚、交银可转债、交银丰润、交银裕通、交银丰晟、交银丰盈、交银中高
等级信用债、交银裕惠纯债,如无特别说明,后文提及“债券基金”即指上述基金。 3、交银环球、治理 ETF、交银添利(LOF)、交银深证 300 价值 ETF、交银增强收益、交银
丰享、交银安心收益、交银新能源、交银海外中国互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、交
银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银增利增强、交银恒益、交银裕
如、交银裕祥、交银农发债指数、交银安享稳健(FOF)、交银瑞丰、交银裕泰两年定开、交银稳利、
交银裕坤一年定开、交银瑞思、交银 2035FOF、交银政金债指数、交银臻选回报、交银鸿光一年、交
银鑫选回报、交银成长动力一年的基金转换业务暂不开通。本公司今后发行的开放式基金将根据具体
情况确定是否适用于上述业务。
4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的 C 类基金份额暂不开通转换业务。本公
司今后发行的开放式基金C 类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、
交银天鑫宝、交银天益宝。本公司今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
6、交银内需增长一年、交银均衡成长一年、交银鸿福六个月暂未开通转换转出业务。
如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务,基金管理人将及时公
告。
(四)基金转换的程序
1. 申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。
2. 基金转换申请的确认
正常情况下,T日规定时间受理的申请,基金注册登记机构在T+1日内为投资
人对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资人可向销售机构查
询转换的确认情况。
3. 基金转换的注册登记
注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资人转
换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资人T日的基金转换业务申请进行有效
性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后(包含
该日)投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况,并有权转换或赎回该部分
基金份额。
(五)基金转换的数额限制
基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数
点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。 基金遵循“份额转换”的原则,单笔转换份额不得低于1份。基金持有人可将
其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限
额限制。
基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、
交银天鑫宝、交银天益宝的最低保留余额为 0.01 份,每个工作日投资人在单个
交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时,若当日该账户同时有份额减
少类业务(如赎回、转换出等)被确认,基金管理人有权将投资人在该账户保留
的基金份额一次性全部赎回。因此,如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交
易账户的基金份额余额少于最低保留余额时,则转出基金在该账户剩余的基金份
额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额
余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认,则转入基金在该
账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制赎回。
(六)业务规则
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构
代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人
办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处
于可申购状态。
2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基
金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收
费模式的其他基金。交银货币、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换
不受上述收费模式的限制。
3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入
基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定价
1.00元)。
4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、交
银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的基金份额转换为其他基金份额时,注册登
记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额并
折算为转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。
5、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
(七)暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转
入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂
停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布
的相关公告。
单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中
转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)
超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基
金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决
定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;
但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,
不再视为下一开放日的基金转换申请。
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