农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
2021-06-29 文字大小 【 】 【打印
            
农银汇理中小盘混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年6月11日
送出日期:2021年6月29日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 农银中小盘混合 基金代码 660005
基金管理人 农银汇理基金管理有限公基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效2010-03-25 上市交易所及上市日- -
日 期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2021-02-09
经理的日期 基金经理 徐文卉
证券从业日期 2006-05-16
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 精选基本面优良且具有良好成长潜力的中小盘股票,在严格控制风险的前提下采用积
极主动的管理手段,以充分分享中小市值上市公司成长过程所带来的收益。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票、债券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,其中投资于中小盘股票的比例不少于股
票投资的80%;除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5%-40%,其中权
证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券投
资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 本基金在投资上遵循“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。首先,
基金管理人将对宏观经济的状况进行详尽的分析,预计下一阶段国际及国内宏观经济
的总体状况,并据此判断股票市场和债券市场的走势,并指导本基金的大类资产配置。
同时,在个股的选择上,基金管理人将严格遵循股票库的制度,在中小盘股票库内通
过对个股基本面、估值水平、成长潜力等因素的深入分析,以筛选出符合本基金投资
要求的股票。
业绩比较基准 中证700指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
风险收益特征 本基金为中小盘混合型证券投资基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和
预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<500,000 1.5% -
500,000≤M<1,000,000 1.0% -
申购费(前收费)
1,000,000≤M<5,000,000 0.8% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N<7天 1.5% -
7天≤N<365天 0.5% -
赎回费
365天≤N<730天 0.25% -
N≥730天 0% -
通过本公司直销中心柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费
率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 -
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金为混合型基金,其风险水平低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。本基金所面
临的投资组合风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险和投资风格风险等。除投资组合风险以外,
本基金还面临操作风险、管理风险、道德风险和合法合规风险等一系列风险。
本基金不提供任何保证,投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
(二)重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2010年1月21日证监许可【2010】106号文核准。
本基金原名农银汇理中小盘股票型证券投资基金,根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实
行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致,并经
报中国证监会备案,自2015年8月7日起更名为农银汇理中小盘混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享
受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额
持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型证券投资基金,属于证券投资基金中的中高风险收益的
投资品种。投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资人
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站
上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。