广发全球精选股票型证券投资基金2021年第2季度报告
2021-07-20 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年七月二十日
广发全球精选股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 广发全球精选股票(QDII)
基金主代码 270023
交易代码 270023
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 8月 18日
报告期末基金份额总额 1,410,127,420.01份
投资目标
通过在全球市场进行积极的资产配置和组合管理,
有效分散基金的投资组合风险,实现基金资产的持
续、稳健增值。
投资策略
本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而
上的个股精选策略进行基金资产的投资组合构建,
注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证
券市场走势的综合分析,并强调公司品质与成长性
广发全球精选股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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的结合,由此确定基金资产在国家与地区间的区域
配置以及在股票、债券和现金等各类资产类别上的
投资比例,并通过自下而上的个股精选,挖掘定价
合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投
资,并有效控制下行风险。
业绩比较基准
60%×人民币计价的MSCI全球指数(MSCI World
Index)+40%×人民币计价的恒生指数。
风险收益特征
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、
债券基金和混合型基金,具有较高风险、较高预期
收益的特征。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited
境外资产托管人中文名称 渣打银行(香港)有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
1.本期已实现收益 41,216,674.90
2.本期利润 248,109,141.76
3.加权平均基金份额本期利润 0.1663
4.期末基金资产净值 4,928,987,386.44
5.期末基金份额净值 3.495
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公
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允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个

5.27% 1.08% 3.35% 0.56% 1.92% 0.52%
过去六个

5.02% 1.81% 8.69% 0.76% -3.67% 1.05%
过去一年 60.32% 1.90% 18.18% 0.81% 42.14% 1.09%
过去三年 112.20% 1.70% 23.93% 1.08% 88.27% 0.62%
过去五年 197.45% 1.45% 62.52% 0.91% 134.93% 0.54%
自基金合
同生效起
至今
363.70% 1.24% 78.64% 0.95% 285.06% 0.29%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
广发全球精选股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2010年 8月 18日至 2021年 6月 30日)
广发全球精选股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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注:自 2020年 7月 23日起,本基金的业绩比较基准由“60%×MSCI全球指
数(MSCI World Index)+40%×恒生指数”变更为“60%×人民币计价的MSCI全球指
数(MSCI World Index)+40%×人民币计价的恒生指数”。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限 证券从业
年限
说明
任职日

离任日

余昊
本基金的基金
经理
2016-10-
27
2021-05-
14
11年
余昊先生,理学硕士,
持有中国证券投资基金
业从业证书。曾任广发
基金管理有限公司研究
发展部研究员、国际业
务部研究员、基金经理
助理、投资经理、广发
国际资产管理有限公司
权益投资总监、广发道
琼斯美国石油开发与生
产指数证券投资基金
(QDII-LOF)基金经理
广发全球精选股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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(自 2017年 2月 28日至
2018年 4月 18日)、广
发中小盘精选混合型证
券投资基金基金经理
(自 2018年 5月 4日至
2019年 9月 10日)、广
发沪港深新机遇股票型
证券投资基金基金经理
(自 2016年 6月 7日至
2021年 5月 14日)、广
发全球精选股票型证券
投资基金基金经理(自
2016年 10月 27日至
2021年 5月 14日)、广
发沪港深行业龙头混合
型证券投资基金基金经
理(自 2018年 3月 21日
至 2021年 5月 17日)、
广发港股通优质增长混
合型证券投资基金基金
经理(自 2020年 8月 10
日至 2021年 5月 17日)。
李耀

本基金的基金
经理;广发沪
港深新起点股
票型证券投资
基金的基金经
理;广发科技
动力股票型证
券投资基金的
基金经理;广
发中小盘精选
混合型证券投
资基金的基金
经理;广发港
股通成长精选
股票型证券投
资基金的基金
经理;广发瑞
福精选混合型
证券投资基金
的基金经理;
广发全球科技
三个月定期开
2021-04-
07
- 11年
李耀柱先生,理学硕士,
持有中国证券投资基金
业从业证书。曾任广发
基金管理有限公司中央
交易部股票交易员、 国
际业务部研究员、基金
经理助理、国际业务部
总经理助理、广发亚太
中高收益债券型证券投
资基金基金经理(自
2016年8月23日至2017
年 11月 9日)、广发纳斯
达克生物科技指数型发
起式证券投资基金基金
经理(自 2016年 8月 23
日至 2018年 9月 20日)、
广发全球医疗保健指数
证券投资基金基金经理
(自 2016年 8月 23日至
2018年 9月 20日)、广
发美国房地产指数证券
投资基金基金经理(自
广发全球精选股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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放混合型证券
投资基金
(QDII)的基
金经理;广发
沪港深价值成
长混合型证券
投资基金的基
金经理;国际
业务部副总经

2016年8月23日至2018
年 9月 20日)、广发标
普全球农业指数证券投
资基金基金经理(自
2016年8月23日至2018
年 9月 20日)、广发港
股通恒生综合中型股指
数证券投资基金(LOF)
基金经理(自 2017年 9
月 21日至 2018年 10月
16日)、广发纳斯达克
100指数证券投资基金
基金经理(自 2016年 8
月 23日至 2019年 4月
12日)、广发道琼斯美国
石油开发与生产指数证
券投资基金(QDII-LOF)
基金经理(自 2017年 3
月 10日至 2019年 4月
12日)、广发纳斯达克
100交易型开放式指数
证券投资基金基金经理
(自 2015年 12月 17日
至 2020年 2月 14日)、
广发消费升级股票型证
券投资基金基金经理
(自 2019年 5月 27日至
2020年 7月 31日)、广
发恒生中国企业精明指
数型发起式证券投资基
金(QDII)基金经理(自
2019年 3月 7日至 2020
年 8月 10日)、广发港
股通优质增长混合型证
券投资基金基金经理
(自 2019年 5月 6日至
2020年 8月 10日)、广
发海外多元配置证券投
资基金(QDII)基金经理
(自 2018年 2月 8日至
2020年 11月 27日)、广
发高股息优享混合型证
券投资基金基金经理
(自 2020年 1月 20日至
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2021年 2月 1日)。
注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等
有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人
利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,
并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权
制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内
可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,
中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配
投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程
进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究
及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了
公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 11次,
其中 7次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,其余
4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金
经理按规定履行了审批程序。
本报告期内,未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
我们认为经历新冠疫情后,新的科技周期已经开始酝酿,主要方向是虚拟现
实、生物科技、半导体等领域。本报告期内,我们认为基因编辑、基因治疗是未
来的方向,因此在生物科技上做了重点配置。同时我们认为在肿瘤、新冠等领域
都将有国内的相关生物医药企业可以获得海外的医药授权,故这一领域也是我们
的重点配置方向。此外,由于虚拟现实技术的成熟带来互联网体验的升级,我们
认为元宇宙、全真虚拟世界是未来互联网的升级方向,故非常看好相关平台的进
化能力,在这方面做了较多的配置。半导体方面我们以智能化芯片、晶圆制造和
高端半导体设备作为我们的重点配置方向。
在未来的操作上,我们将努力把握大级别产业趋势下的确定性成长机会,选
择未来有十倍增长空间的赛道,在全球范围内寻找为股东、为社会创造巨大价值
的优秀企业,分享时代进步、科技发展和企业进化的价值。我们相信,只有不断
进化才能应对变化,才有可能脱颖而出,无论是企业还是投资人,都需要与时俱
进。不断进化的企业才可能有更大的成长空间和估值提升机会。只有在变化中看
到规律,看到现象的本质,才有可能给社会创造价值。因此,时间是人类最大的
财富,给企业时间,给自己时间,让我们与优秀企业共同成长。
本报告期内,本基金的份额净值增长率为 5.27%,同期业绩比较基准收益率
为 3.35%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 4,601,572,529.73 90.78
其中:普通股 3,723,352,796.63 73.46
存托凭证 878,219,733.10 17.33
优先股 - -
房地产信托 - -
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 437,986,433.23 8.64
8 其他资产 29,320,356.05 0.58
9 合计 5,068,879,319.01 100.00
注:权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 305,734,449.44 元,
占基金资产净值比例 6.20%。
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
中国香港 1,855,144,370.18 37.64
美国 2,746,428,159.55 55.72
合计 4,601,572,529.73 93.36
注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
公用事业 - -
通信服务 1,564,945,861.52 31.75
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11
信息技术 1,259,265,485.15 25.55
非日常生活消费品 688,402,578.88 13.97
医疗保健 504,406,354.88 10.23
能源 305,734,449.44 6.20
金融 96,170,580.06 1.95
工业 72,929,026.19 1.48
房地产 38,909,200.75 0.79
日常消费品 36,136,219.26 0.73
原材料 34,672,773.60 0.70
合计 4,601,572,529.73 93.36
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细


公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码












区)
数量
(股)
公允价值
(人民币
元)
占基
金资
产净
值比

(%)
1
ROBLOX
Corp
-
RBL
X US









837,751.00
486,967,732
.05
9.88
2
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控

700
HK









799,300.00
388,407,621
.70
7.88
3 CNOOC Ltd
中国海
洋石油
883
HK









41,612,000.
00
305,734,449
.44
6.20
4 Sea Ltd Sea有限 SE 纽 美 135,000.00 239,482,367 4.86
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12
公司 US 约





国 .10
5
NVIDIA
Corp
英伟达
NVD
A US











44,250.00
228,716,125
.94
4.64
6
Lululemon
Athletica
Inc
Lululem
on
Athletica
股份有
限公司
LUL
U US











95,626.00
225,461,503
.14
4.57
7
Pinduoduo
Inc
拼多多
PDD
US











258,622.00
212,215,360
.22
4.31
8
Beam
Therapeutic
s Inc
-
BEA
M US











216,980.00
180,414,415
.62
3.66
9 Bilibili Inc
哔哩哔

BILI
US




220,000.00
173,161,688
.48
3.51
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13







1
0
Kintor
Pharmaceuti
cal Ltd
开拓药

9939
HK









3,269,500.0
0
171,390,590
.28
3.48
注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细
序号
衍生品类

衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 股指期货
HANG SENG IDX FUT
Jul21
0.00 0.00
2 股指期货
NASDAQ 100 E-MINI
Sep21
0.00 0.00
注:期货投资采用当日无负债结算制度,结算准备金已包括所持期货合约产
生的持仓损益,因此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得
的持仓损益之间按抵销后的净额列示,为人民币零元。本报告期末本基金投资的
期货持仓和损益明细为:HANG SENG IDX FUT Jul21 卖出持仓量 92手,合约
市值人民币-109,579,247.74元,公允价值变动人民币 2,029,110.29元;NASDAQ
100 E-MINI Sep21 卖出持仓量 71手,合约市值人民币-132,398,529.29元,公允
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价值变动人民币-3,966,113.54元。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.10.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股
票库的情形。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 7,628,161.19
4 应收利息 6,689.23
5 应收申购款 21,685,505.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,320,356.05
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,525,004,929.59
报告期期间基金总申购份额 234,292,640.93
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减:报告期期间基金总赎回份额 349,170,150.51
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 1,410,127,420.01
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基
金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发全球精选股票型证券投资基金募集的文件
2.《广发全球精选股票型证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发全球精选股票型证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
8.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
8.3 查阅方式
1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;
2.网站查阅:基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。

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