富国优质发展混合型证券投资基金二0二一年第2季度报告
2021-07-21 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国民生银行股份有限公司
报告送出日期: 2021年 07月 21日
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§1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7
月 19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 2021年 6月 30日止。

2

§2 基金产品概况
基金简称 富国优质发展混合
基金主代码 006527
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 01月 25日
报告期末基金份额
总额(单位:份)
178,273,941.39
投资目标
在严控风险的基础上,通过积极、主动的管理,挖掘中国
经济发展目标从追求 GDP增速等定量目标转向追求经济增
长内在质量等定性目标过程中的各类投资机遇,力争为基
金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金重点关注优质发展相关行业,包括但不限于新兴技
术行业、现代服务及消费领域、供给侧结构性改革受益行
业、环境保护及生态文明建设受益行业;本基金将采取“自
上而下”的方式进行大类资产配置,进行定量与定性相结
合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及
其他金融工具的比例;在股票投资方面,本基金将运用“自
上而下”的行业配置方法和 “自下而上”的选股策略,并
通过定量筛选和基本面分析,挑选出优质的上市公司股票
进行投资;在存托凭证投资方面,本基金将根据投资目标
和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研究判断,
进行存托凭证的投资。在债券投资方面,本基金将采用“自
上而下”的投资策略对债券类资产进行合理有效的配置,
并在此框架下进行具有针对性的债券选择。本基金的中小
企业私募债券投资策略、资产支持证券投资策略和金融衍
生工具投资策略详见法律文件。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+中债综合全价指数收益率
×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股
票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投
资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基
金简称
富国优质发展混合 A 富国优质发展混合 C
下属分级基金的交
易代码
006527 006528
报告期末下属分级
基金的份额总额
(单位:份)
149,666,422.99 28,607,518.40
3

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位: 人民币元
主要财务指标
富国优质发展混合 A
报告期(2021年 04月 01日-2021年
06月 30日)
富国优质发展混合 C
报告期(2021年 04月 01日-2021年
06月 30日)
1.本期已实现收益 6,750,482.93 927,513.39
2.本期利润 32,276,654.72 4,118,684.58
3.加权平均基金份额本期利润 0.2184 0.2067
4.期末基金资产净值 315,966,069.44 59,410,795.76
5.期末基金份额净值 2.1111 2.0768
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)富国优质发展混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 11.47% 0.98% 2.33% 0.59% 9.14% 0.39%
过去六个月 14.10% 1.30% 0.65% 0.79% 13.45% 0.51%
过去一年 61.30% 1.35% 15.09% 0.80% 46.21% 0.55%
自基金合同
生效起至今
147.98% 1.18% 37.79% 0.80% 110.19% 0.38%
(2)富国优质发展混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 11.31% 0.98% 2.33% 0.59% 8.98% 0.39%
过去六个月 13.77% 1.30% 0.65% 0.79% 13.12% 0.51%
过去一年 60.35% 1.35% 15.09% 0.80% 45.26% 0.55%
4
自基金合同
生效起至今
144.07% 1.18% 37.79% 0.80% 106.28% 0.38%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
(1)自基金合同生效以来富国优质发展混合 A 基金累计净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、截止日期为 2021年 6月 30日。
2、本基金于 2019年 1月 25日成立,建仓期 6个月,从 2019年 1月 25日起至
2019年 7月 24日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
(2)自基金合同生效以来富国优质发展混合 C 基金累计净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较
5

注:1、截止日期为 2021年 6月 30日。
2、本基金于 2019年 1月 25日成立,建仓期 6个月,从 2019年 1月 25日起至
2019年 7月 24日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
曹文俊
本基金基
金经理
2019-01-25 - 16.1
硕士,曾任申银万国证券
研究所助理分析师,申万
巴黎基金管理有限公司研
究员,交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、
基金经理助理、基金经理;
自 2017年 6月加入富国基
金管理有限公司,现任富
国基金权益投资部高级权
益基金经理。2018年 4月
6
起任富国转型机遇混合型
证券投资基金基金经理,
2019年 1月起任富国优质
发展混合型证券投资基金
基金经理,2020年 10月起
任富国低碳环保混合型证
券投资基金(原富国低碳
环保股票型证券投资基
金,于 2015 年 7月 30日
更名)基金经理,2021 年
2 月起任富国稳健策略 6
个月持有期混合型证券投
资基金基金经理。具有基
金从业资格。
注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确
定的解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为富国优质发展混合型证券投资基金的
管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、
《富国优质发展混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资
风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,基金投资组合
符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易
管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市
场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
7
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制
流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用
相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对
待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日
的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5
日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及
专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以
及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部
视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、
季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经
理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的
相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报
告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出
现 1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度,A股市场出现走势强劲,科技成长板块表现尤为突出。二季度,国
内和海外的 10 年期国债收益率均出现一定幅度的下行,流动性环境保持相当充
裕的状态。新能源汽车、光伏、半导体等高景气的科技板块估值提升显著,表现
突出。本季度,本基金收益率水平同业中位数水平。基于全年边际流动性收紧的
判断,我们在组合配置上相对均衡,对于组合整体的估值水平进行控制,在一季
度市场回调中实现较好的回撤控制,但在二季度市场回暖的环境下组合弹性略显
偏小。行业配置方面,我们看好化工、医药、新能源汽车和光伏等领域;风格上,
组合增加了一定比例的中小市值个股以期实现阿尔法增强。
8
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率 A 级为 11.47%,C 级为 11.31%,同期业
绩比较基准收益率 A级为 2.33%,C级为 2.33%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 305,633,187.60 80.82
其中:股票 305,633,187.60 80.82
2 固定收益投资 1,643,100.00 0.43
其中:债券 1,643,100.00 0.43
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 69,878,829.22 18.48
7 其他资产 991,314.78 0.26
8 合计 378,146,431.60 100.00



5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00
B 采矿业 10,512.39 0.00
C 制造业 245,397,683.30 65.37
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,735,519.39 0.73
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 55,583.76 0.01
9
G 交通运输、仓储和邮政业 18,850.59 0.01
H 住宿和餐饮业 3,280,320.00 0.87
I
信息传输、软件和信息技术服务

13,148,062.64 3.50
J 金融业 23,154,351.40 6.17
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 17,788,622.00 4.74
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 21,980.60 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 16,262.03 0.00
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 305,633,187.60 81.42


5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 603901 永创智能 1,253,600 22,602,408.00 6.02
2 603185 上机数控 119,000 21,295,050.00 5.67
3 601968 宝钢包装 1,265,300 12,096,268.00 3.22
4 002027 分众传媒 1,211,400 11,399,274.00 3.04
5 603612 索通发展 631,700 11,351,649.00 3.02
6 002182 云海金属 892,100 10,687,358.00 2.85
7 002409 雅克科技 128,900 10,440,900.00 2.78
8 002493 荣盛石化 594,772 10,271,712.44 2.74
9 002511 中顺洁柔 368,749 10,159,034.95 2.71
10 600036 招商银行 187,100 10,138,949.00 2.70

5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让
系统挂牌股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
10
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 1,643,100.00 0.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,643,100.00 0.44
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113050 南银转债 15,000 1,500,000.00 0.40
2 123117 健帆转债 1,431 143,100.00 0.04
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
11
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益(元) -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内,本基金持有的“招商银行”的发行主体招商银行股
份有限公司(以下简称“公司”),由于存在:为同业投资提供第三方信用担保、
为非保本理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产;违规协助无
衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品;理财产品之间风险隔离不到
位;理财资金投资非标准化债权资产认定不准确,实际余额超监管标准等 27 项
违法违规事实,中国银行保险监督管理委员会于 2021年 5月 17日对公司做出罚
款 7170万元的行政处罚(银保监罚决字〔2021〕16号)。

基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。
12

本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 219,219.37
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,087.67
5 应收申购款 765,007.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 991,314.78
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。



13
§6 开放式基金份额变动

单位:份
项目 富国优质发展混合 A 富国优质发展混合 C
报告期期初基金份额总额 144,410,279.75 11,905,875.96
报告期期间基金总申购份额 53,018,261.98 20,321,072.09
减:报告期期间基金总赎回份额 47,762,118.74 3,619,429.65
报告期期间基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 149,666,422.99 28,607,518.40

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。

§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国优质发展混合型证券投资基金的文件
2、富国优质发展混合型证券投资基金基金合同
14
3、富国优质发展混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国优质发展混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)公司网址:
http://www.fullgoal.com.cn。
富国基金管理有限公司
2021年 07月 21日