招商安庆债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
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招商安庆债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2021年7月27日
送出日期:2021年7月30日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 招商安庆债券 基金代码 006650
招商基金管理有限中国建设银行股份
基金管理人 基金托管人
公司 有限公司
基金合同生效日 2019年1月31日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2019年1月31日
基金经理 尹晓红 金经理的日期
证券从业日期 2013年7月1日
开始担任本基金基
2021年7月27日
金经理的日期 基金经理 李崟
证券从业日期 2003年9月8日
其他 -
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
在保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,合理配置债券
投资目标
等固定收益类资产和权益类资产,追求基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票)、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业
私募债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据、地方政府债等)、资产支持证
券、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货、权证,以及法律法规
投资范围 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相
关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;投资于股票、权
证等资产的比例不超过基金资产的20%;每个交易日日终在扣除国债期
货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内
的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、国债期货及其他金融工具
的投资比例依照法律规或监管机构的规定执行。
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置,通过对国内外宏
观经济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信
用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,预测各类资
产在长、中、短期内的风险收益特征,进而进行合理资产配置。
主要投资策略
本基金其他投资策略还包括:(1)可转换债券和可交换债券投资策
略;(2)债券(不含可转换债券、可交换债券)投资策略;(3)股票
投资策略;(4)权证投资策略;(5)资产支持证券的投资策略;
(6)中小企业私募债券投资策略;(7)国债期货投资策略。
业绩比较基准 中债综合指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于
风险收益特征
混合型基金、股票型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
基准的比较图
注:1.基金合同生效当年按实际期限计算,不按整个自然年度进行折算。
2.基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额
费用类型 (M)/持有期限收费方式/费率 备注
(N)
M< 100万元 0.8% -
100万元≤M< 300
0.5% -
万元
申购费(前收费)
300万元≤M< 500
0.3% -
万元
500万元≤M 每笔1000元 -
N< 7天 1.5% -
7天≤ N< 365天 0.1% -
赎回费
365天≤ N< 730天 0.05% -
730天≤ N 0% -
注:基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见本基
金《招募说明书》或基金管理人发布的相关公告。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.80%
托管费 0.20%
销售服务费 -
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息
披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计
师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
3、基金份额持有人大会费用;
其他费用 4、基金的证券、期货交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、证券、期货等相关账户开户费用、银行
账户维护费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约
定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金特定风险如下:
1、本基金为债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,债券的特定风险即
成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产
业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成
长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。
2、可转换债券和可交换债券投资风险
本基金投资可转换债券和可交换债券,需要承担可转债和可交换债券市场的流动性风
险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或
换股的风险等。
3、中小企业私募债券投资风险
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
4、资产支持证券投资风险
资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、
流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投
资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险
和信用风险在内的各项风险。
5、国债期货等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要
源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工
具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率
出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制
度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损
失。
二)本基金面临的其他风险如下:
1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;
(4)上市公司经营风险;(5)购买力风险;
2、流动性风险,主要包括:(1)基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及资
产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动
性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响;
3、信用风险;
4、管理风险;
5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;
6、启用侧袋机制的风险;
7、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其
他风险。
具体内容详见本基金《招募说明书》。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商
未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,
仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费用和律师费用
由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555
● 《招商安庆债券型证券投资基金基金合同》、
《招商安庆债券型证券投资基金托管协议》、
《招商安庆债券型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明