北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年8月16日
送出日期:2021年8月17日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 北信瑞丰产业升级 基金代码 168501
基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效2017-06-23 上市交易所及上市日暂未上-
市 日 期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2018-06-05
经理的日期 基金经理 陆文凯
证券从业日期 2011-11-01
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第九部分“基金的投资”。
投资目标 在严格控制风险的前提下,把握转型升级的战略性机遇,精选在受益于产业升级的传
统行业和新兴产业中具有核心竞争优势的标的进行投资,力争实现基金资产的长期稳
定增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地
方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债
券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、货
币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例范围为50%-95%,其中投
资于产业升级主题方向的相关证券比例不低于非现金基金资产的80%;基金持有全部
权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终,应当保持不低于基金资产
净值5%的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金(包含股指期货合约需缴纳的交易保证金等)、应收申购款等。如果法律
法规或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会
做相应调整。
主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货、权证等投资
策略;5、资产支持证券投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于
股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<1,000,000 1.5% -
1,000,000≤M<5,000,000 1.0% -
认购费
5,000,000≤M<10,000,000 0.6% -
M≥10,000,000 1000元/笔 -
M<1,000,000 1.5% -
1,000,000≤M<5,000,000 1.0% -
申购费(前收费)
5,000,000≤M<10,000,000 0.6% -
M≥10,000,000 1000元/笔 -
N<7日 1.5% 全额计入基金资产
7日≤N<30日 0.75% 全额计入基金资产
赎回费
30日≤N<90日 0.5% 75%计入基金资产
90日≤N<180日 0.5% 50%计入基金资产
180日≤N<365日 0.5% 25%计入基金资产
365日≤N<730日 0.25% 25%计入基金资产
N≥730日 0.0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 -
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。
1、本基金特有风险
本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险
和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定
价复杂,不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易
具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货
采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资人
带来损失。
本基金可投资资产支持证券,存在一定的流动性流动性风险、信用风险及其他相关风险。
本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会
由于市场环境变化等因素的影响,导致资产配置偏离最优水平,为基金资产组合的业绩带来风险。
2、市场风险,包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险;3、信
用风险;4、债券收益率曲线变动风险;5、再投资风险;6、流动性风险;7、管理风险;8、操作或技
术风险;9、合规性风险;10、人才流失风险;11其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件,基金投资者自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址:www.bxrfund.com 客服电话:400-061-7297
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料
六、其他情况说明
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