富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
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富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2021年08月31日
送出日期:2021年09月01日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富安达消费主题混合 基金代码 004549
基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2017年08月01日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
吴战峰 2017年08月01日 1995年02月17日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金主要投资于消费主题相关上市公司股票,在控制风险的前提下,力争基金资产的长期增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,其中投资于消费主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 1、资产配置策略 2、股票资产投资策略 (1)行业配置 (2)个股选择 (3)投资组合构建与优化
3、债券投资策略 4、权证投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、可转债投资策略 7、中小企业私募债券投资策略 8、股指期货投资策略
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
注:详见《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:因四舍五入原因,图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效日为2017年8月1日,生效当年非完整自然年度,业绩表现截止日期2020年12月
31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M<100万 1.50%
100万≤M<200万 1.20%
200万≤M<500万 0.80%
M≥500万 1000.00元/笔
赎回费 N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<365天 0.50%
365天≤N<730天 0.25%
N≥730天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、 会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费,基金份额持有人大会费用,基金的证券、期货交易费用,基金的银行汇划费用,银行存款、证券等账户开立、维护的费用,按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的风险主要包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。
本基金特有的风险:
(1)本基金为主题投资类混合型基金,存在主题轮动风险,即集中投资于目标主题股票的业绩
表现不一定领先于市场平均水平。
(2)本基金可以投资中小企业债券,包括公开发行的中小企业债券和非公开发行的中小企业私
募债券。相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业
私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险
及其对基金总体风险的影响。
(3)本基金可以参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有
杠杆性,当出现不利行情时,股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。
股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,
可能给投资带来重大损失。此外,交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策
略执行产生影响,从而对基金收益产生不利影响。
(4)本基金可以投资资产支持证券。资产支持证券是以特定资产组合或特定现金流为支持的一
种可交易证券,导致其存在较高的信用风险和利率风险。受资产支持证券市场规模及交易活跃程度
的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性
风险。评级机构对资产支持证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议,不能保证该证券将一
直保持在该等级。评级机构可能会根据未来具体情况撤销或降低资产支持证券的评级,可能对该证
券的价值带来负面影响,进而导致基金净值的波动。
(5)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风
险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证
发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等
方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动
的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行
人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管
环境差异可能导致的其他风险。
(二)重要提示
富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金于2016年4月26日经中国证监会证监许可
[2016]935号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.fadfunds.com][客服电话:400-630-6999]
1、《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
2、《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
3、《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
5、基金份额净值
6、基金销售机构及联系方式
7、其他重要资料
六、 其他情况说明