中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)(中金中证优选300指数(LOF)C份额)基金产品资料概要(更新)(2021年第3号)
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中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)(中金中证优
选300指数(LOF)C份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年8月30日
送出日期:2021年9月10日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况
基金简称 中金中证优选300指数(LOF) 基金代码 501060
下属基金简称 中金中证优选300指数下属基金代码 501061
(LOF)C
基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2018-08-30 上市交易所及上上海证券交易所 2018-09-25
市日期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
2018-08-30 开始担任本基金
基金经理的日期 魏孛
证券从业日期 2010-08-08
基金经理
2020-10-29 开始担任本基金
基金经理的日期 耿帅军
证券从业日期 2011-04-15

二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将本基金净值增长率
与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误
差控制在4%以内,实现对标的指数的有效跟踪。
投资范围 标的指数:中证中金优选300指数
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准发行上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、央行票据、金融债、次级
债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转换债券)、可交换
债券、短期融资券、中期票据等)、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货、股票期权、同业存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票及存托凭证资产不低于基金资产的 80%;
投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)不低于基金资产净值的90%;在
每个交易日日终,在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持
不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金通过完全复制策略进行被动式指数化投资,根据标的指数成份股的基准权重构
建股票资产组合。在投资运作过程中,本基金以标的指数权重为标准配置个股,并根
据成份股构成及其权重的变动进行动态调整。具体包括:1、股票投资策略;2、存托
凭证投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资策略;5、股票期权投资策略;6、
资产支持证券投资策略;7、可转换债券投资策略;8、权证投资策略;9、参与转融
通证券出借业务投资策略。
业绩比较基准 中证中金优选300指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%。
风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型证券投资基
金和混合型证券投资基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。
注:详见《中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)招募说明书》第九部分“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表


(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图

业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率
申购费(前收费) 本基金C类份额无申购费
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.15%
销售服务费 0.25%
标的指数许可使用费 0.02%
其他费用 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生金额从基金资产扣除。
标的指数许可使用费的收取下限为每季(自然季度)人民币50,000元,计费区间不足一季度的,根
据实际天数按比例计算。

四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有:
1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)收益率曲线风
险;(5)购买力风险;(6)上市公司经营风险;(7)再投资风险;(8)债券回购风险;2、信用风险;3、
流动性风险;4、管理风险;5、估值风险;6、操作及技术风险;7、合规性风险;8、税负增加风险;9、
启用侧袋机制的风险;
10、本基金特有风险:(1)跟踪指数投资风险:1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险;
2)目标指数波动的风险;3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险;4)目标指数变更的风险;
5)跟踪误差控制未达约定目标的风险;6)指数编制机构停止服务的风险;7)成份股停牌的风险;(2)
期货投资风险;(3)资产支持证券投资风险;(4)股票期权投资风险;(5)科创板股票投资风险;(6)
参与转融通证券出借业务风险;(7)存托凭证投资风险。
(二)重要提示
本基金的募集申请于2018年4月17日经中国证监会证监许可[2018]722号《中金中证优选300指数证
券投资基金(LOF)注册的批复》注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。

五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.ciccfund.com,客服电话:400-868-1166
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料

六、其他情况说明
无。