华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回业务的公告
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华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回业务的公告
2021-09-16 来源: 作者:
公告送出日期:2021年9月16日
1. 公告基本信息
基金名称 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称 华泰紫金季季享定开债券发起
基金主代码 006654
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年1月17日
基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《华
泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金季季享定期
开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》、《华泰紫金季季享定期开放债券型发起
式证券投资基金基金产品资料概要》等
申购起始日 2021年10月8日
赎回起始日 2021年10月8日
转换转入起始日 本基金暂未开通转换业务
转换转出起始日 本基金暂未开通转换业务
定期定额投资起始日 本基金暂未开通定期定额投资业务
下属分级基金的基金简称 华泰紫金季季享定开债券发起A 华泰紫金季季享定开债券发起C
下属分级基金的交易代码 006654 006655
该分级基金是否开放申购、赎回(转换、定
期定额投资) 是 是
2. 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
(1) 开放日及开放时间
本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申请。本基金在开放期办理本基金份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日。封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(下文简称《信息披露办法》)的有关规定在规定媒介上公告。
(2) 申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外,本基金在每个封闭期结束后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,开始办理申购与赎回业务。本基金每个开放期为每三个月前 5 至 10 个工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同关于开放期的时间要求,基金管理人可以合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在每个开放期前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告开放期的开始与结束时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期的最后一个开放日,投资人在业务办理时间结束之后的时间提出申购、赎回或转换申请的,视为无效申请。
(3)本次开放期时间为2021年10月8日(含)至2021年10月14日(含),投资者可在此期间办理申购及赎回业务。
(4)本基金自开放期结束之日起次日(包括该日)起至下一个开放期首日(不包括该日)进入封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回申请。
3. 日常申购业务
3.1. 申购金额限制
投资者通过管理人网上交易系统每个基金账户首次申购的最低金额为人民币 100 元(含申购费),追加申购单笔最低金额 1 元;通过本基金管理人直销柜台申购,单个基金账户的首次最低申购金额为 1 万元(含申购费),追加申购单笔最低金额为 1000 元(含申购费)。本基金本次开放期间不对单个客户申购规模上限进行限制。
每个交易账户最低持有基金份额余额为 1.00 份;
3.2. 申购费率
本基金A类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用;本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产,两类基金份额的申购费率如下表所示:
申购金额(M) AB类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率
M<100B万 0.5%
100B万≤M<1000B万 0.3% 0
M≥1000B万 每笔 1000B元
3.3. 其他与申购相关的事项
本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数的50%,或者有可能变相规避前述 50%比例的,基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制,具体规定见更新的招募说明书或销售机构的相关公告;
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购申请;当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4. 日常赎回业务
4.1. 赎回份额限制
每个交易账户最低持有基金份额余额为 1.00 份。
4.2. 赎回费率
本基金的A类基金份额和C类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎回费,具体赎回费率如下表所示:
份额持有时间(N) AB类基金份额赎回费率 CB类基金份额赎回费率
N<7B日 1.5% 1.5%
7B日≤N<30B日 0.2% 0.1%
N≥30B日 0 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,对持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产,对持有期不少于 7 日但少于30日的投资人收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%,其余用于市场推广、登记费和其他手续费。
4.3. 其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
5. 日常转换业务
5.1. 转换费率
本基金暂未开通转换业务,后续开通将另行公告。
5.2. 其他与转换相关的事项
本基金暂未开通转换业务,后续开通将另行公告。
6. 定期定额投资业务
本基金暂未开通定期定额投资业务,后续开通将另行公告。
7. 基金销售机构
7.1. 场外销售机构
7.1.1. 直销机构
华泰证券(上海)资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区基隆路6号1222室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人:崔春
联系人:施越
客服电话:4008895597
网址:https://htamc.htsc.com.cn/
7.1.2. 场外非直销机构
机构名称 机构官网 客服电话
江苏汇林保大基金销售有限公司 http://www.huilinbd.com/ 025-66046166
东方财富证券股份有限公司 http://www.18.cn/ 95357
上海中正达广基金销售有限公司 http://www.zzwealth.cn 400-6767-523
大连网金基金销售有限公司 www.yibaijin.com 4000-899-100
北京植信基金销售有限公司 https://www.zhixin-inv.com/ 4006-802-123
江苏天鼎证券投资咨询有限公司 https://www.tdtz888.com/ 025-962155
阳光人寿保险股份有限公司 https://www.sinosig.com/ 010-59053566
中国人寿保险股份有限公司 www.e-chinalife.com 95519
平安证券股份有限公司 www.stock.pingan.com 95511-8
招商银行股份有限公司 http://www.cmbchina.com/ 95555
江苏银行股份有限公司 https://www.jsbchina.cn 95319
京东肯特瑞基金销售有限公司 http://kenterui.jd.com/ 400-088-8816
奕丰基金销售有限公司 https://www.ifastps.com.cn/ 400-684-0500
珠海盈米基金销售有限公司 www.yingmi.cn 400-021-1768
上海陆金所基金销售有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031
北京汇成基金销售有限公司 http://www.hcjijin.com/ 400-619-9059
通华财富(上海)基金销售有限公司 https://www.tonghuafund.com/ 400-101-9301
上海好买基金销售有限公司 https://www.ehowbuy.com/ 400-700-9665
上海天天基金销售有限公司 http://www.1234567.com.cn/ 95021/400-181-8188
华泰证券股份有限公司 https://www.htsc.com.cn/ 95597
平安银行股份有限公司 http://bank.pingan.com/ 95511-3
中信建投证券股份有限公司 https://www.csc108.com/ 95587
上海基煜基金销售有限公司 https://www.jiyufund.com.cn/ 400-820-5369
上海联泰基金销售有限公司 http://www.66liantai.com/ 400-118-1188
C类份额:
机构名称 机构官网 客服电话
江苏汇林保大基金销售有限公司 http://www.huilinbd.com/ 025-66046166
东方财富证券股份有限公司 http://www.18.cn/ 95357
上海中正达广基金销售有限公司 http://www.zzwealth.cn 400-6767-523
大连网金基金销售有限公司 www.yibaijin.com 4000-899-100
北京植信基金销售有限公司 https://www.zhixin-inv.com/ 4006-802-123
江苏天鼎证券投资咨询有限公司 https://www.tdtz888.com/ 025-962155
阳光人寿保险股份有限公司 https://www.sinosig.com/ 010-59053566
中国人寿保险股份有限公司 www.e-chinalife.com 95519
平安证券股份有限公司 www.stock.pingan.com 95511-8
招商银行股份有限公司 http://www.cmbchina.com/ 95555
江苏银行股份有限公司 https://www.jsbchina.cn 95319
京东肯特瑞基金销售有限公司 http://kenterui.jd.com/ 400-088-8816
奕丰基金销售有限公司 https://www.ifastps.com.cn/ 400-684-0500
珠海盈米基金销售有限公司 www.yingmi.cn 400-021-1768
上海陆金所基金销售有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031
北京汇成基金销售有限公司 http://www.hcjijin.com/ 400-619-9059
通华财富(上海)基金销售有限公司 https://www.tonghuafund.com/ 400-101-9301
上海好买基金销售有限公司 https://www.ehowbuy.com/ 400-700-9665
上海天天基金销售有限公司 http://www.1234567.com.cn/ 95021/400-181-8188
华泰证券股份有限公司 https://www.htsc.com.cn/ 95597
平安银行股份有限公司 http://bank.pingan.com/ 95511-3
中信建投证券股份有限公司 https://www.csc108.com/ 95587
上海基煜基金销售有限公司 https://www.jiyufund.com.cn/ 400-820-5369
上海联泰基金销售有限公司 http://www.66liantai.com/ 400-118-1188
7.2. 场内销售机构
本基金无场内份额,不安排场内销售机构。
8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
基金份额净值是指估值日各类基金份额的基金资产净值除以估值日该类基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产,国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外,经基金托管人复核,按规定公告。
9. 其他需要提示的事项
(1)本公告仅对本基金的开放日常申购、赎回等业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请认真阅读本基金《基金基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》。
(2)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金之前应认真阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等文件。敬请投资者留意投资风险。
华泰证券(上海)资产管理有限公司
2021年9月16日