东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
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东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期:2021年9月22日
送出日期:2021年9月23日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 东兴兴瑞一年定开债 基金代码 007769
基金简称A 东兴兴瑞一年定开债A 基金代码A 007769
基金简称C 东兴兴瑞一年定开债C 基金代码C 013333
基金管理人 东兴基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司
基金合同生效日 2019年09月06日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 一年定开
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
司马义买买提先生 2021-04-27 2011-10-27
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第八部分"基金的投资"。
投资目标 本基金在积极投资、严格控制风险的前提下,追求基金资产的长期、稳定增值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不参与股票资产投资,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%(每次开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投
资不受此比例限制);开放期内,在每个交易日日终,本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金及到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 在一般情况下,本基金坚持中长期投资理念,对于投资组合中的债券进行中长期投资。对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。证券选择策略是根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评级,发倔具备相对价值的个券。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
东兴兴瑞一年定开A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M<100万 0.60%
100万≤M<200万 0.40%
200万≤M<500万 0.20%
500万≤M 1000.00元/笔
赎回费 N<1年 1.50%
1年≤N 0.00%
东兴兴瑞一年定开C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
赎回费 N<7天 1.50%
7天≤N 0.00%
本基金C类份额不收取申购费
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人
承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.70%
托管费 0.15%
销售服务费A 0.00%
销售服务费C 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金的特有风险
1、本基金为债券型基金,基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如
企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。
2、本基金以定期开放方式运作,在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回,
也不上市交易。因此,在封闭期内,基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出
现的流动性约束。
3、本基金开放期可能出现巨额赎回,导致基金资产变现困难,进而出现延缓支付赎回
款项的风险。
二)本基金还面临开放式基金共有的风险,如市场风险(主要包括政策风险、经济周
期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、估值
风险、经营风险)、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险等。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址:www.dxamc.cn][客服电话:400-670-1800]
●基金合同、托管协议、招募说明书
●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料