华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金2021年第3季度报告
2021-10-26 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年十月二十六日
华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 22日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏中证新能源汽车 ETF
场内简称 新汽车(扩位证券简称:新能源车 ETF)
基金主代码 515030
交易代码 515030
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020年 2月 20日
报告期末基金份额总额 3,711,884,000.00份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
主要投资策略包括组合复制策略、替代性策略、存托凭证
投资策略、衍生品投资策略、债券投资策略等。
业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率。
风险收益特征
本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基
金、债券基金与货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
1.本期已实现收益 1,749,175,283.26
2.本期利润 953,545,854.75
3.加权平均基金份额本期利润 0.2645
4.期末基金资产净值 8,879,998,663.31
5.期末基金份额净值 2.3923
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注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 13.03% 2.90% 13.09% 2.93% -0.06% -0.03%
过去六个月 64.51% 2.60% 64.82% 2.63% -0.31% -0.03%
过去一年 117.60% 2.57% 117.97% 2.60% -0.37% -0.03%
自基金合同
生效起至今
139.23% 2.44% 136.14% 2.51% 3.09% -0.07%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2020年 2月 20日至 2021年 9月 30日)

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§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年

说明
任职日期 离任日期
李俊
本基金
的基金
经理
2020-02-20 - 13年
硕士。曾任职于北京
市金杜律师事务所证
券部。2008 年 12 月
加入华夏基金管理有
限公司。曾任数量投
资部研究员、基金经
理助理、华夏新趋势
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理
(2018 年 1 月 17 日
至 2021年 5月 26日
期间)、华夏新锦绣灵
活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理
(2019 年 1 月 31 日
至 2021年 5月 26日
期间)等。
注:①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任
基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。
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②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持
有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和
流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14次,均为指数量化投
资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中证新能源汽车指数,该指数选取以中证全指为样本空间,选
取涉及锂电池、充电桩、新能源整车等业务的上市公司股票作为成份股,以反映新能源汽车
相关上市公司的整体表现,为市场提供多样化的投资标的。本基金主要采取复制法,即按照
标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动
对股票投资组合进行相应地调整。
3季度,国际方面,疫情依然没有结束,与此同时,通胀持续超出预期。面对持续高企
的通胀,美联储不再选择忽视,9月议息会议显示将在年内启动 Taper,而俄罗斯、巴西、
土耳其乃至韩国等国已经率先加息。国内方面,疫情虽有反复,但已基本控制,整体经济运
行平稳。出口韧性较强,但投资、消费乏力,经济面临较大压力。面对压力,政府保持了较
强的定力,继续推动经济从高速增长转向高质量发展,与此同时,也确保不因处置风险而引
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发新的风险。政策方面,货币政策总体中性,重视结构引导。通胀方面,受猪肉价格拖累,
CPI回落,而 PPI则持续上扬,PPI与 CPI剪刀差创新高。
市场方面,经济类滞涨与信用收缩的担忧抑制了市场情绪,季末在个别地产公司债务问
题发酵、限电限产一刀切担忧、美债利率上升等因素影响下,市场风险偏好持续走弱,除个
别板块之外,报告期市场整体呈震荡调整格局。但资产荒依然是当下的重要特征,A股市场
成交活跃,仍会阶段性地出现部分板块的结构性投资机会。
基金投资运作方面,作为被动指数基金,本基金主要采取复制指数的投资策略,报告期
内,本基金在做好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者日常申购、赎回和成份股调整等
工作。
为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行,经上海证券交易所同意,部分证券公司被
确认为本基金的流动性服务商。目前,本基金的流动性服务商包括招商证券股份有限公司、
中信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、中国国际金融有
限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司等。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2021年9月30日,本基金份额净值为2.3923元,本报告期份额净值增长率为13.03%,
同期业绩比较基准增长率 13.09%。本基金本报告期跟踪偏离度为-0.06%,与业绩比较基准
产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 8,807,289,345.71 97.91
其中:股票 8,807,289,345.71 97.91
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 121,711,101.24 1.35
7 其他各项资产 66,711,630.67 0.74
8 合计 8,995,712,077.62 100.00
注:①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
②报告期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 636,057,795.00元,
占本基金期末资产净值的 7.16%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 12,350.52 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 8,798,967,390.56 99.09
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,299,875.22 0.07
E 建筑业 20,183.39 0.00
F 批发和零售业 70,022.52 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,576,307.45 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 262,997.13 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 33,485.58 0.00
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00
S 综合 - -
合计 8,807,249,882.71 99.18
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002594 比亚迪 3,545,422 884,618,243.22 9.96
2 300750 宁德时代 1,655,134 870,153,597.82 9.80
3 002812 恩捷股份 2,634,458 737,964,374.96 8.31
4 002460 赣锋锂业 3,976,905 647,996,900.70 7.30
5 300014 亿纬锂能 5,590,098 553,587,404.94 6.23
6 300124 汇川技术 7,648,470 481,853,610.00 5.43
7 002709 天赐材料 2,820,962 429,124,739.44 4.83
8 300450 先导智能 4,632,140 323,416,014.80 3.64
9 002340 格林美 23,600,472 263,853,276.96 2.97
10 603026 石大胜华 799,209 242,200,287.45 2.73
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
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5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,770,390.98
2 应收证券清算款 63,613,309.11
3 应收股利 -
4 应收利息 327,930.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 66,711,630.67
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002812 恩捷股份 131,460,316.00 1.48
转融通出借
证券受限
2 002460 赣锋锂业 78,129,730.00 0.88
转融通出借
证券受限
3 002709 天赐材料 45,118,792.00 0.51
转融通出借
证券受限
4 002340 格林美 40,178,684.00 0.45
转融通出借
证券受限
5 300750 宁德时代 34,225,023.00 0.39
转融通出借
证券受限
6 002594 比亚迪 32,411,349.00 0.36
转融通出借
证券受限
7 300014 亿纬锂能 18,498,804.00 0.21
转融通出借
证券受限
8 300124 汇川技术 14,351,400.00 0.16
转融通出借
证券受限
9 603026 石大胜华 12,122,000.00 0.14
转融通出借
证券受限
10 300450 先导智能 11,268,948.00 0.13
转融通出借
证券受限
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 3,380,384,000.00
报告期期间基金总申购份额 4,222,500,000.00
减:报告期期间基金总赎回份额 3,891,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,711,884,000.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 7月 3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 7月 26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 8月 5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 8月 13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,首批商品期货
ETF基金管理人,首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管
理人,国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司,香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方
面积累了丰富的经验,形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、
Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
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华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》,截至 2021年 9月 30日,华夏基金旗
下多只产品近 1年同类排名领先(基金排名不作为产品未来表现的保证),其中:
主动权益产品:在 QDII混合基金(A类)中华夏全球聚享(QDII)(A类)排序第 2/35、
华夏新时代混合(QDII)排序第 8/35;在其他行业股票型基金(A类)中华夏能源革新股
票(A类)排序第 3/37;在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏行业景气混合
排序第 3/614、华夏盛世混合排序第 20/614;在偏股型基金(股票上限 80%)(A类)中华
夏经典混合排序第 6/130;在消费行业偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏
新兴消费混合(A类)排序第 8/24;在偏股型基金(股票上限 95%)(A类)中华夏兴和混合
排序第 10/174、华夏兴华混合(A类)排序第 16/174;在灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+
基准股票比例 30%-60%)(A类)中华夏高端制造混合排序第 33/494、华夏国企改革混合排
序第 66/494、华夏新起点混合(A类)排序第 78/494;在标准股票型基金(A类)中华夏潜龙
精选股票排序第 38/240、华夏优势精选股票排序第 43/240、华夏创新前沿股票排序第 76/240。
指数与量化产品:在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 1/23;在规模指
数股票 ETF基金中华夏创业板 ETF排序第 1/101;在主题指数股票 ETF基金中华夏中证新
能源汽车 ETF排序第 3/90、华夏中证四川国改 ETF排序第 8/90、华夏国证半导体芯片 ETF
排序第 16/90、华夏中证央企 ETF排序第 24/90、华夏战略新兴成指 ETF排序第 26/90;在
增强规模指数股票型基金(A类)中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 4/101;在行业指
数股票 ETF基金中华夏中证银行 ETF排序第 8/43、华夏医药 ETF排序第 9/43、华夏消费
ETF排序第 11/43。
固收&“固收+”产品:在 QDII债券型基金(A类)中华夏大中华信用债券(QDII)(A
类)排序第 1/25、华夏收益债券(QDII)(A类)排序第 2/25;在普通债券型基金(可投转债)
(A类)中华夏聚利债券排序第 3/206、华夏双债债券(A类)排序第 7/206、华夏债券(A/B类)
排序第 23/206;在偏债型基金(A类)中华夏永康添福混合排序第 4/191、华夏睿磐泰利混
合(A类)排序第 23/191、华夏睿磐泰兴混合排序第 24/191、华夏睿磐泰茂混合(A类)排序第
29/191、华夏睿磐泰荣混合(A类)排序第 35/191;在短期纯债债券型基金(A类)中华夏短
债债券(A类)排序第 6/54;在定期开放式纯债债券型基金(摊余成本法)(A类)中华夏恒
泰 64个月定开债券排序第 12/78;在绝对收益目标基金(A类)中华夏永福混合(A类)排序
第 39/138;在可转换债券型基金(A类)中华夏可转债增强债券(A类)排序第 8/34;在中短
期纯债债券型基金(A类)中华夏中短债债券(A类)排序第 14/76;在普通债券型基金(二
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级)(A类)中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/254、华夏鼎利债券(A类)排序第 72/254;在长
期纯债债券型基金(A类)中华夏鼎航债券(A类)排序第 27/586、华夏鼎通债券(A类)排序
第 33/586。
养老&FOF产品:在养老目标日期 FOF(2040)(A类)中华夏养老 2040三年持有混合
(FOF)排序第 1/10;在混合型 FOF(权益资产 0-30%)(A类)中华夏聚丰混合(FOF)(A
类)排序第 1/10、华夏聚惠 FOF(A类)排序第 2/10;在养老目标风险 FOF(权益资产 0-30%)
(A类)中华夏稳健养老一年持有混合(FOF)排序第 5/27。
3季度,在《中国证券报》第十八届中国基金业金牛奖评选中,华夏基金荣获“被动投
资金牛基金公司”,成为业内唯一连续 6年获此殊荣的基金公司。在《证券时报》第十六届
中国基金业明星基金奖评选中,公司层面,华夏基金荣获“ETF管理明星基金公司奖”;产品
层面,华夏创新前沿股票荣获“三年持续回报股票型明星基金奖”,华夏永福混合荣获“三年
持续回报绝对收益策略明星基金奖”,华夏移动互联混合(QDII)“三年持续回报主动权益类
QDII明星基金奖”。在已经举办的十六届基金业明星基金奖评选中,华夏基金累计斩获奖杯
数已达 49座。第三届济安群星汇颁奖盛典获奖名单已发布,华夏基金共获得了 10个奖项,
分别是“基金公司单项奖-指数型”、“基金公司单项奖-一级债”、华夏上证 50ETF获得“基金
产品单项奖-指数型”、华夏聚利债券获得“基金产品单项奖-一级债”、华夏能源革新股票、华
夏上证 50ETF、华夏双债债券、华夏新时代混合(QDII)、华夏移动互联混合(QDII)获得
“五星基金明星奖”。在《上海证券报》主办的第十八届“金基金”奖评选活动中,华夏基金荣
获“金基金·被动投资基金管理公司奖”,华夏创新前沿股票荣获“金基金·股票型基金三年期
奖”,华夏沪深 300ETF荣获“金基金·指数基金三年期奖”,华夏能源革新股票荣获“金基金·社
会责任投资(ESG)基金奖”。
在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利
性和服务体验:(1)华夏基金直销上线招商银行卡大额支付业务,进一步满足客户支付需求;
(2)华夏基金管家客户端增加累计收益率、持有收益率、定投标志等信息,并对登录方式
进行便捷优化;(3)与泰信财富等销售机构开展代销合作,拓展更加丰富的客户理财渠道;
(4)开展“准备好了吗?来跟我们一起碳中和!”、“定位在太空的朋友圈”、“铁柱姑娘想对
你说的话”等活动,为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。
华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件;
2、《华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
3、《华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二〇二一年十月二十六日