创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金2021年第3季度报告
2021-10-27 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:创金合信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2021年 10月 27日


创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 1 页 共 12 页
§1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3
3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 5
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ................................................................................ 5
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5
4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 6
4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 6
5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 6
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 8
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细 .............................................................................................................................................. 9
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 9
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 9
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9
5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9
§6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 11
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 11
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 11
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ....................................................................... 11
§9 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 11
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 11
9.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 11
§10 备查文件目录 ......................................................................................................................... 12
10.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 12
10.2 存放地点 ........................................................................................................................ 12
10.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 12


创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 25日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 创金合信资源主题精选股票
基金主代码 003624
交易代码 003624
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 11月 2日
报告期末基金份额总额 490,280,038.68份
投资目标
本基金主要投资精选的资源主题股票,在严格控制风险的前
提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金在资产配置过程中采取“自上而下”的分析框架,基
金管理人基于定量与定性相结合的分析方法,综合宏观数据、
经济政策、货币政策、市场估值等因素,形成各资产类别预
期收益与预期风险的判断,并进而确定股票、债券、货币市
场工具等资产类别的配置比例。
业绩比较基准
中证内地资源指数收益率×90%+人民币活期存款利率(税
后)×10%
风险收益特征
本基金为股票型基金,其长期平均预期风险与预期收益率高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 创金合信基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
创金合信资源主题精选股票
A
创金合信资源主题精选股票
C
下属分级基金的交易代码 003624 003625
报告期末下属分级基金的份 242,464,638.19份 247,815,400.49份
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 3 页 共 12 页
额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
创金合信资源主题精选股票
A
创金合信资源主题精选股票
C
1.本期已实现收益 39,481,306.54 41,525,310.10
2.本期利润 64,626,512.04 75,147,774.67
3.加权平均基金份额本期利

0.2955 0.3077
4.期末基金资产净值 638,862,616.32 636,564,731.02
5.期末基金份额净值 2.6349 2.5687
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信资源主题精选股票 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 17.27% 2.77% 22.33% 2.29% -5.06% 0.48%
过去六个月 29.29% 2.33% 34.51% 1.98% -5.22% 0.35%
过去一年 75.78% 2.37% 71.73% 2.03% 4.05% 0.34%
过去三年 173.56% 1.90% 54.85% 1.63%
118.71
%
0.27%
自基金合同
生效起至今
163.49% 1.72% 47.34% 1.47%
116.15
%
0.25%
创金合信资源主题精选股票 C
阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 4 页 共 12 页
长率① 长率标准差

准收益率③ 准收益率标
准差④
过去三个月 17.13% 2.77% 22.33% 2.29% -5.20% 0.48%
过去六个月 28.96% 2.33% 34.51% 1.98% -5.55% 0.35%
过去一年 74.90% 2.37% 71.73% 2.03% 3.17% 0.34%
过去三年 171.76% 1.90% 54.85% 1.63%
116.91
%
0.27%
自基金合同
生效起至今
156.87% 1.72% 47.34% 1.47%
109.53
%
0.25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较


创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 5 页 共 12 页
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李游
本基金
基金经

2016年 11
月 2日
- 14
李游先生,中国国籍,中南财经政法大
学金融学硕士,曾在五矿期货有限公司、
华创证券有限责任公司、第一创业证券
股份有限公司任研究员,2014年 8月加
入创金合信基金管理有限公司任研究部
行业研究员,现任基金经理。
注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,离任日期、后任基金经理的
任职日期指公司作出决定的日期;
2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和
其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格
控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,
未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律
法规及基金合同的规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条规定的比例或者基金合同约定
的投资比例的,基金管理人会在十个交易日内进行调整。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011年修订)》,
通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有投资组合,切实
防范利益输送。本报告期,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 6 页 共 12 页
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内本基金通过对宏观经济和行业景气度的分析,自上而下地进行投资。报告期
内本基金重点配置了铜铝、钴锂、稀土和煤炭。报告期内本基金继续维持铜的重点配置,
因为铜作为全球定价的大宗商品,受益于疫情后全球经济复苏,而且中长期来看,由于过
去几年新建矿山产能有限叠加新能源边际上拉动铜的需求,铜价能维持在历史偏高的水平,
龙头公司凭借产能扩产能够实现业绩的快速增长;报告期内本基金继续增加了电解铝行业
的配置,因为碳中和长效机制下,高耗能的电解铝行业供给长期将受到限制,而且电解铝
的轻量化需求在稳定增加;报告期内维持对新能源汽车上游锂钴行业的配置,主要因去年
下半年开始全球电动车销量开始明显恢复,而过去两年价格低迷导致矿山减产、停产、破
产的很多,供需格局开始由过剩转向平衡和紧张,锂钴价格持续攀升;报告期内增加了稀
土行业的配置,稀土行业在经过十年的打黑后,稀土供给已经得到明显控制,而新能源汽
车需求能够拉动稀土需求稳定较快增长,稀土价格将长期维持在较高的水平,龙头公司凭
借配额增加实现业绩快速增长。九月中旬以来资源板块大幅下跌,主要因为市场担心缺煤
限电和能耗双控会抑制下游需求,从而最终反噬上游。短期内的主要矛盾是缺煤限电,当
煤炭保供政策稳定煤价后,市场对限电的担忧会减弱,资源股会反弹,而且中长期看,碳
中和的大背景下,资源行业供给受限的大逻辑并没有被破坏,长期业绩的稳定性和持续性
会带来估值的进一步修复。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信资源主题精选股票 A基金份额净值为 2.6349元,本报告期内,
该类基金份额净值增长率为 17.27%,同期业绩比较基准收益率为 22.33%;截至本报告期末
创金合信资源主题精选股票 C基金份额净值为 2.5687元,本报告期内,该类基金份额净值
增长率为 17.13%,同期业绩比较基准收益率为 22.33%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 7 页 共 12 页
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,185,895,552.53 91.25
其中:股票 1,185,895,552.53 91.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 59,898,000.00 4.61
其中:债券 59,898,000.00 4.61
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 29,237,747.51 2.25
8 其他资产 24,594,170.11 1.89
9 合计 1,299,625,470.15 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00
B 采矿业 401,883,688.82 31.51
C 制造业 782,474,738.48 61.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 20,183.39 0.00
F 批发和零售业 72,149.15 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 852,176.05 0.07
J 金融业 - -
K 房地产业 8,705.25 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 318,088.39 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 120,285.60 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 124,075.46 0.01
S 综合 - -
合计 1,185,895,552.53 92.98
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 8 页 共 12 页
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002460 赣锋锂业 783,034 127,587,559.96 10.00
2 601899 紫金矿业 12,291,807 124,024,332.63 9.72
3 603799 华友钴业 1,150,369 118,948,154.60 9.33
4 600111 北方稀土 2,588,785 114,605,511.95 8.99
5 002466 天齐锂业 694,784 70,576,158.72 5.53
6 601168 西部矿业 3,986,289 56,047,223.34 4.39
7 601600 中国铝业 6,622,200 51,322,050.00 4.02
8 000807 云铝股份 3,349,501 49,673,099.83 3.89
9 600219 南山铝业 8,843,135 38,644,499.95 3.03
10 603993 洛阳钼业 6,391,283 38,603,349.32 3.03
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 59,898,000.00 4.70
其中:政策性金融债 59,898,000.00 4.70
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 59,898,000.00 4.70
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 210306 21进出 06 600,000 59,898,000.00 4.70
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 9 页 共 12 页
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
浙江华友钴业股份有限公司于 2020年 12月 30日收到中国证券监督管理委员会浙江监
管局下发的《关于对浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2020]110号),
要求公司对检查中发现的相关问题进行整改。 收到上述《决定》后,公司董事会高度重视,
对《决定》中涉及的事项进行了全面梳理和深入分析,同时对照《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 10 页 共 12 页
等有关法律法规和规章制度的规定并结合公司实际情况,按照《决定》中的要求逐项梳理并
认真落实整改措施。

本基金投研人员分析认为,在受到责令整改后,华友钴业公司改正态度积极,并迅速
做出反应,查找不足,积极整改,该事件发生后该公司经营状况正常。该公司作为钴行业
龙头之一,随着需求好转钴价回升,维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司
投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对华友钴业进行了投资。
5.11.2
本报告期内,未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 265,532.59
2 应收证券清算款 3,963,938.65
3 应收股利 -
4 应收利息 75,846.68
5 应收申购款 20,288,852.19
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 24,594,170.11
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
创金合信资源主题精选股票
A
创金合信资源主题精选股票
C
报告期期初基金份额总额 224,902,250.91 287,017,105.79
报告期期间基金总申购份额 226,292,340.28 239,137,679.16
减:报告期期间基金总赎回
份额
208,729,953.00 278,339,384.46
报告期期间基金拆分变动份
额(份额减少以"-"填列)
- -
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 11 页 共 12 页
报告期期末基金份额总额 242,464,638.19 247,815,400.49
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例(%)
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人
固有资金
- - - - -
基金管理人
高级管理人

18,093.79 0.00 - - -
基金经理等
人员
- - - - -
基金管理人
股东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 18,093.79 0.00 0.00 0.00 -
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
创金合信基金成立于 2014年 7月,是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东
由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。
秉承“以客户为中心”的文化理念,创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 12 页 共 12 页
力,并在客户数量和规模上取得快速突破。截至 2021 年 9 月 30 日,创金合信基金共管理
74只公募基金,公募管理规模 686亿元。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同》;
2、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议》;
3、创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2021年 3季度报告原文。
10.2 存放地点
深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼
10.3 查阅方式
www.cjhxfund.com

创金合信基金管理有限公司
2021年 10月 27日