新沃安鑫87个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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新沃安鑫87个月定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年10月29日
送出日期:2021年11月3日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 新沃安鑫87个月定开债 基金代码 010607
基金管理人 新沃基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效2021-07-27 上市交易所及上市日-
日 期
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 契约型定期开放式 开放频率 87个月定期开放
开始担任本基金基金2021-07-27
经理的日期 沈夏
证券从业日期 2015-07-28
基金经理
开始担任本基金基金2021-10-28
经理的日期 庄磊
证券从业日期 2008-06-03
其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工
作日出现前述情形的,基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方
案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并6个月内
召集基金份额持有人大会。本基金暂停运作时,暂停运作期间不计入上述连续期间,
暂停运作期间前后日期合并计算。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金采取买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余
封闭期的固定收益类金融工具,力求基金资产的稳健增值。
投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、政策性银行金融债、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接投资股票等权益类资产,也不投资于可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%(每次开放期
开始前3个月、开放期及开放期结束后3个月的期间内,基金投资不受此比例限制)。
开放期内,在每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金的主要投资策略包含
(一)封闭期投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变现,本基金
在封闭期内采用买入并持有到期投资策略,所投金融资产以收取合同现金流量为目的
并持有到期,所投资产到期日(或回售日)不得晚于封闭运作期到期日。具体投资策
略含:
1、债券类属配置策略
2、久期管理策略
3、收益率曲线策略
4、杠杆投资策略
5、现金管理策略
(二)开放期投资策略
开放期内,为了保证组合具有较高的流动性,方便投资人安排投资,本基金将在遵守
有关投资限制与投资比例的前提下,主要投资于具有较高流动性的投资品种,通过合
理配置组合期限结构等方式,积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,
尽量减小基金净值的波动。
业绩比较基准 在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的三年期定期存款利率
(税后)+0.5%
风险收益特征 本基金为债券型基金,理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型
基金和股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M﹤1,000,000 0.40% -
认购费 1,000,000≤M﹤5,000,000 0.20% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
M﹤1,000,000 0.40% -
申购费(前收费) 1,000,000≤M﹤5,000,000 0.20% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N﹤7日 1.50% -
赎回费
N≥7日 0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
销售服务费 -
其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也
不保证最低收益。
基金份额持有人须了解并承受以下风险:
1、市场风险。
2、管理风险。
3、流动性风险。
4、本基金投资策略所特有的风险
(1)基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现
的,基金将暂停进入下一开放期,封闭期结束的下一个工作日,按已变现的基金财产支付部分赎回款项,
未变现资产对应赎回款延缓支付,待该部分资产变现后支付剩余赎回款。基金管理人应就上述延缓支付
部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并提示最终赎回价格与封闭期到
期日的净值可能存在差异的风险。
(2)在封闭期内,本基金采用买入并持有至到期策略,一般情况下,持有的固定收益类品种和结
构在封闭期内不会发生变化,在行情波动时,可能损失一定的交易收益。
(3)本基金定期对持有的固定收益品种的账面价值进行检查,如有客观证据表明其发生了减值的,
应当与托管人协商一致后对所投资资产计算确认减值损失。因此,摊余成本法估值不等同于保本,基金
资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。
5、基金管理人职责终止风险。
6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
7、其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见新沃基金官方网站[http://www.sinvofund.com][客服电话:400-698-9988]
《新沃安鑫87个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
《新沃安鑫87个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》
《新沃安鑫87个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料