关于嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同、托管协议部分条款的公告
2021-11-10 文字大小 【 】 【打印
            
根据《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》的相关规定,为满足基金投资者的需求、为投资者提供多样化的投资选择,嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定于2021年11月12日起对嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额类别,并对《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及相关法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下:
一、 本基金的基金份额分类情况:
本基金根据申购费、销售服务费等费率收取方式的不同将本基金的基金份额分为A类、C类两类基金份额。在本基金的基金份额分类实施后,各类基金份额分别设置对应的基金代码,合并投资运作,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金新增C类基金份额(基金代码:014112),收取销售服务费、不收取申购费;本基金原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额(基金代码:000585),收取申购费,不收取销售服务费,A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。
投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
(一)基金费率及分类规则
1、基金费率
A类基金份额 C类基金份额
基金简称 嘉实对冲套利定期混合A 嘉实对冲套利定期混合C
基金代码 000585 014112
管理费率(年费率) 1% 1%
附加管理费
符合基金收益分配条件时,该类基金份额将
按“新高法”原则提取超额收益的10%作为
附加管理费,在每一封闭期的最后一个工
作日计算并计提
符合基金收益分配条件时,该类基金份额将
按“新高法”原则提取超额收益的10%作为
附加管理费,在每一封闭期的最后一个工
作日计算并计提
托管费率(年费率) 0.25% 0.25%
销售服务费率(年费率) 无 0.4%
(二)基金的申购、赎回费率
1、申购费率
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M〈1000万元 1.3%
M≥1000万元 按笔收取,单笔1000元
本基金C类基金份额申购费率为0。
2、赎回费率
本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期少于30天的投资者收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。
本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金A类基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(H) 赎回费率
H〈30天 1.50%
30天≤H〈365天 0.50%
365天≤H〈730天 0.25%
H≥730天 0.00%
本基金C类基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(H) 赎回费率
H〈7天 1.50%
7天≤H〈30天 0.50%
H≥30天 0.00%
(三)C类基金份额的申购、赎回与转换
投资者可自2021年11月12日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回与转换业务,本基金C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日本基金A类基金份额的基金份额净值。具体业务规则请参考本基金更新的招募说明书。
(四)本基金C类基金份额适用的销售机构
本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。
二、 基金合同、托管协议的修订
本公司根据与基金托管人协商一致的结果,就本基金增设C类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订,本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。
本基金基金合同、托管协议的修改详见附件《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同前后文对照表》、《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议前后文对照表》。
本基金的基金合同、托管协议全文于2021年11月10日在本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将对基金招募说明书、基金产品资料概要进行更新并按规定公告。
投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概及相关法律文件。投资者可登录本基金管理人网站(www.jsfund.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-600-8800)获取相关信息。
特此公告。
嘉实基金管理有限公司
2021年11月10日
附件:《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同前后文对照表》
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第二部分释义 55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基
金份额总数
55、基金份额净值:针对本基金各类基金份额,指计算日
某一类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份
额总数
第二部分释义 无
56、基金份额类别:指根据申购费、销售服务费等费率收
取方式的不同将基金份额分为不同的类别, 各基金份额
类别可以分别设置代码,合并投资运作,分别计算和公告
基金份额净值和基金份额累计净值
57、A类基金份额: 指在投资人申购基金份额时收取
申购费用, 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额
58、C类基金份额: 指从本类别基金资产中计提销售
服务费,并不收取申购费用的基金份额
59、销售服务费:指从相应类别基金份额的基金资产
中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有
人服务的费用
第二部分释义 57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,
以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,
以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程
第三部分 基金
的基本情况 无
九、基金份额类别
本基金根据申购费、 销售服务费等费率收取方式的
不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金份
额时收取申购费用, 并不再从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金
资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,
称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在本基金
招募说明书、基金产品资料概要或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置代码,合并投资运作,
分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人在申购基金份额时可自行选择申购的基金份
额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无
实质不利影响的前提下, 基金管理人可根据基金发展需
要,与基金托管人协商一致后,为本基金增设新的份额类
别并设置相应费率、减少或调整基金份额类别设置、对基
金份额分类办法及规则进行调整, 而无需召开基金份额
持有人大会。 基金管理人应在调整实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
第六部分 基金
份额的申购与赎

四、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市
后计算的基金份额净值为基准进行计算;
四、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市
后计算的相应类别基金份额的基金份额净值为基准进行
计算;
第六部分 基金
份额的申购与赎

七、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小
数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。在基金封闭期内,基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日, 披露
开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累
计净值。在基金开放期在不晚于每个开放日的次日,基金
管理人将通过指定网站、 基金销售机构或者营业网点披
露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 遇特殊
情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购
份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基
金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额
为净申购金额除以当日的基金份额净值, 有效份额单位
为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后
2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的
计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理
人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认
的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用, 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按舍去尾数方
法,保留到小数点后2 位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续
持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全
部计入基金财产。 除此之外的赎回费中不低于赎回费总
额的25% 应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必
要的手续费。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎
回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管
理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书或相关
公告中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内
调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
七、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 本基金各类基金份额的基金份额净值的计算,均
保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。在基金封闭期内,基
金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应
在开放期前最后一个工作日的次日, 披露开放期前最后
一个工作日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额
累计净值。在基金开放期在不晚于每个开放日的次日,基
金管理人将通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业
网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份
额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当
延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购
份额的计算详见《招募说明书》。本基金的A类基金份额申
购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金
份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去尾
数方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的
计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理
人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认
的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值
并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均
按舍去尾数方法,保留到小数点后2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
4、A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的
投资人承担, 不列入基金财产。C类基金份额不收取申购
费用。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续
持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全
部计入基金财产。对于A类基金份额,除此之外的赎回费
中不低于赎回费总额的25% 应归基金财产, 其余用于支
付登记费和其他必要的手续费。对C类基金份额所收取的
赎回费将全额计入基金财产。
6、 本基金A类基金份额的申购费率、A类和C类基金
份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的
规定确定,并在招募说明书或相关公告中列示。基金管理
人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
第六部分 基金
份额的申购与赎

十、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行
的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总
份额的 20% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎
回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能
赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。选择延期赎回的,将自动转入下一个工作
日、与下一工作日赎回申请一并处理,无优先权并以下一
工作日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。若下一个工作日进入封闭期,则投资
人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部受理, 赎回
价格为该开放期内最后一个工作日的基金份额净值。如
投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理。
若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎
回并在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额
20%的前提下, 如出现单个基金份额持有人超过前一工
作日基金总份额30%的赎回申请 (“大额赎回申请人”)
的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小
额赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按
照以下原则办理: 如小额赎回申请人的赎回申请在当日
被全部确认, 则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎
回申请人的赎回申请按比例 (单个大额赎回申请人的赎
回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,对大额赎回申
请人未予确认的赎回申请延期办理; 如小额赎回申请人
的赎回申请在当日不能被全部确认, 则按照单个小额赎
回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比
例,确认其当日受理的赎回申请量,对当日全部未确认的
赎回申请 (含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎
回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程
序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。若
下一个开放日不在本开放期内而将跨越下一个封闭期,
则小额赎回申请人的赎回申请在本开放期最后一个开放
日全部受理; 若大额赎回申请人在本开放期最后一个开
放日仍有未获受理的赎回申请, 则开放期相应延长且延
长后不超过20个工作日,延长的开放期内不办理申购、亦
不接受新的赎回申请, 仅为大额赎回申请人办理原开放
期内未获受理的赎回申请, 并以实际受理日的基金份额
净值为基础计算赎回金额。 基金管理人应当对延期办理
的事宜在指定媒介上刊登公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行
的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总
份额的 20% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎
回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能
赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。选择延期赎回的,将自动转入下一个工作
日、与下一工作日赎回申请一并处理,无优先权并以下一
工作日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此
类推,直到全部赎回为止。若下一个工作日进入封闭期,
则投资人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部受
理, 赎回价格为该开放期内最后一个工作日的该类基金
份额净值。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎
回并在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额
20%的前提下, 如出现单个基金份额持有人超过前一工
作日基金总份额30%的赎回申请 (“大额赎回申请人”)
的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小
额赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按
照以下原则办理: 如小额赎回申请人的赎回申请在当日
被全部确认, 则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎
回申请人的赎回申请按比例 (单个大额赎回申请人的赎
回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,对大额赎回申
请人未予确认的赎回申请延期办理; 如小额赎回申请人
的赎回申请在当日不能被全部确认, 则按照单个小额赎
回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比
例,确认其当日受理的赎回申请量,对当日全部未确认的
赎回申请 (含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎
回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程
序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。若
下一个开放日不在本开放期内而将跨越下一个封闭期,
则小额赎回申请人的赎回申请在本开放期最后一个开放
日全部受理; 若大额赎回申请人在本开放期最后一个开
放日仍有未获受理的赎回申请, 则开放期相应延长且延
长后不超过20个工作日,延长的开放期内不办理申购、亦
不接受新的赎回申请, 仅为大额赎回申请人办理原开放
期内未获受理的赎回申请, 并以实际受理日的该类基金
份额净值为基础计算赎回金额。 基金管理人应当对延期
办理的事宜在指定媒介上刊登公告。
第六部分 基金
份额的申购与赎

十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开
放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,
并公布最近1个开放日的基金份额净值。
十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开
放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,
并公布最近1个开放日的各类基金份额的基金份额净值。
第七部分 基金
合同当事人及权
利义务
三、基金份额持有人
每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分 基金
份额持有人大会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基
金份额持有人大会:
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基
金份额持有人大会:
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售
服务费率;
第八部分 基金
份额持有人大会
一、召开事由
2、尽管存在前述约定,如属于以下情况之一的,可由
基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份
额持有人大会:
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本
基金的申购费率、赎回费率;
一、召开事由
2、尽管存在前述约定,如属于以下情况之一的,可由
基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份
额持有人大会:
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本
基金的申购费率、赎回费率、调低销售服务费率或调整本
基金的基金份额类别设置;
第十四部分
基金资产估

四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资
产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001
元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规
定。
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并
按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基
金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时
除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金
份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误
后,由基金管理人对外公布。
四、估值程序
1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日
闭市后, 各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基
金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位
四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基
金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基
金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时
除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类
基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核
无误后,由基金管理人对外公布。
第十四部分
基金资产估

五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的
措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净
值小数点后三位以内(含第三位)发生估值错误时,视为基
金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管
理人应报中国证监会备案; 错误偏差达到基金份额净值
的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的
措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类别的
基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)发生估值错
误时,视为该类基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2) 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基
金管理人应报中国证监会备案; 错误偏差达到该类基金
份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监
会备案。
第十四部分
基金资产估

七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值
由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金
管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产
净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人
对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基金
管理人对基金净值予以公布。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额
净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金
资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人,由基金管理人对基金净值予以公布。
第十五部分
基金费用与
税收
一、基金费用的种类

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
(2)基金管理人的附加管理费
1) 基金管理人可在同时满足以下条件的前提下,提
取附加管理费:
① 符合基金收益分配条件
② 附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日
计算并计提。按照“新高法原则”提取超额收益的10%作
为附加管理费: 即每次提取评价日提取附加管理费前的
基金份额累计净值必须超过以往提取评价日的最高基金
份额累计净值、 以往开放期期间最高基金份额累计净值
和1的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费
按照下述公式计算并收取。
提取评价日:每次基金封闭期的最后一个工作日
2)附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,附
加管理费的计算方法为
特定日期.的折算因子为相应日期(包括当日)之前
所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值 基金折
算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并
计提。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有
关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期
费用,由基金托管人从基金财产中支付。
四、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协
商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召
开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金份额持
有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2
日前在指定媒介刊登公告。
一、基金费用的种类
3、销售服务费;
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
(2)基金管理人的附加管理费
1)各类基金份额的附加管理费分别计算,基金管理
人可在同时满足以下条件的前提下, 针对满足条件的该
类基金份额提取附加管理费:
① 符合基金收益分配条件
② 附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日
计算并计提。按照“新高法原则”提取超额收益的10%作
为附加管理费:即对每一类基金份额而言,每次提取评价
日提取附加管理费前的该类基金份额累计净值必须超过
以往提取评价日该类基金份额的最高基金份额累计净
值、 以往开放期期间该类基金份额的最高基金份额累计
净值和1的孰高者,管理人才能对该类基金份额收取附加
管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日:每次基金封闭期的最后一个工作日
2)附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,每
一类基金份额的附加管理费的计算方法为
特定日期的折算因子为相应日期(包括当日)之前所
有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前该类基金份额净值÷基
金折算日除权后该类基金份额净值
各类基金份额的附加管理费在每一封闭期的最后一
个工作日分别计算并计提。 经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可
支付日支付。
4、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份
额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值
的0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支
付。经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基
金财产中划出, 经基金登记机构分别支付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有
关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期
费用,由基金托管人从基金财产中支付。
四、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协
商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率、销售服
务费,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经
基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新
费率实施日2日前在指定媒介刊登公告。
第十六部分
基金的收益
与分配
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再
投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基
金份额进行再投资 (红利再投资申购不受封闭期限制);
若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分
红;
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即
基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份
额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再
投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相
应类别的基金份额进行再投资 (红利再投资申购不受封
闭期限制);若投资者不选择,本基金默认的收益分配方
式是现金分红;
3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不
能低于面值, 即基金收益分配基准日各类基金份额的基
金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配
金额后不能低于面值;
4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
第十六部分
基金的收益
与分配
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用
由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,
不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构
可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红
利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用
由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,
不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构
可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
第十八部分
基金的信息
披露
五、公开披露的基金信息
(四)基金净值信息
基金合同生效后,在基金封闭期内,基金管理人应当
至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,
披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份
额累计净值;
在基金开放期不晚于每个开放日的次日, 基金管理
人将通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披
露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的
次日, 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
(四)基金净值信息
基金合同生效后,在基金封闭期内,基金管理人应当
至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,
披露开放期前最后一个工作日的各类基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值;
在基金开放期不晚于每个开放日的次日, 基金管理
人将通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披
露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的
次日, 在指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
第十八部分
基金的信息
披露
五、公开披露的基金信息
(八)临时报告
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标
准、计提方式和费率发生变更;
16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之
零点五;
五、公开披露的基金信息
(八)临时报告
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等
费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
16、 某类基金份额的基金份额净值计价错误达该类
基金份额的基金份额净值百分之零点五;
第十八部分
基金的信息
披露
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的
规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资
产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定
期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清
算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向
基金管理人进行书面或电子确认。
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的
规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资
产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎
回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资
料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
第十九部分
基金合同的
变更、 终止与基
金财产的清算
六、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后
的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款
并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
六、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后
的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款
并清偿基金债务后, 按各类基金份额资产净值的比例确
定剩余财产在各类基金份额中的分配比例, 并在各类基
金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额的基
金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。 同一
类别的基金份额持有人对基金财产清算后本类别基金份
额的剩余资产具有同等的分配权。
注:“第二十四部分 基金合同内容摘要”章节涉及上述内容的一并修改。
附件:《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议前后文对照表》
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
三、 基金托管人
对基金管理人的
业务监督和核查
(九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资
金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。
(九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净
值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金
业绩表现数据等进行监督和核查。
四、 基金管理人
对基金托管人的
业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核
查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基
金财产的资金账户、 证券账户和期货账户等投资所需账
户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净
值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核
查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基
金财产的资金账户、 证券账户和期货账户等投资所需账
户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份
额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
八、 基金资产净
值计算和会计核

(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金
额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总
数,基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四
位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份
额净值,经基金托管人复核,按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后, 将基
金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无
误后,由基金管理人对外公布。
(三)基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约
定处理基金份额净值错误。
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金
额。
各类基金份额的基金份额净值是指以计算日各类基
金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数,
各类基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四
位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基
金份额的基金份额净值, 经基金托管人复核, 按规定公
告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后, 将各
类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人, 经基
金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
(三)基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约
定处理各类基金份额的基金份额净值错误。
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