关于太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换等业务的公告
2021-11-24 文字大小 【 】 【打印
            

1.公告基本信息
基金名称 太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
基金简称 太平智行三个月定期开放混合发起式
基金主代码 013422
基金运作方式 契约型,定期开放式
基金合同生效日 2021年8月25日
基金管理人名称 太平基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 太平基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等相关法律法规以及
《太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合
同”)、《太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书”)的有关规定及相关公告等
申购起始日 2021年11月25日
赎回起始日 2021年11月25日
转换转入起始日 2021年11月25日
转换转出起始日 2021年11月25日
2.日常申购、赎回、转换等业务的办理时间
本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回等业务),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内,本基金不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。
基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
本基金首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至基金合同生效日三个月后的对应日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日(含该日)之间的期间,之后的封闭期为每一个开放期结束之日的次日(含该日)起至该日三个月后的对应日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日(含该日)之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。
除基金合同另有约定外,本基金自封闭期结束之日的下一个工作日(含该日)起进入开放期,期间开放办理申购、赎回等业务。开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形的影响因素消除之日的下一个工作日起,继续计算该开放期时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格;但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。
本基金本次办理申购、赎回、转换业务的开放期为2021年11月25日起(含)至2021年12月1日(含)期间的工作日。自2021年12月2日起本基金将进入下一封闭期并暂停申购、赎回及转换等业务。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
1、投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次申购本基金单笔最低金额为人民币1.00元(含申购费),追加申购的单笔最低金额为人民币1.00元(含申购费);通过其他销售机构单个基金账户首次申购本基金单笔最低金额为人民币1.00元(含申购费),追加申购的单笔最低金额为人民币1.00元(含申购费),其他销售机构另有规定的,从其规定。
2、基金管理人可以规定本基金的总规模上限、单日申购金额上限,具体规定请参见相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下:
申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<100万 1.50%
100万≤M<200万 1.20%
200万≤M<500万 0.30%
M≥500万 按笔收取,每笔1000元
(注:M:申购金额;单位:元)
本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。
3.3其他与申购相关的事项
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率并进行公告。
3、当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4、法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
1、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。
2、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2赎回费率
赎回费率见下表:
持有期间(D) 赎回费率
D〈7天 1.50%
7 日≤D<30 日 0.75%
30 日≤D<180 日 0.50%
D≥180 日 0%
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,对于持续持有期少于30日的投资者,将收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30日但少于90日的投资者,将收取的赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90日但少于180日的投资者,将收取的赎回费总额的50%计入基金财产;未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4.3其他与赎回相关的事项
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率并进行公告。
3、当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4、法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
5. 日常转换业务
5.1转换费率
基金转换费用由补差费和转出费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用的具体计算公式如下:
1、转换费用=转出费+补差费
2、转出费=转出金额×转出基金赎回费率
3、转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
4、补差费=Max({转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率) }-{转出净金额×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率) },0)
5、转入净金额=转出金额-转换费用
6、转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基
金赎回费率)
7、转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
5.2其他与转换相关的事项
5.2.1 适用基金范围
本基金转换业务适用于本基金与本公司募集管理并且在本公司注册登记的下列基金,投资者可以在下列基金的开放期内,申请办理本基金与下列基金的转换业务,本基金可以与下列基金互相转换:
(1)太平灵活配置混合型发起式证券投资基金(000986);
(2)太平日日鑫货币市场基金(A 类份额:004330;B 类份额:004331);
(3)太平日日金货币市场基金(A 类份额:003398;B 类份额:003399);
(4)太平睿盈混合证券投资基金(A 类份额:006973;C 类份额:007669);
(5)太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金(005270);
(6)太平恒利纯债债券型证券投资基金(005872);
(7)太平行业优选股票型证券投资基金(A类份额:009537;C类份额:009538);
(8)太平恒睿纯债债券型证券投资基金(009118);
(9)太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金(A类份额:009087;C类份额:009088);
(10)太平睿安混合型证券投资基金(A类份额:010268;C类份额:010269)
(11)太平价值增长股票型证券投资基金(A类份额:010896;C类份额:010897)
(12)太平恒安三个月定期开放债券型证券投资基金(007545)
(13)太平智远三个月定期开放股票型发起式证券投资基金(013414)
(14)太平睿享混合型证券投资基金(A类份额:013260;C类份额:013261)
5.2.2转换限额
投资者在办理转换业务时,单笔转换基金份额不得低于100 份,销售机构有不同规定的,投资者在销售机构办理相关业务时,需遵循该销售机构的相关规定。基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定,在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的转换转入申请。
5.2.3适用销售机构
(1)直销机构
1)直销柜台
名称:太平基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦7楼
联系电话:021-38556789
传真:021-38556751
网址:www.taipingfund.com.cn
2)网上交易
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址www.taipingfund.com.cn。
(2)代销机构
本基金的代销机构可以根据自身情况,决定是否开通上述基金的转换业务,投资者在办理基金转换业务时,需遵循相关销售机构的规定及业务规则。
5.2.4 转换业务规则
基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构同时代理转出基金及转入基金的销售。基金转换,以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请,基金转换遵循“先进先出”的原则。投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于可赎回状态,转入的基金必须处于可申购状态,已经冻结的基金份额不得申请基金转换。
5.2.5 交易确认
转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时,按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T+2日。
6.基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1直销机构
名称:太平基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦7楼
联系电话:021-38556789
传真:021-38556751
网址:www.taipingfund.com.cn
注:投资人可通过本公司直销机构办理本基金的申购、赎回、转换等业务。
6.1.2场外非直销机构
无。
6.2 场内销售机构
无。
7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
基金合同生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换等业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、《太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新、《太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新等法律文件。
(2)未开设销售网点地区的投资人,及希望了解本基金其它有关信息的投资人,敬请通过本基金管理人的客户服务电话(021-61560999或4000288699)或网站(www.taipingfund.com.cn)查询相关事宜。
(3)有关本基金开放申购、赎回、转换等业务的具体规定若有变化,本基金管理人届时将另行公告。
(4)本公告的解释权归太平基金管理有限公司所有。
(5)风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
太平基金管理有限公司
2021年11月24日