中金新元6个月定期开放债券型证券投资基金(中金新元C份额)基金产品资料概要(更新)
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中金新元6个月定期开放债券型证券投资基金(中金新元C
份额)基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年11月15日
送出日期:2021年11月29日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 中金新元 基金代码 006640
下属基金简称 中金新元C 下属基金代码 006641
基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司
基金合同生效日 2018-11-15 上市交易所及上市日期 -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 每6个月开放一次
2021-01-25 开始担任本基金基金经
理的日期 基金经理 闫雯雯
证券从业日期 2009-07-15
注:在任一开放期的最后一日日终,有下列情形之一的,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行
基金财产清算并终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会。
1、每个开放期届满,基金份额持有人数量不满200人的;
2、每个开放期届满,最后一个开放日基金资产净值加上当日申购金额减去当日赎回金额后低于5000万
的。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险和保持流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争实现基金资
产长期稳健的增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包
括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募
债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、
债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接投资股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可
转债的纯债部分除外)、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%(每次开放期
开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,基金投资不受此比
例限制);开放期内,在每个交易日日终,本基金应当保持不低于基金资产净值的5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定债
券类属配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时
又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。具体包括:1、封闭期投资策略;2、
开放期投资策略。
业绩比较基准 中债综合财富(总值)指数收益率。
风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金,低于股票型基
金和混合型基金。
注:详见《中金新元6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率
申购费(前收费) 本基金C类份额无申购费
在同一开放期内申购后又赎回的C类基金份额收取1.5%赎回费;
赎回费
其他情况赎回费为0。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
销售服务费 0.30%
其他费用 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生金额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有:
1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)债券收益率曲
线风险;(5)购买力风险;(6)再投资风险;(7)债券回购风险; 2、信用风险;3、流动性风险;4、
管理风险;5、估值风险;6、操作及技术风险;7、合规性风险;8、启用侧袋机制的风险;
9、本基金特有风险:(1)定期开放运作的风险;(2)基金合同终止的风险;(3)基金资产投资特
定品种可能引起的风险:1)资产支持证券投资风险;2)中小企业私募债券投资风险;3)流动性受限
证券投资风险。
(二)重要提示
本基金由中金新元一年定期开放债券型证券投资基金转型而来,中金新元一年定期开放债券型证券
投资基金经中国证监会《关于准予中金新元一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2018]1784号)准予注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.ciccfund.com,客服电话:400-868-1166
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、其他情况说明
无。