泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期:2021年11月30日
送出日期:2021年12月1日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 泰达转型机遇股票 基金代码 000828
下属基金简称 泰达转型机遇股票A 下属基金交易代码 000828
基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2014年11月18日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式(普通开放式) 开放频率 每日
基金经理 王鹏 开始担任本基金基金经理的日期 2017年12月19日
证券从业日期 2012年7月2日
其他 《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同应当终止并根据基金合同的约定进行基金财产清算,而无需召开基金份额持有人大会。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 在严控风险的基础上,通过积极、主动的管理,深度挖掘中国经济转型中产生的各类投资机遇,力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于转型机遇主题的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%;债券投资占基金资产的0%-20%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 转型机遇主题上市公司股票主要涉及新兴产业、消费服务领域、传统行业中的龙头公
司等。
主要投资策略 以中国经济转型过程中产生的各类投资机遇作为主线,并通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金资产组合。一方面,本基金在对国内外宏观经济发展趋势、相关政策深入研究的基础上,从“自上而下”的角度对大类资产进行优化配置,并优选受益行业;另一方面,本基金凭借多年来不断积累形成的选股框架,从商业模式、市场前景、竞争壁垒、财务状况等方面出发,以“自下而上”的视角精选出具有长期竞争力和增长潜力的优质公司,力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。
业绩比较基准 85%×中证800指数收益率+15%×中证综合债指数收益率。
风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其长期预期收益及预期风险均高于混合型、债券型和货币基金。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,本基金的基金管理人和销售机构已按要求对本基金进行产品风险评级,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
注:详见《泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金更新招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效日为2014年11月18日,2014年度净值增长率的计算期间为2014年11月18日至2014
年12月31日。基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M) /持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费 (前收费) M<50万元 0.30% 养老金客户
50万元≤M<100万元 0.25% 养老金客户
100万元≤M<300万元 0.20% 养老金客户
300万元≤M<500万元 0.15% 养老金客户
M≥500万元 1,000元/笔 养老金客户
M<50万元 1.20% 非养老金客户
50万元≤M<100万元 1.00% 非养老金客户
100万元≤M<300万元 0.80% 非养老金客户
300万元≤M<500万元 0.60% 非养老金客户
M≥500万元 1,000元/笔 非养老金客户
赎回费 1天≤N≤6天 1.50% -
7天≤N≤29天 0.75% -
30天≤N≤89天 0.50% -
90天≤N≤179天 0.50% -
180天≤N≤365天 0.10% -
366天≤N≤730天 0.05% -
N≥731天 0% -
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
其他费用 信息披露费用、会计师费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、银行汇划费用、及按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
详见《泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金招募说明书》第十四部分“基金的费用与税收”。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的主要风险有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金
特有的风险、其他风险。
本基金特有的风险:
本基金属于股票型基金,将维持较高的股票持仓比例;同时本基金也将适度投资于固定收益市场。如果
股票市场、债券市场出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影响。
在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:一是对国家颁布的经济转型方面的政策法
规研究是否准确深入;二是对经济转型时期相关产业内部上市公司的研究是否符合市场预期,在研究过程中
存在的投资人与上市公司之间的信息不对称问题同样值得关注。三是在股票投资方面的时间点选择是否恰
当,基金经理、交易员在指令的发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。
在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:一是对宏观经济趋势、政策以及债券市场基
本面研究是否准确、深入。二是对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类债券分析
的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。三是本基金所投资的企业类债券承载的
信用风险要高于高信用等级的债券(如国债),若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,
将导致基金资产损失,发生信用风险。四是本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以
及定量分析可能都无法使得本基金所选券种符合预期投资目标。
以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册(或核准),并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基
金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取
基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见泰达宏利基金管理有限公司网站[网址:http://www.mfcteda.com][客服电话:400-698-
8888]
1. 基金合同、托管协议、招募说明书
2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
六、 其他情况说明