华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告
2021-12-25 文字大小 【 】 【打印
            
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批程序并经基金托管人同意后,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参与了中国移动有限公司(以下简称“中国移动”)首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购及东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)的A股配股发行。本公司控股股东中信证券股份有限公司为中国移动本次发行的联席保荐机构(联席主承销商)之一,本公司旗下部分公募基金托管人中国银行股份有限公司的重大关联方中银国际证券股份有限公司为中国移动本次发行的联席主承销商之一。东吴证券本次发行的联席主承销商红塔证券股份有限公司为本公司旗下部分公募基金的托管人国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)的重大关联方。现将有关情况公告如下:
一、参与中国移动首次公开发行A股的网下申购情况
中国移动本次发行价格为人民币57.58元/股,由发行人和联席保荐机构(联席主承销商)、联席主承销商根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、可比公司估值水平、所处行业、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与中国移动本次发行网下申购的相关信息如下:
基金名称 获配证券
名称 获配数量
(股) 获配金额
(元)
华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏线上经济主题精选混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏中证500指数增强型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏安阳6个月持有期混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏兴阳一年持有期混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏盛世精选混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏鸿阳6个月持有期混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏核心资产混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏时代前沿一年持有期混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏中证500指数智选增强型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏创新前沿股票型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金(QDII) 中国移动 124,803 7,186,156.74
上证50交易型开放式指数证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏领先股票型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏平稳增长混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏创业板两年定期开放混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏消费龙头混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 中国移动 124,803 7,186,156.74
二、参与东吴证券A股配股发行情况
东吴证券本次向截至2021年12月14日(股权登记日)下午上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的东吴证券全体股东(不包括公司回购专用账户),按每10股配3股的比例进行配售。本次A股配股代码为“760555”,配股简称为“东吴配股”,配股价格为7.19元/股,配股价格参照公司股票在二级市场上的价格、市盈率状况及公司发展需要,综合考虑公司的发展前景和本次募集资金计划的资金需求量,由发行人与保荐机构(主承销商)协商确定。现将本公司旗下国信证券托管的公募基金参与东吴证券本次A股配股发行的相关信息公告如下:
基金名称 获配证券
名称 获配数量
(股) 获配金额
(元)
华夏中证500指数智选增强型证券投资基金 东吴证券 420,930.00 3,026,486.70
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○二一年十二月二十五日