山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金2021年第4季度报告
2022-01-21 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:山西证券股份有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2022 年 01 月 21 日
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目录
§1
重要提示
......................................................................................................................................................
3
§2 基金产品概况
..............................................................................................................................................
3
§3 主要财务指标和基金净值表现
.................................................................................................................
4
3.1主要财务指标
......................................................................................................................................
4
3.2
基金净值表现
......................................................................................................................................
5
§4 管理人报告
..................................................................................................................................................
6
4.1
基金经理(或基金经理小组)简介
.................................................................................................
6
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
.....................................................................
8
4.3
公平交易专项说明
.............................................................................................................................
9
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
.............................................................................................
9
4.5报告期内基金的业绩表现
...............................................................................................................
10
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
.......................................................................
11
§5
投资组合报告
............................................................................................................................................
11
5.1
报告期末基金资产组合情况
...........................................................................................................
11
5.2
报告期末按行业分类的股票投资组合
...........................................................................................
11
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
..........................
11
5.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
...................................................................................
12
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
..........................
12
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
..........
12
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
......................
12
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
..........................
13
5.9
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
...........................................................................
13
5.10
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
.........................................................................
13
5.11
投资组合报告附注
.........................................................................................................................
13
§6 开放式基金份额变动
................................................................................................................................
14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
...........................................................................................
14
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
...........................................................................................
14
7.2
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
...........................................................................
14
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
.......................................................................................
14
§9
影响投资者决策的其他重要信息
...........................................................................................................
15
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
..............................................
15
9.2
影响投资者决策的其他重要信息
...................................................................................................
15
§10 备查文件目录
..........................................................................................................................................
15
10.1备查文件目录
..................................................................................................................................
15
10.2存放地点
..........................................................................................................................................
16
10.3
查阅方式
..........................................................................................................................................
16
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年1月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年10月01日起至2021年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 山证裕利定开债发起式
基金主代码 003179
基金运作方式 契约型定期开放式、发起式
基金合同生效日 2018年08月25日
报告期末基金份额总额 1,153,195,899.21份
投资目标
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,
力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回
报。
投资策略
(一)封闭期投资策略
本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公
司研究相结合,通过定量分析增强组合策略操
作的方法,确定资产在基础配置、行业配置、
公司配置结构上的比例。本基金充分发挥基金
管理人长期积累的行业、公司研究成果,利用
自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低
估的标的券种,以尽量获取最大化的信用溢价。
本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、
行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
首先,本组合宏观周期研究的基础上,决定整
体组合的久期、杠杆率策略。
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一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包
括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长
率、利率水平与走势等),并关注国家财政、
税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。
另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲
线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和
波动特征进行判断。在此基础上,确定资产在
非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、
中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之
间的配置比例,整体组合的久期范围以及杠杆
率水平。
其次,本组合将在期限结构策略、行业轮动策
略的基础上获得债券市场整体回报率,通过息
差策略、个券挖掘策略获得超额收益。
(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,
方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资
限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流
动性的投资品种,减小基金净值的波动。
业绩比较基准 中债总全价(总值)指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高
于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型
基金。
基金管理人 山西证券股份有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日)
1.本期已实现收益 6,989,107.99
2.本期利润 10,824,244.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.0094
4.期末基金资产净值 1,301,909,707.29
5.期末基金份额净值 1.1290
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1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的
申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指本基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个月 0.84% 0.02% 0.77% 0.08% 0.07% -0.06%
过去六个月 1.75% 0.02% 2.03% 0.09% -0.28% -0.07%
过去一年 3.55% 0.02% 2.28% 0.08% 1.27% -0.06%
过去三年 10.55% 0.04% 3.24% 0.11% 7.31% -0.07%
自基金合同生效起至

12.81% 0.04% 6.31% 0.11% 6.50% -0.07%
注:1、本基金的业绩比较基准为:中债总全价(总值)指数收益率。
2、本基金合同转型后于2018年8月25日生效。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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1.本基金于2018年8月25日由“山西证券裕利债券型证券投资基金”变更而来。截至报
告期末,本基金转型已满三年。
2.按基金合同和招募说明书的约定,本基金建仓期为自基金合同生效之日起六个月,建
仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限






说明
任职
日期
离任
日期
刘凌

本基金的基金经理
2021-
07-20
-
14

刘凌云女士,上海交通大
学管理科学与工程专业硕
士,具有基金从业资格。2
007年6月至2013年6月任
光大证券股份有限公司固
定收益总部债券交易员,2
013年7月,在富国基金管
理有限公司任高级交易员
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兼研究助理;2014年8月至
2015年4月任富国富钱包
货币市场基金基金经理;2
014年8月至2015年4月任
富国天时货币市场基金基
金经理。2016年8月至201
7年3月起担任中欧货币市
场基金基金经理;2016年8
月至2017年3月担任中欧
滚钱宝发起式货币市场基
金基金经理;2016年12月
至2017年3月担任中欧骏
泰货币市场基金基金经
理。2017年4月加入山西证
券股份有限公司资管固收
部担任投资主办,2018年7
月转入山西证券公募基金
部;2019年1月至今任山西
证券超短债债券型证券投
资基金基金经理,2019年6
月起任山西证券裕睿6个
月定期开放债券型证券投
资基金基金经理。2020年7
月1日起至今担任山西证
券日日添利货币市场基金
基金经理。2021年7月20
日起担任山西证券裕泰3
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、山西证
券裕丰一年定期开放债券
型发起式证券投资基金、
山西证券裕利定期开放债
券型发起式证券投资基金
基金经理。
缪佳 本基金的基金经理
2021-
12-10
-
7

缪佳女士,新西兰梅西大
学金融学硕士,具有基金
从业资格。2012年2月至2
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014年8月任上海国际货币
经纪有限公司利率互换经
纪。2014年8月至2016年7
月任海通证券股份有限公
司债券融资部债券销售交
易经理。2016年7月至201
7年11月,在长城证券股份
有限公司任投资主办,管
理定向专户。2017年11月
加入山西证券股份有限公
司资管固收部任投资主
办,管理恒利系列集合资
产管理计划和启睿系列集
合资产管理计划,管理规
模约50亿。2021年8月调入
山西证券股份有限公司公
募基金部。2021年12月起
担任山西证券日日添利货
币市场基金、山西证券超
短债债券型证券投资基
金、山西证券裕利定期开
放债券型发起式证券投资
基金、山西证券裕睿6个月
定期开放债券型证券投资
基金、山西证券裕泰3个月
定期开放债券型发起式证
券投资基金、山西证券裕
丰一年定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经
理。
1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为本基
金管理人对外披露的离任日期;
2、除首任基金经理外,“任职日期”和“离任日期”分别为本基金管理人对外披露的
任职日期和离任日期;
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基
金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利
益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益
输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公募基金管理业务公平交易管
理细则》、《公募基金管理业务集中交易管理细则》、《公募基金管理业务异常交易管
理细则》,对公司公募基金管理业务的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规
定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等
违法违规情况进行监控。公司公募基金管理业务建立了投资对象备选库,制定明确的备
选库建立、维护程序。公司公募基金管理业务拥有健全的投资授权制度,明确投资决策
委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理
在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,对满足限价条件且对同一证券有相同
交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交
易,未出现清算不到位的情况,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。
报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年四季度经济下行压力依然较大,但房地产和限产政策边际缓和,财政进度回
补,经济环比增速较三季度略有改善。
工业生产:1-11月工业增加值累计同比10.1%,比2019年同期增长12.6%,两年平均
增长6.1%,今年下半年以来逐月回落。四季度限产政策边际缓和,特别是对于煤炭的保
供稳价,一方面直接促使生产回暖,另一方面成本压力回落也间接带动中下游企业的生
产热情。
内需受疫情冲击。1-11月社零同比13.7%,比2019年1-11月份增长8.2%,两年平均
增长4.04%,较三季度小幅改善,环比(季调)也较三季度回升,但距离疫情前仍存较
大差距;从结构上来看,疫情的影响依旧明显:餐饮、高社交属性和服务业等分项依然
与新增确诊数负相关。
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固定资产投资持续回落。1-11月份,固定资产投资增速为5.2%,两年均值3.9%,8
月份以来持续回落。地产、制造业和基建(不含电力)投资累计同比分别为6.0%、13.7%
和0.5%,两年平均增速分别为6.4%,5.3%和0.8%。地产投资连续六个月下降,基建以稳
为主,制造业保持上行趋势。
基建投资:从资金面来看,11月政府债券发行加速,财政存款同比也大幅少增,或
表明财政支出开始发力;结合日前中央经济工作会议加快明年财政支出和基建进度的要
求,2022年年初基建或将明显改善。如果后续财政支出持续加强,在2022年大部分时间
里基建投资额可能都将保持上行趋势。
房地产投资:竣工依然强于新开工,对房地产投资起到支撑作用;土地市场成交清
淡,但11月低位回升;二季度以来,商品房销售持续回落;资金来源方面,11月个人按
揭增速较前值小幅回升,为今年首次,可以互相验证的是,11月末,银行业金融机构房
地产贷款同比多增2000多亿元,房地产政策正边际放宽,预计后续销售端将成为政策重
点。
制造业投资:用传统累计同比测算的两年平均今年以来持续上行,且多数行业增速
上行;结构上,高技术制造业对整体的带动作用逐步增强。对后续制造业谨慎乐观,一
方面2021年企业盈利大幅累积,有助于2022年投资发力;另一方面,后续库存周期以主
动去库为主,而主动去库往往对应着投资下滑。
进出口:11月出口延续强势,进口增速涨幅更大。机电产品、高新技术产品基本符
合季节性,防疫物资表现强于历史均值且对欧出口明显加速;进口大幅超预期,数量因
素是主要推动力量。我们认为明年出口高位回落较为确定,但短期内或将保持韧性。对
于进口,后续价格和数量因素都有走弱趋势,进口改善或是暂时的。
货币及财政政策:四季度货币政策基调稳中偏松。11月相继出台碳减排支持工具和
煤炭清洁利用再贷款等结构性货币工具;为呼应中央经济工作会议"稳增长"和"稳信贷"
的要求,12月央行先后宣布全面降准、下调支农支小再贷款利率以及下调1年期LPR,而
5年期LPR和MLF未变。逆周期调节需求增强,四季度财政支出;政府债发行同样加速,
助力2022年年初基建发力;另外,针对中小企业的减税降费得到延续和强化。
展望2022年一季度,经济下行压力仍大。消费受到疫情和居民收入下行的双重压制;
出口短期内或保持韧性;去库对于制造业的压力可能逐步兑现;基建明显改善较为确定;
地产投资端大概率保持下行趋势,但销售端或在一季度末回暖。政策基调上,国内货币
政策当前仍为稳健偏宽松,配以结构性工具以达到宽信用目标;财政前置,表现或更为
积极。
本季度,基金仍然维持一贯的投资策略,以评级较高银行所发行的债券为主,到期
滚动替代配置。账户整体收益平稳、信用和流动性风险可控。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末山证裕利定开债发起式基金份额净值为1.1290元,本报告期内,基金
份额净值增长率为0.84%,同期业绩比较基准收益率为0.77%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金自2021年10月01日到2021年12月31日出现基金份额持有人数量
不满二百人的情形,未出现基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,312,514,900.00 97.77
其中:债券 1,312,514,900.00 97.77
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

6,570,148.18 0.49
8 其他资产 23,321,511.55 1.74
9 合计 1,342,406,559.73 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,058,828,900.00 81.33
其中:政策性金融债 110,816,000.00 8.51
4 企业债券 11,826,000.00 0.91
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 241,860,000.00 18.58
9 其他 - -
10 合计 1,312,514,900.00 100.81
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 1921047 19青岛农商小微债01 700,000
70,504,000.
00
5.42
2 190203 19国开03 500,000
50,775,000.
00
3.90
3 2120010
21厦门国际银行小微
债01
500,000
50,755,000.
00
3.90
4 2026005 20南洋银行01 500,000
50,750,000.
00
3.90
5 2120009 21中原银行01 500,000
50,715,000.
00
3.90
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关政策。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门立案
调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金本报告期未投资股票,没有出现投资的前十名股票超出基金合同规定的
备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,321,511.55
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
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7 其他 -
8 合计 23,321,511.55
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,153,192,212.67
报告期期间基金总申购份额 3,793.87
减:报告期期间基金总赎回份额 107.33
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 1,153,195,899.21
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 9,630,897.80
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 9,630,897.80
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.84
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

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项目
持有份额
总数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总

发起份额占
基金总份额
比例
发起份额
承诺持有
期限
基金管理人固有资

9,630,89
7.80
0.84%
9,535,571.
24
0.83% 三年
基金管理人高级管
理人员
0.00 0.00% 0.00 0.00% -
基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
合计
9,630,89
7.80
0.84%
9,535,571.
24
0.83% 三年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比


1
20211001-20211
231
1,143,550,287.8
6
0.00 0.00
1,143,550,287.
86
99.16%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,由于持有人结构比较集中,资
金易呈现"大进大出"特点。在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格
及时变现基金资产,有可能造成基金净值的波动,甚至可能引发基金的流动性风险。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会准予山西证券裕利债券型证券投资基金注册的文件;
2、中国证监会准予山西证券裕利债券型证券投资基金变更注册的文件;
3、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同;
4、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议;
5、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书;
6、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金产品资料概要;
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

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7、基金管理人业务资格批件、营业执照;
8、基金托管人业务资格批件、营业执照;
9、报告期内本基金披露的各项公告;
10、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
10.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者可以通过以下途径咨询相关事宜:
1、客服热线:95573
2、公司公募基金业务网站:http://publiclyfund.sxzq.com:8000
山西证券股份有限公司
2022年01月21日