富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金二0二一年第4季度报告
2022-01-24 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
送出日期: 2022年 01月 24日

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§1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 1月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 1日起至 2021年 12月 31日止。



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§2 基金产品概况
基金简称 富国积极成长一年定期开放混合
基金主代码 009693
交易代码 009693
基金运作方式 契约型定期开放式
基金合同生效日 2020年 06月 15日
报告期末基金份额
总额(单位:份)
1,341,668,837.30
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配
置,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金主要投资于积极成长主题相关股票,指顺应未来产
业趋势、以技术创新为主要增长驱动力的公司,尤其是管
理层锐意进取,能够在经济结构转型中把握市场机遇的优
秀公司。本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结
合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资
产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过
程中。新三板精选层股票投资策略方面,本基金结合定量
分析和定性分析,着重遴选盈利模式清晰,业务快速发展,
已初步具有盈利能力的成长型公司,或者面向市场高度认
可、研发创新能力强的创新型企业。本基金以定期开放方
式运作,在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时
市场条件下的赎回要求,并降低资产的流动性风险,做好
流动性管理。本基金的大类资产配置策略、存托凭证投资
策略、债券投资策略、金融衍生工具投资策略、资产支持
证券投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见
法律文件。
业绩比较基准
中证 500指数收益率*55%+恒生指数收益率(使用估值汇率
折算)*5%+中国战略新兴产业成份指数收益率*20%+中债综
合全价指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。本基金将投
资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票,会面临
参与挂牌公司股票交易产生的公司风险、流动性风险、信
息风险等特有风险。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司

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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位: 人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 10月 01日-2021
年 12月 31日)
1.本期已实现收益 200,581,227.00
2.本期利润 311,154,436.19
3.加权平均基金份额本期利润 0.2319
4.期末基金资产净值 2,388,154,832.23
5.期末基金份额净值 1.7800

注:
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金
的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 14.98% 1.27% 1.81% 0.59% 13.17% 0.68%
过去六个月 18.37% 1.47% 2.01% 0.75% 16.36% 0.72%
过去一年 25.79% 1.54% 8.96% 0.84% 16.83% 0.70%
自基金合同
生效起至今
78.00% 1.58% 25.39% 0.94% 52.61% 0.64%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较

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注:1、截止日期为 2021年 12月 31日。
2、本基金于 2020年 6月 15日成立,建仓期 6个月,从 2020年 6月 15日起至
2020年 12月 14日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
杨栋 本基金基
金经理
2020-06-15 - 10.6 硕士,自 2011年 5月加入富国
基金管理有限公司,历任助理
行业研究员、行业研究员、权
益基金经理;现任富国基金权
益投资部权益投资总监助理兼
5
高级权益基金经理。自 2015年
8月至 2020年 4月任富国天合
稳健优选混合型证券投资基金
(原富国天合稳健优选股票型
证券投资基金,于 2015年 7月
30日更名)基金经理;自 2015
年12月起任富国低碳新经济混
合型证券投资基金基金经理;
自 2020年 3月起任富国清洁能
源产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理;自 2020年 6
月起任富国积极成长一年定期
开放混合型证券投资基金基金
经理,自 2021年 1月起任富国
均衡优选混合型证券投资基
金、富国成长领航混合型证券
投资基金基金经理,2021年 2
月起任富国融泰三个月定期开
放混合型发起式证券投资基金
基金经理。具有基金从业资格。
注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确
定的解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为富国积极成长一年定期开放混合型证
券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民
共和国证券法》、《富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
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资产,以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期
稳定收益为目标,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易
管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市
场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制
流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用
相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对
待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日
的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5
日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及
专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以
及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部
视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、
季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经
理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的
相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开
竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金在 2021 年第四季度上涨 14.98%,跑赢基准 13 个点。主要原因有以
下几个方面:
1、本基金自下而上选择的个股,在第四季度表现较好。
2、新三板精选层平移北交所落地,本基金持有的新三板精选层股票上涨幅
度较大。对净值上涨有较大贡献。
3、超配军工板块,表现较好。
4、加配了传媒、机械等板块,表现较好。
资本市场对美债长端收益率上行、国内货币政策边际变化、以及对国际关系
的担忧将长期存在。市场未来有望更关注到基本面变化的长期因素,本基金将继
续坚持以绝对收益为导向,自下而上、精选个股,在新能源、科技、医药、军工
等领域寻找投资机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率为 14.98%,同期业绩比较基准收益率为
1.81%

4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,350,249,084.73 96.75
其中:股票 2,350,249,084.73 96.75
8
2 固定收益投资 269,000.00 0.01
其中:债券 269,000.00 0.01
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 71,646,677.40 2.95
7 其他资产 7,021,000.32 0.29
8 合计 2,429,185,762.45 100.00
注:本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 13,518,852.48元,占资
产净值比例为 0.57%;通过深港通交易机制投资的港股公允价值为
57,608,104.18元,占资产净值比例为 2.41%。


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,256.89 0.00
B 采矿业 108,965,224.24 4.56
C 制造业 1,525,539,439.35 63.88
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,418.11 0.00
E 建筑业 15,521.75 0.00
F 批发和零售业 178,939,407.01 7.49
G 交通运输、仓储和邮政业 27,800.28 0.00
H 住宿和餐饮业 7,628.16 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务

196,465,759.50 8.23
J 金融业 338.40 0.00
K 房地产业 30,057,967.93 1.26
L 租赁和商务服务业 18,550,140.00 0.78
M 科学研究和技术服务业 55,504,340.00 2.32
N 水利、环境和公共设施管理业 39,705,943.27 1.66
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 35,346,624.36 1.48
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 44,031,878.82 1.84
9
S 综合 45,958,440.00 1.92
合计 2,279,122,128.07 95.43
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 35,378,377.78 1.48
日常消费品 22,229,726.40 0.93
医疗保健 9,080,265.60 0.38
公用事业 4,438,586.88 0.19
合计 71,126,956.66 2.98
注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
2、以上行业分类的统计中已包含沪港通深港通投资的股票。


5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002727 一心堂 4,637,601 178,594,014.51 7.48
2 002810 山东赫达 2,142,045 131,885,710.65 5.52
3 430047 诺思兰德 4,348,504 115,365,811.12 4.83
4 301050 雷电微力 385,703 94,036,135.12 3.94
5 002402 和而泰 2,857,747 78,388,000.21 3.28
6 002832 比音勒芬 3,062,097 77,930,368.65 3.26
7 688087 英科再生 742,899 70,174,239.54 2.94
8 002683 宏大爆破 2,279,802 68,667,636.24 2.88
9 002453 华软科技 3,500,800 63,504,512.00 2.66
10 300573 兴齐眼药 459,362 62,840,721.60 2.63


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
10
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 269,000.00 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 269,000.00 0.01
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 127052 杭锅转债 2,690 269,000.00 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货、国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保
值为目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货、国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与
现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管
理人将充分考虑股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险;利用金融衍生
品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的
11
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行股指期货、国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保
值为目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货、国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与
现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管
理人将充分考虑股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险;利用金融衍生
品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 491,749.01
2 应收证券清算款 6,520,713.48
3 应收股利 -
12
4 应收利息 8,537.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 7,021,000.32
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 002683 宏大爆破 68,667,636.24 2.88 筹划重大事项
2 301050 雷电微力 54,694.42 0.00 新股限售
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。




§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,341,668,837.30
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 1,341,668,837.30


13
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
一、本报告期内,根据《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货
投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
等相关法规规定,以及《富国基金管理有限公司关于调整公募基金产品适当性风
险等级划分方法的公告》,基金管理人决定自 2021年 11月 24日将本基金的风
险等级由 R4调整为 R3。具体可参见基金管理人于 2021年 11月 24日发布的《富
国基金管理有限公司关于调整旗下部分基金风险等级的公告》。二、本报告期内,
根据有关法律法规规定和基金合同的约定,本基金可在符合基金合同约定的投资
目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下参与北交所
上市股票的投资,但本基金并非必然投资于北交所上市股票。具体可参见基金管
理人于 2021年 11月 26日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可
投资北京证券交易所上市股票及相关风险提示的公告》及基金合同和招募说明书。


§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金的
文件
2、富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金基金合同
14
3、富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)公司网址:
http://www.fullgoal.com.cn。
富国基金管理有限公司
2022年 01月 24日