惠升和睿兴利债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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惠升和睿兴利债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
编制日期:2022年03月29日
送出日期:2022年03月30日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 惠升和睿兴利债券 基金代码 010630
基金简称A 惠升和睿兴利债券A 基金代码A 010630
基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效日 2021年03月23日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
孙庆 2021年03月23日 2002年09月16日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详细情况。
投资目标 在严格控制投资组合风险和保持资金流动性的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,并通过积极主动的投资管理,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金不得主动投资于主体信用评级低于AA级别的信用债。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%(其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%)。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,通过主动管理投资策略,在主要配置债券资产的前提下,适当配置权益类资产,达到增强收益的目的。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益率×5%+中证港股通综合指数收益率×5%
风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型、股票型基金。本基金如投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M<100万 0.80%
100万≤M<300万 0.50%
300万≤M<500万 0.30%
M≥500万 1000.00元/笔
赎回费 0天 1.50%
N≥7天 0.00%
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销
售、登记费等各项费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.70%
托管费 0.10%
其他费用 会计师费、律师费、审计费等
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特有风险。
(1)本基金为债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,因此本基金需承担债券价
格变动导致的风险;同时由于本基金股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20%,故而也需
承担股票市场的下跌风险。
(2)基金合同生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值
低于5000万元情形的,基金管理人应当按照《基金合同》约定的程序进行基金清算并直接终止《基
金合同》,无需召开基金份额持有人大会审议。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动
终止的风险。
(3)投资港股通标的股票的风险。本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临
汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险。
(4)投资国债期货的风险。主要包括杠杆性风险、到期日风险、强制平仓风险、期现基差风险
等。
(5)本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风
险等风险。
(6)本基金可投资证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易,且
限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。
2、本基金其他风险主要包括:
(1)市场风险,主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力
风险、债券收益率曲线风险、再投资风险。(2)流动性风险。(3)信用风险。(4)积极管理风险。
(5)操作或技术风险。(6)基金管理人职责终止风险。(7)其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见惠升基金管理有限责任公司官方网站[www.risingamc.com][客服电话:400 000
5588]
·《惠升和睿兴利债券型证券投资基金基金合同》、《惠升和睿兴利债券型证券投资基金托管
协议》、《惠升和睿兴利债券型证券投资基金招募说明书》
·定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
·基金份额净值
·基金销售机构及联系方式
·其他重要资料