东方红启华三年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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东方红启华三年持有期混合型证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期:2022年4月8日
送出日期:2022年4月18日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 东方红启华三年持有混合 基金代码 910021
下属基金简称 东方红启华三年持有混合A 下属基金交易代码 910021
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2021年4月22日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 其他开放式 开放频率 每个开放日仅开放赎回,不开放申购
基金经理 蔡志鹏 开始担任本基金基金经理的日期 2021年4月22日
证券从业日期 2010年7月10日
其他 本基金由东方红领先趋势集合资产管理计划变更而来,变更后的《东方红启华三年持有期混合型证券投资基金基金合同》于2021年4月22日生效,原东方红领先趋势集合资产管理计划份额变更为本基金A类份额。本基金A类基金份额不开放申购业务(红利再投资份额除外),仅开放赎回业务。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。
投资目标 本基金在深入研究,精选个股的基础上稳健投资,追求基金资产的稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票及存托凭证(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债、央行票据、中期票据、证券公司发行的短期公司债券、短期融资券)、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可根据法律法规和基金合同的约定,参与融资融券业务中的融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资
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产的60%-95%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%);本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标,以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标,全面评估上述各种关键指标,并预测其变动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析,在目标收益条件下,追求风险最小化,最终确定大类资产投资权重,实现资产合理配置。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率(经汇率估值调整)×10%+中债综合指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率
赎回费 N<7日 1.50%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<365日 0.50%
365日≤N<730日 0.30%
N≥730日 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 前一日基金份额累计净值
管理费 前一日基金份额累计净值≥0.95,固定管理费率:0.8%
业绩报酬 R≤5%:0%
业绩报酬 5%<R≤6%:Max[0,(R-5%)×20%×C×F×D1/365-该笔份额存续期间已计提的业绩报酬]
业绩报酬 R>6%:Max[0,(R-5%)×20%×C×F×D1/365+(R-6%)×20%×C×F×D2/365-该笔份额存续期间已计提的业绩报酬]
托管费 0.25%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费,信息披露费,基金份额持有人大会费用,证券、期货、股票期权等交易费用,银行汇划费用,开户费用、账户维护费用,因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等
注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2、业绩报酬费率为业绩报酬计提比例,为单次计提比例,非年费率。
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3、本基金A类基金份额的业绩报酬计提日为基金分红日、基金份额持有人赎回日或本基金终止日。本
基金分红日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除。在基金份额持有人赎回和本基金终止时提取业
绩报酬的,业绩报酬从赎回资金中扣除。在本基金分红日赎回的,赎回份额按照赎回日的业绩报酬计提方
法计提业绩报酬。
4、本基金分红日计提业绩报酬的,可提取的业绩报酬金额不得超过该笔基金份额本次分红金额的20%。
5、R为该份额参与日(推广期参与的为注册登记机构份额注册登记日,存续期参与的为份额参与日,
红利再投本基金A类基金份额的红利转份额日,且基金份额持有人持有原东方红领先趋势份额的期限连续
计算)至本次业绩报酬计提日期间的收益率;C为该笔份额参与日的该类份额单位净值或该类基金份额净值;
D1为该笔份额参与日(含)与基金合同生效日(不含)之间的间隔天数,D2为基金合同生效日(含)与业
绩报酬计提日之间的间隔天数;对于基金合同生效日(含)后红利再投A类基金份额形成的份额,D1为0,
D2为红利转份额日与业绩报酬计提日之间的间隔天数;F为该笔提取业绩报酬的份额。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的主要风险包括但不限于:市场风险,管理风险,流动性风险,操作风险,信用风险,技
术风险,参与债券回购、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券的投资风险,参与融资业务而可
能面临因融资业务的杠杆效应产生的收益波动风险,投资港股及科创板股票而因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的风险,投资存托凭证面临的与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券
的发行人及境内外交易机制相关的风险,投资北交所股票的风险,法律文件风险收益特征表述与销售机构
基金风险评价可能不一致的风险以及其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册(或核准),并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金A类基金份额采用逐笔计提法收取业绩报酬,由于基金管理人可能计提业绩报酬,投资者实际
赎回A类份额净值可能低于每日披露的A类基金份额净值。投资者实际赎回金额,以登记机构确认数据为
准。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交深圳
国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳,仲裁裁决是终局性的
并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.dfham.com,客服电话:4009200808
●基金合同、托管协议、招募说明书
●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
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●其他重要资料