天治财富增长证券投资基金更新的招募说明书
2022-05-11 文字大小 【 】 【打印
            

天治财富增长证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:天治基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
二〇二二年五月
重要提示
天治财富增长证券投资基金(以下简称“本基金”)于2004年5月11日经中国
证券监督管理委员会证监基金字[2004]70号文核准公开募集。本基金的基金合同
于2004年6月29日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外,本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证
券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭
证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议
自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的
风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市
的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本次招募说明书(更新)仅涉及基金经理、投决会成员更新,相关信息更新
截止日为2022年5月10日,其余所载内容截止日为2021年11月15日,有关财务数
据和净值表现截止日为2021年9月30日(财务数据未经审计)。
特别提示
1.动态资产保障线的作用与计算方法
本基金通过建立随时间推移呈非负增长的动态资产保障线,实施风险预算管
理,以控制投资组合的下跌风险。只要基金净值创新高,基金管理人就实时提升
动态资产保障线,以保障基金净值增长的成果。基金管理人在招募说明书和基金
合同中均明确公布了动态资产保障线的计算方法,基金投资者可自行计算,并与
基金管理人的公布值随时核对。
2.动态资产保障线不是保底收益承诺
动态资产保障线既不是基金投资者计算实际收益的依据,也不是基金管理人
的保底收益承诺,而是基金管理人力争保证的价值水平。基金管理人在投资管理
中严格采用投资组合保险机制、VaR等定量分析技术,强化风险预算管理,从而
将基金份额净值跌至动态资产保障线之下的情况控制为小概率事件,但不能完全
保证基金份额净值在任何时候均不跌至动态资产保障线之下。
目 录
一、 绪言 ............................................................................................................. 1
二、 释义 ............................................................................................................. 2
三、 基金管理人 ................................................................................................. 5
四、 基金托管人 ............................................................................................... 15
五、 相关服务机构 ........................................................................................... 27
六、 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 58
七、 基金的投资 ............................................................................................... 68
八、 基金的业绩 ............................................................................................... 83
九、 基金的财产 ............................................................................................... 85
十、 基金资产的估值 ....................................................................................... 86
十一、 基金的收益分配 .................................................................................... 92
十二、 基金的费用与税收 ................................................................................ 94
十三、 基金的会计与审计 ................................................................................ 97
十四、 基金的信息披露 .................................................................................... 98
十五、 风险揭示.............................................................................................. 105
十六、 基金的终止与清算 .............................................................................. 109
十七、 基金合同的内容摘要 ........................................................................... 112
十八、 基金托管协议的内容摘要 ................................................................... 122
十九、 对基金份额持有人的服务 ................................................................... 129
二十、 其他应披露事项 .................................................................................. 131
二十一、 招募说明书的存放及查阅方式........................................................ 134
二十二、 备查文件 .......................................................................................... 135
一、 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明
书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”)、《天治财富增长证券投资基金基金合同》(以下简称基金
合同)及其它有关规定编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、 释义
在本招募说明书中,除非另有所指,下列术语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指天治财富增长证券投资基金;
基金合同: 指天治财富增长证券投资基金基金合同及对该合同的修订和补充;
招募说明书: 指天治财富增长证券投资基金招募说明书及其更新;
基金产品资料概要:指《天治财富增长证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
托管协议: 指天治财富增长证券投资基金托管协议及对该协议的修订和补充;
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》;
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》;
《运作办法》: 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》;
《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》;
《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》;
《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
元: 指人民币元;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
基金管理人: 指天治基金管理有限公司;
基金托管人: 指上海浦东发展银行股份有限公司;
代销机构: 指依据有关销售代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的
代理机构;
基金注册登记机构:指天治基金管理有限公司或接受基金管理人委托代为办理本基金注册
与登记业务的机构;
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于
证券投资基金的自然人投资者;
机构投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于
证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以及合格境外
机构投资者;
合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规
定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇
管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及
其他资产管理机构;
基金合同生效日: 指基金募集期结束并达到规定条件后,向中国证监会办理备案手续并
收到其书面确认之日;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T 日: 指申购、赎回或其他交易的申请日;
认购: 指在募集期内购买基金份额的行为;
申购: 指在基金合同生效后,基金投资者购买基金份额;
赎回: 指在基金合同生效后,基金投资者卖出基金份额;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利
息以及其他收益;
基金资产总值: 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项
以及其他投资所形成的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网
网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)等媒介;
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
摆动定价机制: 指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将
基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
三、 基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:天治基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
3、成立日期:2003年5月27日
4、法定代表人:单宇
5、办公地址:上海市复兴西路159号
6、电话:021-60371155
7、联系人:赵正中
8、注册资本:1.6亿元人民币
9、股权结构:吉林省信托有限责任公司出资9800万元,占注册资本的61.25%;中国
吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元,占注册资本的38.75%。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理层成员
单宇先生:董事长,硕士学历,曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理,吉林
省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员,天治基金管理有
限公司副总经理、监事长,东北证券副总裁、副总裁兼合规总监,东方基金管理有限公司
董事、总经理,东北证券党委副书记,东证融通投资管理有限公司董事长、副董事长,现
任天治基金管理有限公司董事长。
徐克磊先生:董事,硕士学历,曾任泰达宏利基金管理有限公司(原湘财合丰基金管
理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司)IT部总经理、综合管理部总经理、营销策划
部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人,现任天治基金管理
有限公司总经理。
张纪军先生:董事,硕士学历,曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研
发部经理、深圳子公司总经理,吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总
公司总经理助理、副总经理,吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集团财务有
限责任公司董事长。
李巍先生:董事,中共党员,工程师职称。1996年起加入吉林省信托有限责任公司,
历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理,现任吉林省信托有限责任公
司市场总监兼北京信托一部总经理、天治北部资产管理有限公司董事长。
武雷先生:独立董事,学士,曾任北京市政府对外服务办公室公务员、北京市金杜律
师事务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人,现任君合律师事务所上海分所合
伙人。
王万军先生:独立董事,硕士研究生学历,曾任职于吉林省经济体制改革委员会股份
制工作处,中国证监会吉林证监局,历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处处长、
上市公司监管处处长,现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监,并获聘担任深圳证券交
易所理事会行政复议委员会委员。
周鹏女士:独立董事,法学硕士,曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、
盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师,2012年担任中国华安
投资有限公司法律顾问,2016年担任中国信达(香港)控股有限公司风险总监兼法律顾
问,现为上海耀良律师事务所合伙人,为英国特许会计师公会准会员。
侯丹宇女士:监事会主席(职工监事),学士,经济师职称,历任吉林省信托有限责
任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经
理、天治基金管理有限公司督察员、副总经理,现任天治基金管理有限公司监事会主席(职
工监事)、公司工会主席。
牛葵女士:监事,本科学历,高级经济师职称,先后在吉林省信托有限公司星火项目
部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作,曾任吉林省信托有限责任公司
监察审计部总经理,现已退休。
米巍先生:监事,本科学历,中共党员。2008年起加入中国吉林森林工业集团有限
责任公司,先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作,现任中国吉林
森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。
赵正中先生:职工监事,本科学历, 1998年起就职于中国纺织大学,2000年起就职
于广发证券股份有限公司,2003年加入天治基金管理有限公司,曾任信息技术部副总监、
监察稽核部副总监,现任公司监察稽核部总监。
张健先生,职工监事,硕士研究生。2003年起加入天治基金管理有限公司,先后担
任综合管理部行政主管、副总监、总监,现任综合管理部总监、公司工会委员。
刘伟先生:督察长,学士,历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自
营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长,现任天治基金管理有限公司督察
长。
闫译文女士:副总经理,硕士研究生,中共党员,高级经济师职称。1996年至2009
年在吉林省信托有限责任公司任职,先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、证
券部经理、市场研发部经理,2009年6月起加入天治基金管理有限公司,曾任公司财务
总监、总经理助理、副总经理,现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。
2、本基金基金经理
李申先生: 美国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士,具有基金从业资格,曾任日
发资产管理(上海)有限公司高级研究员。2015年10月加入天治基金管理有限公司,历任
产品开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监,现任产品开发与金融工程部
总监。2021年4月起任天治财富增长证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:2004年6月29日至2006年3月15日,魏延军先生任基金经理;
2006年3月16日至2007年4月12日,张岗先生任基金经理;2007年4月13日至2007年5月31
日,吴鹏先生任基金经理;2007年4月13日至2008年6月30日,刘红兵先生任基金经理;2008
年6月30日至2012年6月29日,谢京先生任基金经理;2012年6月29日至2015年2月17日,周
雪军先生任基金经理;2015年2月17日至2017年7月25日,吴昊先生任基金经理;2017年7
月18日至2019年7月26日,梁辰先生任基金经理;2019年7月23日至2022年5月10日,许家
涵先生任基金经理。
3、投资决策委员会成员
天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生,投资总监兼权益投资部总监许家涵先生,
基金经理梁莉女士,基金经理李申先生,基金经理郝杰女士。
4、上述人员之间无亲属关系。
(三)基金管理人的职责
基金管理人应当履行下列职责:
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告;
7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、
赎回的价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》及有关法律法规的行为,并承诺建立
健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止以基金财产从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市
场秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的风险管理和内部控制制度
基金管理人的风险管理和内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务
规章。其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的
总揽和指导,内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容。基本管
理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、资料档案管理
制度、技术保障制度、人力资源和业绩考核制度、监察稽核制度和灾难恢复制度。部门业
务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流
程等的具体说明。
1、风险管理和内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
(2)有效性原则。内部控制应当科学、合理、有效,公司全体职员必须竭力维护内
部控制制度的有效执行,任何职员不得拥有超越制度约束的权力。
(3)独立性原则。公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要
的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。监察稽核部保持高
度的独立性和权威性,协助和配合督察长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核和
检查。
(4)相互制约原则。内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
(5)防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离,基金投资
研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。
(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(7)适时性原则。内部控制应具有前瞻性,公司将根据国家法律法规、政策制度等
外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时对公司内部
控制体系进行相应的修改和完善。
(8)定性和定量相结合原则。在以上原则的基础上,建立定量的风险控制指标体系,
使风险控制更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部控制组织体系及职能
公司的内部控制组织体系是一个分工明确的组织结构。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会合规与风险控制委员会:作为董事会下设的专门委员会,其主要职能是:
检查公司经理层遵守有关法律、法规和公司章程规定的情况;监督、控制公司在机构设置、
管理制度、经营决策程序、内控体系等方面的合规合法性,发现问题及时向董事会汇报;
研究拟订公司的风险管理战略和政策,报董事会批准;组织制订公司风险控制制度;检查
公司风险控制制度的完善性;检查评估公司风险控制制度的执行情况;检查公司部门内部
控制制度的制定、完善和执行;负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事
故进行内部调查,并将调查结果和处理意见报告董事会,由董事会决议做出处理。
(2)督察长:督察长负责公司的督察稽核工作,对董事会负责,对公司的各项制度、
业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。
(3)内部控制委员会:内部控制委员会是公司内部协助经营管理层进行风险控制与
风险管理的非常设机构,负责公司内部控制层面的风险监控。
(4)投资决策委员会:投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,在内部控制组
织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。
(5)监察稽核部:监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作,对公司内部控制制度
和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查,向公司管理层和有关机构提供独立、客
观、公正的意见或建议。
(6)各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工重要的责任。各部门的主管在
权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各个员工根据国家法律法规、公
司规章制度、道德规范和行为准则、本人的岗位职责进行自律。
3、风险管理和内部控制基本制度
(1)风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体制度构成,具体包括法规遵循政策、员工行为准则、
岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信
息披露制度、独立的监察稽核制度等。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、
严密有效的四层监控防线:即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线;部门内各子
部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防线;内部监察稽核部对各岗位、各
部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线;以内部控制委员会为主体的第四层
防线,实施对公司各类业务和风险的总体控制。
(2)监察稽核制度
公司设立独立的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规和公
司内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进
行公正客观的检查和评价。
(3)投资管理制度
本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括:基本管理制度、部门管理制度
以及业务手册三个层次。
①本公司制定的基金投资基本管理制度用以规范基金投资管理方面的相关工作,包括
投资管理的基本原则、决策程序、组织架构,以及投资管理过程中涉及的投资、研究、交
易、投资表现评估、投资风险分析和风险控制等工作的基本规范、程序和职责等。
②投资管理相关部门权益投资部、固定收益部、量化投资部、交易部和研究发展部等
分别制定了部门管理制度,用以规范每个部门的岗位、职责、业务和人员等。
③编制投资管理业务手册,包括《投资手册》、《交易手册》、《研究手册》等,作为基
本管理制度和部门管理制度的重要补充,用以保证投资管理相关工作规范、有序、优质、
高效地进行。
(4)会计控制制度
公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度,做好公司各项经营管理活动
的会计核算和财务管理工作;并做好公司所管理的基金财产的会计核算工作,以如实反映
和记录基金财产运作的情况。
公司确保基金财产与公司固有财产完全分开,分别设立账户进行管理,独立核算,公
司股东和债权人不得对基金财产主张权利,公司会计核算与基金会计核算在业务规范人员
岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金分别设立账户,分账管理,以
确保每只基金和基金财产的完整和独立。
(5)技术系统控制制度
为担保技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全
管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完
善的制度。
4、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确,并承诺将根据市场环境的变化和业务
的发展不断完善内部控制制度。
四、 基金托管人
(一)基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要
包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融
债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务
及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇
款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;
结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;
资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金
托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股
份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增
长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013
更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,
目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行
资产托管运营中心(含合肥分中心)六个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、
全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客
户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管
等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
(二)主要人员情况
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸委经
济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家
外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理
局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海
市金融工作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海
市金融工作党委书记、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行
党委书记、董事长。
潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部
副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;
上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记;上海
市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海
国际集团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展
银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董
事长、行长,上海国际信托有限公司董事长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长,
上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员,资产托管部总经理。
(三) 基金托管业务经营情况
截止2021年9月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12159.75亿元,比
去年末增加15.25%。托管证券投资基金共三百二十一只,分别为国泰金龙行业精选基金、
国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利
趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰
18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债
券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基
金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、
安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选
混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、
中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动
灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合
型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元
得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、
银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中
信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵
活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券
基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程
混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇
安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、
博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪
深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰
康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易
方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市
场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工
业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、
中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债
券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银
证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前
海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证
券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动
灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐
利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基
金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳
祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投
资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资
基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资
基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯
债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证
券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券
投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资
基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、
国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、
银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、
华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实
中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银
恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债
券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券
投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基
金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众
利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一
体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基
金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡
养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期2035三年持有
期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债
券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资
基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫
灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享
86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投
资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增
强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型
证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资
基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投
资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开
放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期
开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证
券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型
发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐
三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安
嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东
财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投
资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易
型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳
悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投
资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放
式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等
级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金
(FOF)、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起
式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数
证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、中欧真益
稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债
券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益
丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎
元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、
富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期
开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指
数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息
产业股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华
锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资
基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证
券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87
个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业
睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封
闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证
券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债
券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中
短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏
利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投
资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债
券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型
证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证
券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债
券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定
期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持
有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发
研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18
个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基
金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型
证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、天
弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精
选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运
作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证
券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63
个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、
中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方
红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博
时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证
券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券
投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券
投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债
券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争
优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联
网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健
回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基
金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长
动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰
盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投
资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资
基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资
基金、富国浦诚回报12个月持有期混合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券
投资基金、广发价值驱动混合型证券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中
基金(FOF)、嘉实60天滚动持有短债债券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年
持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景浦一年混合型证券投资基金、易方达优势价值一
年持有期混合型基金中基金(FOF)、长信稳惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年
持有期混合型证券投资基金、中邮中债1-5年政金债指数证券投资基金、兴银国证新能源
车电池交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指
数证券投资基金、中泰稳固周周购12周滚动持有债券型证券投资基金等。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门
监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健
运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金
份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,
指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风
险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托
管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,
并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托
管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产
托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务
流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管
理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各
个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业
道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离
和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核
算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大
事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手
段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全
面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。
(五) 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体
包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
(4)《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范
围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使
对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不
受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理
程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的
方法。
4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向
基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、
临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方
式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管
理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证
监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供
有关情况和资料。
五、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
法定代表人:单宇
电话:021-60374900
传真:021-60374934
联系人:韩涵
客户服务电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
网址:www.chinanature.com.cn
电子直销:天治基金网上交易平台“E天网”
网址:https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp
2、代销机构
(1)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:高天
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:高迎欣
电话:010-57092615
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(5)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦
法定代表人:吕家进
电话:021-62677777
联系人:蔡宣铭
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:朱鹤新电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客户服务电话:95558
网址:www. bank.ecitic.com
(7)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦
法定代表人:张东宁
电话: 010-66223584
传真:010-66226045
联系人:王曦
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:谷澍
传真:010-85109219
联系人:贺倩
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com、www.95599.cn
网址:www.jlbank.com.cn
(9)吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人:陈宇龙
联系人:孟明
电 话:0431-84992680
传 真:0431-84992649
客服电话:4008896666
(10)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电 话:010-83574507
传 真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(11)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:张伟
电话:021-50531281
传真: 021-83387254
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(12)广发证券股份有限公司
住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
电话:020-66338888
联系人:马梦洁
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:钟伟镇
网址:www.gtja.com
服务热线:95521 / 4008888666
(14)海通证券股份有限公司
住所:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553网址:www.htsec.com
(15)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
联系人:许梦园
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
(16)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(17)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:杜杰
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(18)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22-29楼
办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(19)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:何耀
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(20)第一创业证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-23838999-8751
联系人:吴军
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(21)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686667
联系人:郭熠
客户服务电话:95573、4006661618
网址:www.i618.com.cn
(22)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址::上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-53519888
联系人:李瑾
客户服务电话:962518
网址:www.962518.com
(23)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话: 0431-85096517
联系人: 安岩岩
客户服务电话: 95360
网址: www.nesc.cn
(24)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路11号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路11号
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(25)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人: 王作义
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:刘萍
客户服务电话:95372
网址: www.jyzq.com.cn
(26)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(27)长江证券股份有限公司
住所:武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表:李新华
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579、4008888999
网址:www.95579.com
(28)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人: 袁笑一
电话:020-38286026
传真:020-38286862
联系人:甘蕾
客户服务电话:95322
网址:www.wlzq.com.cn
(29)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161600
联系人:范超
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(30)中泰证券有限责任公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
联系人:秦雨晴
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(31)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
法定代表人: 俞仕新
电话:0551-2272101
联系人:李蔡
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(32)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8920
传真:021-68865680
联系人:江恩前
客户服务电话:95351
网址:www.xcsc.com
(33)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
传真:0755-82400826
联系人:周驰
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com.cn
(34)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(35)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
客户服务电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(36)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
电话:021-32229888
联系人:施益媚
客户服务电话:4001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
(37)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(38)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561000
传真:010-83561001
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(39)国联证券股份有限公司
住所:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市金融一街8号
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客户服务电话: 95570
网址:www.glsc.com.cn
(40)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表:肖林
电话:010-63080100
传真:010-63080144
联系人:唐静
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(41)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务电话:010-66045678
网址: www.txsec.com、www.jjm.com.cn
(42)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655017
传真:021-20655196
联系人:刘晨
客户服务电话:96326
网址:http://www.hfzq.com.cn、
(43)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
基金业务联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:sd.citics.com
(44)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(45)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人:郑亚南
电话:010-88321875
传真:010-88321763
联系人:王婧
客户服务电话:95397
网址:www.tpyzq.com
(46)华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
基金业务联系人:范坤
客户服务电话:95368
公司网址:www.hlzq.com
(47)中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
基金业务联系人:孙丹华
电话:024-2328 0839
传真:024-2284 2073
客户服务电话:95346
公司网址:www.iztzq.com
(48)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
业务联系电话:021-54967552
客户服务电话:95323,4001099918(全国);029-68918888
公司网站:www.cfsc.com.cn
(49)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:吴小静
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话: 95329
网址:www.zszq.com
(50)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
电话:021-80365243
传真:021-60819988
联系人:李琪
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(51)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室
办公地址:广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
电话:020-88836999
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
客服电话:(020)95548
(52)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:邱佳捷
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(53)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号26楼
法定代表人:其实
电话:021-54509988
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(54)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-36696312
传真:021-68596916
联系人:高源
客户服务电话:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(55)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-2069-1935
传真:021-20691861
联系人:党敏
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(56)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:010-85657353
传真:021-20835885
联系人:陈慧
客户服务电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com/
(57)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:龚江江
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:祖国明
电话:0571-26888888
传真:0571-26698533
联系人:何倩
客服电话:4000 766 123
网址: www.fund123.cn
(59)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园4区13号楼A座9层908室
办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-012-5899
公司网站:www.zscffund.com
(60)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-59158135010-57418829
传真:010-57569671
联系人:曹金宝
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(61)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:吴志花
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(62)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52413385传真:010-85894285
联系人:魏晨
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(63)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:李珍珍
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:95105885
网址:http://www.10jqka.com.cn/
(64)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http:// www.lufunds.com/
(65)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人: 燕斌
联系人: 陈东
电 话: 021-52822063
传 真: 021-52975270
客服电话:400-118-1188
网址:www.66zichan.com
(66)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人: 王翔
联系人: 居晓菲
电 话: 021-65370077
传 真: 021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(67)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2023号3层3E-2655室
办公地址:上海市桂平路391号新漕河泾国际商务中心A座5楼
法定代表人:林琼
联系人: 徐海峥
电 话: 021-64389188
传 真: 021-64389188-102
客服电话:4007676298
网址: www.youyufund.com
(68)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人: 于龙
联系人: 张喆
电 话: 010-56075718
传 真: 010-67766715
网址:www.zhixin-inv.com
(69)上海钜派钰茂基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号14楼C座
法定代表人:杨雅琴
电话:021-68670358
联系人:洪思夷
客户服务电话:4006-889-967
网址:www.jp-fund.com
(70)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
电 话:010-65309516
传 真:010-65330699
联系人:李海燕
客户服务电话:4006-737-010
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(71)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人:李兴春
电 话:18918352892
传 真:021-61101630
联系人:徐亮
客户服务电话:95733
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(72)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
电 话:020-89629099
传 真:020-89629011
联系人:邱湘湘
客户服务电话:020-89629066
网址:https://www.yingmi.cn/
(73)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:北京市朝阳区北苑路甲1号
法定代表人:王舰正
电 话:010-58349088
传 真:0891-6177483
联系人:张萌
客户服务电话:400- 699-7719
网址:http://www.xiquefund.com/
(74)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680527
传真:010-62680827
联系人:于伟伟
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
(75)上海爱建基金销售有限公司
住所: 上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
办公地址: 上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层02/03室
法定代表人: 马金
电话: 02160608970
传真: 021-60608950
联系人: 沈雯斌
(二)注册登记机构
名称:天治基金管理有限公司
办公地址:上海市徐汇区复兴西路159号
法定代表人:单宇
电话:021-60374960
传真:021-60374974
联系人:黄宇星
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
负责人:朱小辉
经办律师:吴冠雄 宋皓 杨科
电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:吴冠雄 杨科
(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
法定代表人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
签章会计师:蒋燕华、石静筠
电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
六、 基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回的场所
基金的申购、赎回通过基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点进行。基金管理
人可以依据实际情况增加或减少基金代销机构或基金代销机构的代销网点,并在管理人网
站公示。在条件成熟的时候,投资者可以通过基金管理人或者指定基金代销机构进行电话、
传真或互联网等形式的申购、赎回。
(二)申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。代销网
点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。
目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30,下午
1:00-3:00。直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9:30-11:30,下午为1:00-3:00。若
出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况
对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、
赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购的开始时间及业务办理时间
本基金自2004年7月16日起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
3、赎回的开始时间及业务办理时间
本基金自2004年9月29日起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
(三)申购与赎回的原则
1、"未知价"原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金
份额净值为基准进行计算;
2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销;
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整
上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在指定媒介上刊登公告。
(四)申购限制
1、每个基金账户首次申购的最低限额为1,000元人民币(含申购费);投资者追加申购
时最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告,投资者通过直销中心追加申购
的最低金额为1,000元人民币(含申购费)。
2、投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
3、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作
与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况,调整申购的金额的数量限制,基金管理人必须于调整
前2个工作日在指定媒介上公告。
(五)申购与赎回的程序
1、申购、赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间向基金销售
机构提出申购、赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申
请时必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购、赎回申请的确认与通知
正常情况下,T日规定时间受理的申请,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对
该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询申购、赎回
的成交情况。
3、申购和赎回款项支付的方式与时间
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购
不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后,赎回款项在T+7日(包括该日)内支付。在发生巨额赎回时,
款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
(六)申购和赎回的数额和价格
1、申购数额、余额和赎回金额的处理方式
(1)申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算,
保留到小数点后两位,两位以后四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份
额净值为基准并扣除相应的费用,保留小数点后两位,两位以后四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。
2、申购份额的计算
(1)申购金额在500万元以下,申购份额的计算:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
例:假定T日的基金份额净值为1.1000元,申购金额10,000元,则其可得到的基金
份额为:
净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元
申购费用=10,000-9,881.42=118.58元
申购份额=9,881.42/1.1000=8,983.11份
即:投资者投资10,000元申购本基金,可得到8,983.11份基金份额。
(2)申购金额在500万元以上(含500万元),申购份额的计算:
净申购金额=申购金额-1200
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
例:假定T日的基金份额净值为1.1000元,某投资者投资1000万元申购本基金,申
购费为1,200元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000,000-1,200=9,998,800元
申购份额=9,998,800/1.100=9,089,818.18份
即:投资者投资1000万元申购本基金,可得到9,089,818.18份基金份额。
3、基金赎回金额的计算
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
例:假定投资者购买本基金,申购日基金份额净值为1.1000,T日的基金份额净值为
1.2000元,投资者赎回10,000份,持有期为6个月,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=1.2000元×10,000=12,000元
赎回费用=12,000×0.5%=60元
赎回金额=12,000-60=11,940元
基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100份基金份额,基金份额持有人可将其全
部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致该投资者在一个网点的基金份额余额少于100
份基金份额时,余额部分的基金份额必须一同赎回。
4、基金份额净值的计算方式
基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数,基金份额
净值单位为元,计算结果保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五入。
T日基金份额净值= T日基金资产净值/ T日发行在外的基金份额总数。
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(七)本基金的申购费与赎回费
1、申购费
申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<25万元 1.2%
25万元≤M<100万元 1.0%
100万元≤M<500万元 0.5%
M≥500万元 每笔1200元
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
申购费由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财
产。
2、赎回费
持有期限(N) 赎回费率
N<7天 1.50%
7天≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.3%
2年≤N<3年 0.1%
N≥3年 0
赎回费由赎回人承担,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并
全额计入基金财产,持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费30%归基金财产所有,
70%支付注册登记费和相关手续费。
3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最新的
申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟应于
新的费率开始实施3个工作日前在指定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用
摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
(八)申购与赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1工作日为投资者登记权益并办理注册
登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,注册登记机构在T+1工作日为投资者办理扣除权益的注册
登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前2个工作日在指定媒介公告。
(九)拒绝或暂停接受申购
1、除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市;
(3)基金规模过大,使相应的基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金
业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;
(5)基金管理人、基金托管人、基金代销机构和登记注册机构的技术保障或人员支
持等不充分;
(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的
比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时;
(7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施;
(8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
2、基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括:
(1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请;
(2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请;
(3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
3、拒绝或暂停接受申购的处理
如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝或暂停接受,被拒绝的申购款项将退还给投
资者。
基金暂停申购,基金管理人应立即在指定媒介上公告。暂停期间结束基金重新开放时,
基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
1、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请:
(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致基金的现金支付出现困
难或有损于现有基金份额持有人的利益或可能会对基金的资产净值造成较大波动时;
(4)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理
人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
2、发生上述情形之一的,在2日内编制临时报告书,在指定媒介上予以公告。已接
受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能支付时,将按每个赎回申请人已被接
受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分由基金管理人
按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。
3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需
要暂停接受基金申购、赎回申请的。基金管理人应当立即在指定媒介上刊登暂停申购、赎
回公告。
4、基金暂停申购、赎回,基金管理人应立即在指定媒介上公告。
如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开
放申购、赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于2周,暂停结束基金重新开放申购、赎回时,基
金管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购、赎回的公告,并在重新开
放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告
一次;当连续暂停时间超过2个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结
束基金重新开放申购、赎回时,基金管理人应提前2个工作日在指定媒介上连续刊登基
金重新开放申购、赎回的公告,并在重新开放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。
(十一)巨额赎回的情形及处理
1、巨额赎回的情形及处理方式
若一个工作日内的基金净赎回申请(净赎回申请=有效赎回申请总数-有效申购申请
总数)超过前一日该基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况对于赎回申请分别
决定全额赎回或者部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程
序执行。
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或可能会对基
金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于该基金总份额的
10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占该基金赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除
投资者在提交赎回申请时明确做出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一
个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基
金份额净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。投资者在提出赎回申请时可
选择将当日未获受理部分予以撤销。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额20%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办
理,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日
内在指定媒介上刊登公告。
2、连续巨额赎回的情形及处理方式
基金连续2日以上(含2日)发生巨额赎回,即为连续巨额赎回。
如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额5%的,基金管
理人可以根据本款规定暂停接受赎回申请或者延缓支付。
(十二)基金的转换
基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申请将其持
有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为。
基金管理人已为投资者办理本基金与基金管理人旗下在同一注册登记机构办理注册
登记的其他基金之间的基金转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,具体计算公式如
下:
转入金额= B×C×(1-D)
净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)+M
转出基金赎回费=B×C×D
转换补差费=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
其中: B为转出基金份额
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值
D为转出基金赎回费率
G为基金转换申购补差费率
M为货币市场基金全部转出时账户当前累计的未付收益或部分转出且账户当前累计
未付收益为负时按转换比例结转的当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。
(十三)定期定额投资计划
定期定额投资计划指基金投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式。基金管理人已推出旗下部分基金定期定额投资计划,具体
情况详见基金管理人发布的相关公告。
七、 基金的投资
(一)投资理念
兼顾收益与风险。风险管理与投资绩效并重,在控制投资组合下方风险的前提下,追
求风险调整后的收益率最大化。
(二)投资目标
在确保基金份额净值不低于本基金建立的动态资产保障线的基础上,谋求基金资产的
长期稳定增值。
(三)投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各类
股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在资产配置
中股票及存托凭证投资比例范围为基金资产净值的0-70%,债券投资比例范围为基金资产
净值的20%-100%。今后在有关法律法规许可时,本基金将降低债券投资比例范围的下限,
相应提高股票投资比例范围的上限。
(四)投资策略
本基金建立随时间推移呈非负增长的动态资产保障线,以投资组合保险机制、VaR
(Value at Risk)技术为核心工具,对风险性资产(股票)与低风险资产(债券)的投资
比例进行动态调整,并结合下方风险来源分析,对基金的各类资产实施全流程的风险预算
管理,力争使基金份额净值高于动态资产保障线水平。在风险可控的基础上, 本基金通过积
极投资,谋求最大限度地实现基金资产的稳定增值。
总体投资策略包括以下四个层面:
1、资产配置策略
本基金运用固定比例投资组合保险策略(CPPI),以动态资产保障线为保险额度
(floor),将基金份额净值高出动态资产保障线的金额放大固定倍数后,作为每份基金份
额的股票投资金额上限,公式如下:
E= M×(NAV-F)
其中,E为每份基金份额的股票投资金额上限,NAV为基金份额净值,F为动态资产保障
线水平,M为乘数(放大倍数)。本基金根据市场的风险收益特征,主要以风险调整后收
益率为目标函数,对CPPI策略进行数量化分析,确定放大倍数的取值区间;在投资运作
过程中,放大倍数保持相对固定,以确保CPPI策略的客观化操作。
同时,本基金还辅以采用VaR限额管理,将股票投资组合的单日VaR限额设置为:
(基金份额净值-动态资产保障线水平)×基金总份额
通过该限额对风险性资产(股票)的投资比例进行约束,控制股票投资组合的风险暴露,
以降低基金份额净值跌至动态资产保障线之下的可能性。
基金管理人根据上述两层的约束和对市场行情的判断,结合运用其它风险测量指标,
动态调整风险性资产(股票)与低风险资产(债券)的投资比例,使投资组合的总风险水
平保持在预算范围内。在极端市场情况下,本基金的风险性资产(股票)比例可以调整为
零,即全部投资于相对安全的低风险资产(债券)和现金资产。
2、股票投资策略
本基金将在上述风险预算管理的前提之下,积极投资于具有高增长潜力的股票,分享
较高的股市成长收益,从而实现基金资产的稳定增值。
基金管理人以专业的研究力量为依托,采用定量与定性相结合的方法,筛选出基本面
良好、流动性高、具有高增长潜力且价格合理的股票。首先,本基金对上市公司的可持续
投资价值进行定量评估,该评估体系采用包括盈利能力、成长能力、股本扩张能力和现金
流量等方面的指标,筛选出可持续投资价值较高的上市公司;其次,基金管理人将根据对
上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,对上市公司成长率的动态变化进行
分析预测,筛选出"市盈率/预期增长率"(PEG)指标较小的上市公司,并结合上市公司基
本面、股票流动性、股票相对价值等多方面因素,选择个股,构建分散化的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金债券投资品种包括国债、金融债、企业债(包括可转债)、央行票据、债券回
购等。债券投资综合考虑收益性、流动性和风险性,进行“自上而下”的积极管理。在深入
分析宏观经济、货币政策的基础上,运用利率预期、久期管理、部分久期管理、收益率利
差策略进行债券资产配置,并在价值研究与风险收益评判的基础上,选择高流动性、高信
用等级、高收益率及其他价值被低估的债券。本基金将紧跟债券市场发展与创新的步伐,
充分把握债券市场制度创新、产品创新带来的赢利机会。本基金也将充分利用市场中出现
的无风险套利机会,有效提高债券投资组合的收益水平。
4、存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
(五)动态资产保障线
本基金通过建立一条随时间推移呈非负增长的动态资产保障线,实施风险预算管理,
以控制基金投资组合的下跌风险,并通过资产保障线水平的动态提升,保障基金净值增长
的成果。
1、动态资产保障线的计算方法
动态资产保障线自基金合同生效日起按日历逐天计算,基金合同生效日的初始水平设
定为0.93。如果某一天的累计基金份额净值超过在此之前的所有的累计基金份额净值(即
该天的累计净值为最高点),则提升该天的动态资产保障线,并将该天的累计净值相对于
上一个累计净值最高点的正增长率的60%作为该天的动态资产保障线的提升幅度。如果
某一天的累计基金份额净值不是最高点时,则不提升该天的动态资产保障线,即保持上一
天的水平。如果某一天为分红除权日,则该天的动态资产保障线水平扣除分红额向下调整。
基金合同生效日后的第t天的动态资产保障线水平的计算公式为:
??????NAVt
????F?t?D?t?Ft?1?P?Max?1, 0???1? ???
??Hight?1????
其中,NAV?t?:基金合同生效日后的第t天的累计基金份额净值,以该天的基金资产估值
结果计算;
D?t?:当第t天为分红除权日时,D?t?等于每份基金份额分配红利;
当第t天不是分红除权日时, D?t??0;
High?t?1?:基金合同生效日(t?0)至基金合同生效日后的第t?1天的累
计基金份额资产净值的最大值,即:
High?t?1??Max?NAV(0),NAV(1),NAV(2),?,NAV(t?2),NAV(t?1)?;
P:动态资产保障线的提升率,该数值取常数60%;
基金合同生效日(t?0)的初始参数为:F?0??0.93,NAV?0??1。
2、动态资产保障线的计算、公布
为保证动态资产保障线计算的准确和公允,动态资产保障线由基金管理人计算,并经
过基金托管人核对无误后,基金管理人将动态资产保障线水平和基金份额净值同时对外公
布。
3、动态资产保障线在极端市场波动情形下的调整
若遇极端市场波动情形导致基金份额净值下降,则基金管理人可根据极端市场波动对
基金份额净值的影响相应向下调整动态资产保障线,经基金托管人复核后对外公布。
(六)基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×40%+中证全债指数收益率×60%。
沪深300 指数为本基金股票投资的业绩比较基准,中证全债指数为本基金债券投资的业绩
比较基准。沪深300 指数为中证指数公司开发的目前在中国A 股市场最具权威性的沪深
两市统一指数,已经成为开放式基金应用最为广泛的股票投资业绩比较基准,其以中国A
股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300 家上市公司作为样本股,充分反
映了A 股市场的行业代表性,可以描述A 股市场的总体趋势。中证全债指数由中证指数
公司编制,样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,是综
合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。如果上述基准指数停止
计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者有更权威的、更能为市场普遍
接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,
本基金可以在基金管理人与基金托管人协商一致的情况下报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。
(七)投资决策流程
为保证基金投资原则、投资策略的执行和投资目标的实现,本公司采用较为科学合理
的分层决策体制:即实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会为公
司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。其主
要职责包括:确立基金的投资方针、投资方向以及投资原则和策略;审定基金资产配置和
行业板块投资比例范围、审批重要投资计划;定期审议基金经理的投资检讨报告、考核基
金经理的工作绩效等;基金经理在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管理工作,
并具体落实投资决策委员会关于该项基金的投资管理决议。
在上述分层决策体制的前提下,本基金采用团队式投资管理模式,权益投资部、研究
发展部、产品开发与金融工程部的相关人员共同组成基金管理小组。本基金具体的投资决
策流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与调整、风险控制五个环节。
1、投资研究
研究发展部策略分析师、行业与公司研究员、债券研究员以及产品开发与金融工程部
定量分析师负责研究分析工作,并完成基金投资分析报告(包括宏观经济、市场、行业、
投资品种和投资策略等分析),为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据。
2、投资决策
(1)确定投资原则和投资限制
投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金合同及公司的有关管理制度,确
定基金投资的基本政策和原则性规定,包括基本目标、基本原则和投资限制等。
(2)制定投资计划和项目方案
基金经理依据基金投资分析报告和外部研究力量的研究成果,依据本基金产品的投资
原则、投资限制等要求,结合自身对证券市场的研究、分析和判断,按月制定投资策略与
投资组合建议表,并提交投资决策委员会审定每月基金的资产配置比例和股票、债券的投
资重点。如遇重大情况,投资决策委员会也可以召开临时会议做出决策。
基金经理依据上述投资决策委员会审定的资产配置比例和投资重点,根据每周的投资
研究联席会议,决定该周具体的投资策略,再辅以每日晨会对当日重大讯息进行讨论,制
定具体的投资计划和项目方案。
(3)投资方案的论证和审批
一般投资可由基金经理自主决定,制成投资决定书后,向投资总监备案。重要投资必
须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报
告,取得相应批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听
证会,由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。
(4)投资授权和方案实施
重要投资计划和项目方案得到投资决策委员会批准后由基金经理制成投资决定书,经
投资总监复核后,由基金经理在授权的范围内组织实施。
3、投资执行
交易部交易员依据基金经理的投资决定书,执行基金经理的交易指令,对交易情况及
时反馈,对投资指令进行监督,并做成基金投资执行表,若执行时发生差异,则需填写差
异原因,并呈报基金经理及投资总监。
4、投资跟踪与调整
基金经理根据市场变化、投资计划的实施情况和执行效果、研究员与定量分析师的投
资跟踪分析报告和建议等,进一步分析判断,并据此在权限范围内及时调整投资组合。一
般情况下,基金经理按月向投资决策委员会、投资总监就投资现况进行检讨,并提出投资
检讨报告。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案,必须报投资决策委员会批准
后方可实施。
5、风险控制
产品开发与金融工程部负责开发基金风控系统及其他辅助投资分析工具、定期和不定
期对本基金进行数量化风险分析和绩效评估,并提供相关报告给基金经理、投资决策委员
会,使其能够了解投资组合(或拟投资的组合)的风险水平,为基金经理和投资决策委员
会提供决策支持。
投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场变化和实际需要
对上述投资管理流程做出调整。
(八)投资组合限制
本基金的投资组合遵循以下限制:
(1)投资于股票、存托凭证、债券的比例不低于基金资产总值的80%;今后在有关
法律法规许可的前提下,当股市、债市同时下跌时,可增大现金资产的比例;
(2)投资于国家债券、政策性金融债券的比例不低于基金资产净值的20%;
(3)持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;
(4)本公司管理的所有基金持有一家公司发行的证券总和不得超过该证券的10%;
本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管
理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的30%;
(5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的40%;
(6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(9)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;
(10)遵守国家法律法规和中国证监会规定的其他限制。
法律法规或监管部门取消或调整上述比例限制的,从其规定。
在本基金成立后的六个月内,达到上述比例限制或基金合同规定的本基金投资组合的
比例范围。除上述第(7)、(8)项外,因基金规模或市场的变化等原因导致投资组合超
出上述规定不在限制之内,但基金管理人应在十个工作日内将其调整到上述规定范围之
内。
(九)基金投资禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、投资于其他基金;
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
3、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款;
4、进行证券承销;
5、从事证券信用交易;
6、以基金资产进行房地产投资;
7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
8、将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券;
9、进行内幕交易、操纵市场、高位接盘、利益输送,通过关联交易损害基金份额持
有人的利益;
10、配合基金管理人的发起人及其他任何机构的证券投资业务;
11、从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。
(十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、在合法合规前提下追求本基金资产的安全和增值,维护基金份额持有人的利益。
2、按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。
(十一)基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2021年9月30日。所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 149,865,164.88 49.99
其中:股票 149,865,164.88 49.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 141,801,456.43 47.30
其中:债券 141,801,456.43 47.30
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,044,660.19 1.68
8 其他资产 3,078,337.90 1.03
9 合计 299,789,619.40 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.01
B 采矿业 7,612,636.00 3.50
C 制造业 85,868,761.37 39.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,300,000.00 1.52
E 建筑业 20,183.39 0.01
F 批发和零售业 100,345.71 0.05
G 交通运输、仓储和邮政业 4,728,214.00 2.18
H 住宿和餐饮业 1,639,545.12 0.75
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,000,623.43 8.29
J 金融业 21,143,511.00 9.73
K 房地产业 5,880,550.00 2.71
L 租赁和商务服务业 245,220.00 0.11
M 科学研究和技术服务业 19,443.64 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 38,613.78 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,249,400.62 0.58
S 综合 - -
合计 149,865,164.88 69.00
3、基金投资前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002230 科大讯飞 80,000 4,232,000.00 1.95
2 600036 招商银行 80,100 4,041,045.00 1.86
3 000333 美的集团 57,900 4,029,840.00 1.86
4 601318 中国平安 82,000 3,965,520.00 1.83
5 600690 海尔智家 133,700 3,496,255.00 1.61
6 300390 天华超净 32,300 3,467,405.00 1.60
7 600900 长江电力 150,000 3,300,000.00 1.52
8 002624 完美世界 211,000 3,181,880.00 1.46
9 002460 赣锋锂业 19,000 3,095,860.00 1.43
10 002493 荣盛石化 160,000 3,008,000.00 1.38
4、期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 85,355,752.00 39.30
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 56,445,704.43 25.99
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 141,801,456.43 65.29
5、基金投资前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019645 20国债15 752,800 75,347,752.00 34.69
2 123111 东财转3 75,603 11,719,977.06 5.40
3 132009 17中油EB 110,000 11,587,400.00 5.33
4 019649 21国债01 100,000 10,008,000.00 4.61
5 113011 光大转债 46,500 5,294,955.00 2.44
6、期末基金投资前五名权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
7、期末基金投资前十名资产支持证券明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
(1)根据2021年5月21日中国银行保险监督管理委员会公示的银保监罚决字【2021】
16号文件,招商银行(证券代码:600036)因存在违法违规事由,中国银行保险监督管
理委员会依据相关法规于2021年5月17日对其作出行政处罚决定:罚款7170万元。
本基金基金经理根据基金合同和公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资
决策程序对上述证券进行了投资。
本基金投资的前十名证券中其他的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产的构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 134,499.44
2 应收证券清算款 771,653.53
3 应收股利 -
4 应收利息 2,166,751.45
5 应收申购款 5,433.48
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,078,337.90
(4)期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113011 光大转债 5,294,955.00 2.44
2 123071 天能转债 4,553,000.00 2.10
3 127022 恒逸转债 4,234,952.25 1.95
4 127011 中鼎转2 3,844,522.50 1.77
5 127030 盛虹转债 3,759,120.00 1.73
6 113616 韦尔转债 2,280,000.00 1.05
7 123084 高澜转债 2,111,700.00 0.97
8 128017 金禾转债 2,011,848.00 0.93
9 110048 福能转债 1,328,374.00 0.61
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
八、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表如下所示:
阶段 净值 增长率 (1) 净值增长率 标准差 (2) 业绩比较 基准收益率 (3) 业绩比较 基准收益率 标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2005年1月1日- 2005年12月31日 7.11% 0.62% 4.73% 0.43% 2.38% 0.19%
2006年1月1日- 2006年12月31日 75.32% 1.13% 39.28% 0.57% 36.04% 0.56%
2007年1月1日- 2007年12月31日 76.33% 1.55% 79.67% 1.47% -3.34% 0.08%
2008年1月1日- 2008年12月31日 -35.98% 1.16% -44.05% 1.76% 8.07% -0.60%
2009年1月1日- 2009年12月31日 18.00% 1.02% 43.47% 1.15% -25.47% -0.13%
2010年1月1日- 2010年12月31日 6.49% 1.11% -6.11% 0.91% 12.60% 0.20%
2011年1月1日- -21.38% 0.92% -13.49% 0.73% -7.89% 0.19%
2011年12月31日
2012年1月1日- 2012年12月31日 5.99% 0.99% 5.66% 0.63% 0.33% 0.36%
2013年1月1日-2013年12月31日 18.42% 1.29% -1.93% 0.69% 20.35% 0.60%
2014年1月1日-2014年12月31日 37.19% 1.14% 28.95% 0.62% 8.24% 0.52%
2015年1月1日-2015年12月31日 41.66% 2.49% 12.78% 1.24% 28.88% 1.25%
2016年1月1日-2016年12月31日 -22.90% 1.57% -2.98% 0.57% -19.92% 1.00%
2017年1月1日-2017年12月31日 30.36% 0.84% 8.11% 0.26% 22.25% 0.58%
2018年1月1日-2018年12月31日 -15.09% 1.00% -5.86% 0.53% -9.23% 0.47%
2019年1月1日-2019年12月31日 41.83% 1.09% 16.99% 0.49% 24.84% 0.60%
2020年1月1日-2020年12月31日 7.87% 1.56% 12.82% 0.56% -4.95% 1.00%
2021年1月1日-2021年9月30日 3.37% 0.70% 0.10% 0.51% 3.27% 0.19%
九、 基金的财产
(一)基金财产的构成
指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息以及其他投资的价值总和。
(二)基金财产的账户
本基金以“天治财富增长证券投资基金”的名义开立基金银行存款账户,以本基金和基
金托管人联名的名义开立证券账户,以托管人的名义开立资金结算账户,并报中国证监会
备案,该等资产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、注册登记机构固有财产
账户以及其他基金财产账户相互独立。
(三)基金财产的保管和处分
基金财产独立于基金管理人和基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基金管
理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,
归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
十、 基金资产的估值
(一)估值日
基金合同生效后,每个工作日对基金财产进行估值。
(二)估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等
资产。
(三)估值方法
1、股票的估值方法
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但
最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,
且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收
盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行
估值。
(2)未上市股票的估值:
①首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证
券交易所上市的同一股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证
券交易所挂牌的同一流通股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。
④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值:
A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估值价格低于非
公开发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)
条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值;
B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估值价格高于非
公开发行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值:
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开发行股票的价值;C为该非公开发行股
票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得的成本作
相应调整);P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;Dl为该非公开发行股
票锁定期所含的交易所的交易天数;Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所
含的交易所的交易天数,不含估值日当天)。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2、债券的估值办法:
(1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值
日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;
估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表
明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确
定公允价值进行估值。
(2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经
济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息
后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考
类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确
定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允
价值的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑
市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3、权证的估值办法:
(1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但
最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,
且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收
盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行
估值。
(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高
于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4、资产支持证券的估值方法
(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并
综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
5、股票指数期货合约的估值方法
(1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。
(2)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
6、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
8、在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认
为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不
能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,可根据具体情况
与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
9、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定
价机制,以确保基金估值的公平性。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,
以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。
根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有
关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管
理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
(四)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果和基金份额资
产净值以书面形式并签章后报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时
间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。
(五)暂停公告净值的情形
1、 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、 不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人
应当暂停估值;
4、 中国证监会认定的其他情形。
(六)估值错误的确认及处理方式
基金份额净值的计算以元为单位,并精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。
国家另有规定的,从其规定。当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第
四位)发生差错时,视为基金份额净值估值错误。
差错处理的原则和方法如下:
(1)当估值或基金份额净值计价出现错误实际发生时,基金管理人应当立即予以纠
正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
(2)计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应通报基金托管人,
并报告中国证监会;计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应通报基金托管
人,按本基金合同的规定进行公告,并报中国证监会备案;
(3)因基金份额净值错误给投资者造成损失的,基金管理人、基金托管人应当承担
赔偿责任;
(4)赔偿仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失;
(5)基金管理人、基金托管人具有向当事人追偿不当得利的权利。
前述内容如法律、法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(七)特殊情形的处理
1、基金管理人按本条第(三)款第8项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额
净值错误处理。
2、由于证券交易市场及登记结算公司发送的数据错误,或由于不可抗力原因,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理
人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十一、 基金的收益分配
(一)基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息;买卖证券价差;银行存款利息;
其他收入。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(二)收益分配原则
1、每份基金份额享有同等分配权;
2、基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;每年基金收益的
最低分配比例为90%;
3、如果基金投资当期出现亏损,则不进行收益分配;
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,每年最多分
配4次。但若成立不满3个月可不进行收益分配,年度分配在基金会计年度结束后的4
个月内完成。在当前的动态资产保障线相对于上一次分红除权日的动态资产保障线的增长
率超过2%且符合国家有关基金分红政策时,本基金将进行收益分配;
6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金。选择采取红利
再投资形式的,分红资金将按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额;
7、本基金的默认分红方式为现金分红;
8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案须载明基金收益的范围、基金净收益、分配对象、分配原则、分配
时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(四)收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确定,依据《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告。
(五)收益分配中发生的费用
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;收益分配采用现金分红方式,可从
分红现金中提取一定的数额或者一定的比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费
用,具体提取标准和方法在定期更新的招募说明书或公告中规定。
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额持
有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持
有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为基金份额。
十二、 基金的费用与税收
(一)基金的费用
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。基金管理费的计
算方法如下:
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划付指令,托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
(3)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会;调高基金管理费
率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议。
(4)基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财
产中列支,可以从认购费中列支。若本基金的募集未达法定条件,募集费用由基金管理人
承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支。
(5)证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计
师费和律师费、基金份额持有人大会费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根
据有关法规及相关合同的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<25万元 1.2%
25万元≤M<100万元 1.0%
100万元≤M<500万元 0.5%
M≥500万元 每笔1200元
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
申购费由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财
产。
(2)赎回费
持有期限(N) 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.3%
2年≤N<3年 0.1%
N≥3年 0
赎回费由赎回人承担,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并
全额计入基金财产,持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费30%归基金财产所有,
70%支付注册登记费和相关手续费。
(二)基金的税收
本基金和基金份额持有人应依照国家法律法规的规定,依法履行纳税义务。
十三、 基金的会计与审计
(一)基金会计政策
(1)基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;
(2)基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
(3)会计制度执行国家有关的会计制度;
(4)基金独立建账、独立核算;
(5)基金管理人、基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核
算,按照有关规定编制基金会计报表;
(6)基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书
面方式确认。
(二)基金审计
(1)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其具有证券从业资格的注册会计师对基金年度财务报表进行审
计;
(2)会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人、基金托管人同意,
并报中国证监会备案;
(3)基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管
人(或基金管理人)同意,更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
十四、 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括 :
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理
人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他
信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的,基金管理人不再
更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或
营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
合同终止的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的三日前,将基金份
额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上,
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协
议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金
托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上 。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保
障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
险分析等。
(七)临时公告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
8、基金募集期延长或提前结束募集;
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
17、本基金开始办理申购、赎回;
18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
23、基金所投资上市公司出现重大事件;
24、基金转换业务的推出;
25、基金投资限额的调整;
26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国
证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
(十一)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介 披露信息,并且在不同媒介上披
露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
十五、 风险揭示
(一)市场风险
基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和
交易制度等各种因素的影响而产生波动,进而使基金收益水平发生变化,使基金运作客观
上面临一定的市场风险,主要包括:
1、政策风险
因国家宏观政策如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策发生变化,导致证
券市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
2、经济周期风险
随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益
水平也会随之变化,从而产生风险。
3、购买力风险
若发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而导致基
金的实际投资收益率下降。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受公司经营决策、技术更新、新产品研究开发、行业竞争、管理
团队、人员素质等多种因素的影响。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可
能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多
样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
5、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接
影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其
收益水平会受到利率变化的影响。
(二)信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本
息等情况,从而导致基金资产损失。
(三)流动性风险
基金投资中会因市场流动性相对不足或投资者大额赎回等原因面临流动性风险,使证
券交易的执行难度提高,证券买入成本或变现成本增加,对基金净值产生影响。我国股票
市场在大幅下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果这时出现较大规模的基金赎回申
请,可能造成基金仓位调整和资产变现困难,基金将面临流动性风险。
1、基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书“六、基金份额的申购与赎回”的约定。
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为混合型基金。本基金在资产配置中股票投资比例范围为基金资产净值的
0-70%,债券投资比例范围为基金资产净值的20%-100%。因此,股票市场/债券市场的流
动性风险是本基金主要面临的流动性风险。由于证券交易所和银行间市场具有交易对手活
跃、投资品种丰富、交易规则明确等优势,相关上市交易品种具有较高的流动性及较强的
变现能力,资金调用的灵活程度较高。一般情况下拟投资资产具有较好的流动性,本基金
管理人在筛选投资标的及投资时也会充分考虑可能的流动性风险,但是在特殊市场环境下
本基金仍有可能出现流动性不足的情形。基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交
易活跃程度与价格的连续性情况,评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态
调整,以满足基金运作过程中的流动性要求,应对流动性风险。
3、巨额赎回下的流动性风险管理措施
详见“六、基金份额的申购与赎回”下(“十一)巨额赎回的情形及处理”下“1、巨额赎回
的情形及处理方式”。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申
请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其
他措施。
实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规
定办理。同时,基金管理人将密切关注市场资金动向,提前调整投资和头寸安排,尽可能
的避免出现不得不实施上述备用风险管理工具的流动性风险,确保公平对待投资者,将对
投资者可能出现的潜在影响降至最低。
特别提示,当管理人采取以上措施时,投资者可能面临赎回款项被迫延迟支付、因估
值方式变动或市场波动造成赎回财产损失等风险。
(四)投资组合保险机制的风险
投资组合保险机制的前提是价格连续性,即当市场价格波动具有连续性时,投资组合
保险机制具有很强的避险功能。但当发生极端市场波动情形时(市场急速下跌或市场流动
性严重不足等情形),市场价格波动不连续,这时有可能使基金管理人无法根据市场环境
的变化对投资组合中股票与债券的仓位比例做出适时连续的调整,导致基金份额资产净值
跌至动态资产保障线之下,从而影响到投资组合保险机制的避险功能,由此产生的风险为
投资组合保险机制的风险。
为控制此类风险,基金管理人应加强对市场的研判和政策的把握,如果市场存在潜在
重大利空消息,基金管理人不能刻板地执行投资组合保险策略,而应提前将风险性资产的
投资比例减少,这样做的目的在于避免在市场急跌时,基金管理人没有办法按照投资组合
保险策略在“动态资产保障线”上减持风险性资产。
(五)管理风险
在基金管理过程中,可能由于基金管理人对经济形势、证券市场的判断有偏或获取的
信息不完全等因素,导致影响本基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、
管理手段和管理技术也可能对本基金的收益水平造成一定的影响。
(六)技术风险
在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进
行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管
人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
(七)其他风险
1、自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,导致基
金资产的损失,从而带来风险;
2、金融市场危机、行业竞争等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能
导致基金或者基金份额持有人的利益受损;
3、其他意外导致的风险。
4、投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托
凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权
等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上
市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证
退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在
差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
十六、 基金的终止与清算
(一)基金合同的终止
1、出现下列情况之一的,本基金合同将终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的;
(3)基金合同约定的其他情形;
(4)法律法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况。
基金合同终止后,基金管理人和基金托管人依照《基金法》及有关法律法规、基金合
同的规定,行使请求给付报酬从该基金财产中获得补偿的权利时,可以留置该基金财产或
者向该基金财产的权利归属人提出请求。
2、基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。
(二)基金的清算
1、基金清算小组成立时间、组成及职责
(1)自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算小组,清算小组必须在中国证监
会的监督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、由基金管理人选定的具有证券
从业资格的注册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小
组可以聘请必要的工作人员。基金清算小组在成立后2日内应当公告。
(3)基金清算小组接管基金财产后,负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配。基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
2、清算程序
(1)基金合同终止后,发布基金清算公告;
(2)基金清算小组统一接管基金财产;
(3)对基金财产进行清理和确认;
(4)对基金财产进行估价;
(5)对基金财产进行变现;
(6)将基金清算结果报告中国证监会;
(7)公布基金清算结果公告;
(8)进行基金剩余资产的分配。
3、清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算
小组优先从基金财产中支付。
4、基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额,按下列顺序进行清偿或分
配:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)至(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5、清算的公告
清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中
国证监会备案并公告。
6、清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年。
十七、 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利和义务
(一)基金份额持有人的权利和义务
1、基金份额持有人权利
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项
行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼;
(9)法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件规定的其他权
利。
2、基金份额持有人义务
(1)遵守本基金合同;
(2)缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项及规定的费用;
(3)以其对基金的投资额为限承担该基金亏损或者终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动;
(5)法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他
义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
(1)自本基金合同生效之日起,依法并依照本基金合同独立运用并管理基金财产;
(2)依据基金合同的规定,获得基金管理费;
(3)销售基金份额和为基金份额持有人提供服务,收取基金销售与持有人服务费用
及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的费用;
(4)依照有关法律法规,代表基金财产行使因投资于证券而产生的相关权利;
(5)依据有关法律及本基金合同的规定决定基金收益的分配方案;
(6)在基金存续期内,依据有关的法律法规和本基金合同的规定,决定暂停受理申
购和暂停受理赎回申请;
(7)选择或更换基金代销机构,并对其销售代理行为进行必要的监督;
(8)监督基金托管人,如认为基金托管人违反了本基金合同及国家法律法规,应呈
报中国证监会和其他监管部门,并有权提议召开基金份额持有人大会,由基金份额持有人
大会表决更换基金托管人,或采取必要措施保护基金投资者的利益;
(9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(10)负责办理注册登记业务或委托其他机构代为办理注册登记业务,并对注册登记
代理机构的代理行为进行必要的监督和检查;
(11)有关法律法规及基金合同规定的其它权利。
2、基金管理人的义务
(1)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(2)依法募集基金,办理或者委托经中国证会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(3)办理基金备案手续;
(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(5)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(6)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;
(7)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方
式管理和运作基金财产;
(8)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管
理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(9)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋
取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(10)依法接受基金托管人的监督;
(11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
(12)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(13)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基
金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(14)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
(19)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(20)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;
(21)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;
(22)法律法规和本基金合同规定的基金管理人的其他义务。
(三)基金托管人的权利和义务
1、 基金托管人的权利
(1)依法持有并保管基金财产;
(2)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(3)监督基金管理人对基金的投资运作,如基金托管人认为基金管理人违反本基金
合同或有关法律法规的规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金份额持有人的利益,必要时可向有关部门、基金份额持有人大会提议更换基金管理人;
(4)依据本基金合同规定获得基金托管费;
(5)法律法规及基金合同规定的其它权利。
2、 基金托管人的义务
(1)安全保管基金财产;
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,并与基金管理人
核对;
(5)根据基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、
赎回价格;
(8)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(9)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(10)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋
取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(11)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(12)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(13)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项;
(15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会;
(16)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
(17)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
(18)法律法规和基金合同规定的基金托管人的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一)召集方式
1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,
开会时间及地点由召集人选择确定。
2、在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或基金管理人未能行使
召集权的情况下,由基金托管人召集基金份额持有人大会。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托
管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决
定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决
定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定
不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托
管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起60日内召开。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以依法
自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至
少提前30日向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当
配合,不得阻碍、干扰。
(二)议事内容及程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系全体基金份额持有人利益的重大事项,如转换基金运作方式、终止基
金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、基金与其他基金合并以及召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
关联性:大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不
符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人
提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性:大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将
其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的
程序进行审议。
2、议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议;
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30天公布提案,在所通知的表决截止日期
第二天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的事项进行表决。
(三)表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议
一般决议须经基金出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过方为有效;
(2)特别决议
特别决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方为有效;
转换基金运作方式、更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事
项必须以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4、采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
(一)基金合同的终止事由
1、出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后终止:
(1) 基金经基金份额持有人大会表决终止;
(2) 因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止;
(3) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金的管理人,而无
其他适当的基金管理机构承接其权利及义务;
(4) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金的托管人,而无
其他适当的托管机构承接其权利及义务;
(5) 由于投资方向变更引起的基金合并、撤销;
(6) 法律法规或中国证监会允许的其他情况。
(二)基金的清算
1、基金清算小组成立时间、组成及职责
(1)自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,清算小组必须在中国证监会的
监督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券从业资格的注册会计
师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
(3)基金清算小组接管基金财产后,负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、清算程序
(1)基金合同终止后,发布基金清算公告;
(2)基金清算小组统一接管基金财产;
(3)对基金财产进行清理和确认;
(4)对基金财产进行估价;
(5)对基金财产进行变现;
(6)将基金清算结果报告中国证监会;
(7)公布基金清算结果公告;
(8)进行基金剩余资产的分配。
3、清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算
小组优先从基金财产中支付。
4、基金剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5、清算的公告
清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中
国证监会备案,备案后两日内由清算小组公告。
6、清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
四、争议解决方式
本基金合同及其解释受中国法律管辖。
本基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议应当通过
协商或者调解解决,协商或者调解不能解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据
事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册并对外公开散发或供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构办公场所查阅,但应以基金合同正本为准。
十八、 基金托管协议的内容摘要
(一)托管协议当事人
1、基金管理人:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
法定代表人:单宇
成立日期:2003年5月27日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2003]73号
组织形式:其他有限责任公司
注册资本:1.6亿元人民币
经营期限:永久存续
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务
2、基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立日期:1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关:中国证监会
基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105号
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:293.52亿元人民币
经营期限:持续经营
(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
(1)基金托管人根据有关法律法规和基金合同,对本基金的投资范围、基金资产的
投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付、基金收益
分配等事项的合法、合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自本基金
成立之日起六个月后开始。
(2)基金托管人发现上述事项基金管理人的行为违反有关法律法规和基金合同的规
定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并
以书面形式给基金托管人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时
改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金
管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权报告证监会。
(3)基金托管人发现基金管理人有重大违法违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
(1)根据有关法律法规和基金合同的规定,基金管理人对基金托管人及时执行基金
管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入
基金注册登记清算账户、对基金资产实行分账管理、有无擅自动用基金资产的行为等事项
进行监督和核查。
(2)基金管理人发现基金托管人的行为违反有关法律法规和基金合同的规定时,应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对
基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人有权报告证监会。
(3)基金管理人发现基金托管人有重大违法违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时,通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
(三)基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
(1)基金托管人应安全保管本基金的全部资产。
(2)本基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的资产。本基金资产与基金托管
人的其它资产或其它业务以及其它基金的资产实行严格的分账管理。
(3)基金托管人应安全、完整地保管本基金的全部资产;未经基金管理人下达指令,
不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
(4)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知托管人,到账日基金资产没有到达托管人处的,托管人应及时通知基金管理
人,由基金管理人负责催收,因基金应收资产未及时到账给基金造成的损失,基金管理人
负责向有关当事人追偿。
2、基金成立时募集资金的验证
基金募集结束,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方
为有效。
基金管理人应将属于本基金基金资产的全部资金划入基金银行存款账户中,并确保划
入的资金与验资金额相一致。
3、基金的银行账户的开设和管理
(1)经基金管理人与基金托管人协商一致后,由基金托管人负责开立基金的银行存
款账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行存款账户印鉴由基
金托管人保管和使用。
(2)基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户
进行基金业务以外的活动。
(3)基金银行存款账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、
《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》
以及其他相关规定。
4、基金证券账户的开立和管理
(1)本基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司以本基金和
基金托管人联名的名义开立证券账户,该账户用于本基金证券投资的交割和存管。基金托
管人负责办理证券账户的开立事宜,并对证券账户业务发生情况根据中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司、深圳分公司发送数据进行如实记录。
(2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户,亦不得使用本基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(3)基金证券账户的开立由基金托管人负责,管理和运用由基金管理人负责。
5、国债托管专户的开设和管理
本基金成立后,由基金管理人负责为基金向中国证监会和其他主管机关申请进入全国
银行间同业拆借市场进行交易。
基金托管人根据主管机关、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,在中央国债
登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代基金进行银行间市场债券的结算。
基金管理人和基金托管人按规定同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议,正本由托管人保管,管理人保存副本。
6、其它账户的开立和管理
因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据基金合同或有关法律法规的规定,经基
金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则使
用并管理。
法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
7、清算备付金账户的开立和管理
基金托管人应根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,负责办理本基金资金
清算的相关工作,基金管理人应予积极协助。
清算备付金账户按规定开立、管理和使用。
8、证券账户卡保管
证券账户卡由基金托管人保管原件。
9、基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可以存入中国证券登记结算
有限责任公司及其他有权保管机构的代保管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物
证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。保管费用按证监会及
有权机关的规定执行。
10、与基金资产有关的重大合同的保管
基金管理人代表基金签署与基金投资有关的各类合同并及时通知基金托管人。与基金
资产有关的重大合同的原件,除本协议另有规定外,由基金托管人负责保管。由于合同产
生的问题,由合同签署方负责处理。
(四)基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的余额。基金份额净值是指计算日基
金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。每开放日计算基金资产净值及单位净值,
并按规定公告。
2、复核程序
基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将资产净值结果发送给基金托管人,
基金托管人按基金合同规定的方法、时间、程序进行复核;经基金托管人复核无误后,
签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。
(五)基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人负责编制和保管本基金的基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金权
益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每月最后一个开放日的持有人名册,由基金
管理人负责编制。
基金管理人对基金份额持有人名册的保管,按国家法律法规及证券监督管理部门的
要求执行。
(六)争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请
仲裁。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
(七)托管协议的修改与终止
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会备案后生效,须经证监会
批准的,经其批准后生效。
发生以下情况,本托管协议终止:
(1) 本基金的基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其它基金托管人接管基金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其它基金管理人接管其基金管理权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
十九、 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有
人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)持有人注册与过户登记服务
基金管理人设立注册登记中心,配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时
地为投资者办理基金账户的开立、变更、注销等业务;为投资者登记存管认购、申购、赎
回等业务所发生的基金份额;为投资者提供基金账户和基金交易的资料查询。
(二)资料寄送服务
(1)账户确认短信
客户提交开立开放式基金账户申请的,我司将为客户发送开放式基金账户开立申请确
认结果通知短信。
(2)对账单
我司将每个月向投资者寄送对账单,对账单的内容包括当月交易明细及持有人所持有
基金份额、账户市值、单位净值、分红方式等。对账单的寄送方式默认为电子邮件方式。
如投资者需要对账单个性化寄送或者查询交易明细,请致电基金管理人客服中心或登陆基
金管理人网站。
(3)其他相关的信息资料
介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。
(三)网络在线服务与网上交易服务
通过本基金管理人网上交易的留言板和客户服务信箱,投资者可以实现在线咨询、投
诉、建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息,投资
者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站为投资者提供基金账户开户、网上交易、帐户查询、修改密码等多种
服务。
公司网址:www.chinanature.com.cn
电子信箱:marketing@chinanature.com.cn
(四)信息定制服务
在技术条件成熟时,基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服
务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的
信息,内容包括:每笔交易确认查询、公司最新公告等。
(五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等
信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日8:30-11:00,13:00-17:00为投资者提供服务,投
资者可以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项服
务。
客服电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
传真:021-60374934
(六)投诉受理
投资者可以拨打天治基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方
式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投诉,
基金管理人承诺在2个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉,
基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
二十、 其他应披露事项
自2020年11月1日至2021年11月15日期间,与本基金和本基金管理人有关的公
告如下:
1、2020年11月3日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下部分基金
参加华鑫证券有限公司费率优惠活动的公告》。
2、2020年11月3日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司关于终止大泰
金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》。
3、2020年11月12日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加珠海
盈米基金销售有限公司为代销机构的公告》。
4、2020年11月19日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下基金业务
开通并参加盈米基金费率优惠活动的公告》。
5、2020年12月10日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下基金增加
喜鹊基金为代销机构、开通定期定额投资、基金转换业务并参加费率优惠活动的公告》。
6、2020年12月10日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司关于旗下九只
基金就参与存托凭证投资事宜修订相关法律文件的公告》。
7、2020年12月10日,在指定媒介上刊登了《天治财富增长证券投资基金基金合同》、
《天治财富增长证券投资基金托管协议》和《天治财富增长证券投资基金更新的招募说明
书(2020年12月)》。
8、2020年12月15日,在指定媒介上刊登了《天治财富增长证券投资基金基金产品
资料概要》。
9、2020年12月30日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下开放式基
金参加交通银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告》。
10、2021年1月22日,在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2020年第4季
度报告汇总》。
11、2021年2月10日,在指定媒介上刊登了《天治财富增长证券投资基金暂停大额
申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》。
12、2021年2月23日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司关于调整旗下
部分基金在盈米基金最低申购金额、最低赎回、转换、持有份额的公告》。
13、2021年3月4日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下基金增加
汇成基金为代销机构、开通定期定额投资、基金转换业务并参加费率优惠活动的公告》。
14、2021年3月23日,在指定媒介上刊登了《天治财富增长证券投资基金调整大额
申购、转换转入、定期定额投资限额的公告》。
15、2021年3月30日,在指定媒介上刊登了《 天治旗下十四只基金2020年年度报
告汇总》。
16、2021年4月15日,在指定媒介上刊登了《天治财富增长证券投资基金基金经理
变更公告》。
17、2021年4月16日,在指定媒介上刊登了《天治财富增长证券投资基金更新的招
募说明书》、《天治财富增长证券投资基金基金产品资料概要更新》。
18、2021年4月21日,在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2021年第1季
度报告汇总》。
19、2021年5月28日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下开放式基
金参加吉林银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告》。
20、2021年6月2日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司关于天治财富
增长证券投资基金在直销中心开展赎回费率优惠活动的公告》。
21、2021年6月11日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下基金增加
中信期货、中信证券华南为代销机构、开通定期定额投资、基金转换业务的公告》。
22、2021年6月24日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司关于旗下开放
式基金参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠活动的公告》。
23、2021年6月24日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下部分基金
增加爱建基金为代销机构、开通基金转换业务并参加费率优惠活动的公告》。
24、2021年6月30日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下开放式基
金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告》。
25、2021年7月20日,在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2021年第2季
度报告汇总》。
26、2021年7月30日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下部分开放
式基金参加招商证券基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告》。
27、2021年7月31日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下部分开放
式基金参加浦发银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告》。
28、2021年8月25日,在指定媒介上刊登了《天治基金管理有限公司旗下部分开放
式基金参加中信证券、中信期货、中信证券山东、中信证券华南基金申购及定期定额投资
手续费率优惠活动的公告》
29、2021年8月27日,在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2021年中期报
告汇总》。
30、2021年10月26日,在指定媒介上刊登了《天治旗下十五只基金2021年第3季
度报告汇总》
二十一、 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所,投资者可
在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件,但应以基金
招募说明书正本为准。
二十二、 备查文件
(一)中国证监会批准本基金设立的文件
(二)天治财富增长证券投资基金基金合同
(三)天治财富增长证券投资基金托管协议
(四)上海浦东发展银行证券交易资金结算协议
(五)法律意见书
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照
(八)中国证监会要求的其他文件
天治基金管理有限公司
2022年5月11日