富安达科技领航混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
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富安达科技领航混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2022年05月10日
送出日期:2022年05月12日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富安达科技领航混合 基金代码 009380
基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2020年06月17日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
孙绍冰 2020年06月18日 2007年06月08日
其他 基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现前述情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金重点关注以科技为核心驱动力、具有良好的创新管理和文化,在产业竞争中具有优势和持续发展能力的优质企业。在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、现金、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具(股指期货、国债期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 50%-95%,其中投资于科技主题的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金(不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金投资于银行存款和同业存单的比例合计不超过基金资产的 20%。
主要投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 1)科技主题的界定 2)个股选择 3)投资组合构建与优化 3、固定收益投资策略 4、资产支持证券投资策略 5、可转债及可交换债投资策略 6、衍生工具投资策略
业绩比较基准 中证科技100指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。
注:详见《富安达科技领航混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:因四舍五入原因,图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效日为2020年6月17日,生效当年非完整自然年度,业绩表现截止日期2021年12
月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M<100万 1.50%
100万≤M<200万 1.20%
200万≤M<500万 0.80%
M≥500万 1000.00元/笔
赎回费 N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<365天 0.50%
365天≤N<730天 0.25%
N≥730天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用,基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费,基金份额持有人大会费用,基金的证券、期货交易费用,基金的银行汇划费用,基金的开户费用、账户维护费用,按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的风险主要包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。
本基金特有的风险:
(1)本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,但低于股
票型基金。
(2)与本基金采取主题投资方式相关的集中投资风险
本基金投资于科技主题的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%,资产组合的持仓集
中度较高。当属于本基金科技主题定义的上市公司股票整体表现较差时,本基金的净值增长率可能
会低于主要投资对象为非科技主题上市公司股票的基金。
(3)本基金可以参与股指期货、国债期货交易。股指期货、国债期货交易采用保证金交易制度,
由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股指期货、国债期货标的指数微小的变动就可能
会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的
时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。此外,交易所对股指期货、
国债期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货、国债期货的策略执行产生影响,从而对基金收
益产生不利影响。
(4)本基金可以投资资产支持证券。资产支持证券是以特定资产组合或特定现金流为支持的一
种可交易证券,导致其存在较高的信用风险和利率风险。受资产支持证券市场规模及交易活跃程度
的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性
风险。评级机构对资产支持证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议,不能保证该证券将一
直保持在该等级。评级机构可能会根据未来具体情况撤销或降低资产支持证券的评级,可能对该证
券的价值带来负面影响,进而导致基金净值的波动。
(5)税负增加风险
财政部、国家税务总局财政[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政
策的通知》第四条规定:"资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税
纳税人。"鉴于基金合同中基金管理人的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款,本基金运营过
程中需要缴纳增值税应税的,将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付,按照税务机关的规定
以基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务,因此可能增加基金份额持有人的投资税费成本。
(6)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风
险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证
发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等
方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动
的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行
人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管
环境差异可能导致的其他风险。
(二)重要提示
富安达科技领航混合型证券投资基金于2019年11月27日经中国证监会证监许可[2019]2606号文
注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.fadfunds.com][客服电话:400-630-6999]
1、《富安达科技领航混合型证券投资基金基金合同》
2、《富安达科技领航混合型证券投资基金托管协议》
3、《富安达科技领航混合型证券投资基金招募说明书》
4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
5、基金份额净值
6、基金销售机构及联系方式
7、其他重要资料
六、 其他情况说明