恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)2022年5月31日公告
2022-05-31 文字大小 【 】 【打印
            

恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书(更新)
2022年5月31日公告
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2012年6月14日证监许可[2012]822号文核准募集。本基金基金合同于2012年8月21日正式生
效。根据基金管理人2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生ETF
联接、华夏中证500ETF联接、华夏上证50AH优选指数(LOF)基金合同的公告》及《华夏
基金管理有限公司关于华夏恒生ETF联接、华夏中证500ETF联接、华夏上证50AH优选指数
(LOF)增加C类基金份额的公告》,本基金自2018年9月19日起增加C类基金份额类别。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为恒生ETF的联接基金,基金净值会因为恒生ETF净值波动等因素产生波动,恒
生ETF主要跟踪香港市场的恒生指数,其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风
险包括:香港市场政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;
汇率风险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险;本基金的特定风险等。
本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等
风险。本基金为恒生ETF的联接基金,主要通过投资恒生ETF紧密跟踪标的指数的表现,与
恒生ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别。恒生ETF为股票型指数基金,因
此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。根据2017年7月1日施行的
《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,
风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风
险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果
为准。
本基金的目标ETF主要投资于香港市场以港币计价的金融工具,本基金除投资目标ETF
外,也可能投资于香港市场,港币相对于人民币的汇率变化可能会影响本基金的资产净值,
从而对基金业绩产生影响。本基金同时以人民币和美元销售,美元申购赎回价格为按照基金
份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值,由于
存在汇率波动,可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2022年5月30日,有关财务数据和净值表现数据截
止日为2022年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
目录
一、绪言 .................................................................................................................................................. 1
二、释义 .................................................................................................................................................. 1
三、风险揭示 ......................................................................................................................................... 5
四、基金的投资 ....................................................................................................................................11
五、基金的业绩 ................................................................................................................................... 18
六、基金管理人 ................................................................................................................................... 21
七、基金的募集 ................................................................................................................................... 29
八、基金合同的生效 ........................................................................................................................... 30
九、基金份额的申购与赎回 .............................................................................................................. 30
十、基金的费用与税收....................................................................................................................... 43
十一、基金的财产 ............................................................................................................................... 46
十二、基金资产的估值....................................................................................................................... 47
十三、基金的收益与分配 .................................................................................................................. 51
十四、基金的会计与审计 .................................................................................................................. 52
十五、基金的信息披露....................................................................................................................... 53
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................ 58
十七、基金托管人 ............................................................................................................................... 59
十八、境外资产托管人....................................................................................................................... 61
十九、相关服务机构 ........................................................................................................................... 62
二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................ 121
二十一、基金托管协议的内容摘要................................................................................................ 133
二十二、对基金份额持有人的服务................................................................................................ 140
二十三、其他应披露事项 ................................................................................................................ 142
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................... 143
二十五、备查文件 ............................................................................................................................. 143
附件一:标的指数编制方案 ............................................................................................................ 144
一、绪言
《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)》(以下简称“本
招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行
办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
险管理规定》”)及其他有关规定以及《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之
间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
基金合同、《基金合同》: 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充。
目标ETF: 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金
(简称ETF),该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同,并
且,该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金主
要投资于该ETF以求达到投资目标。发售时,本基金选择恒
生交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF。
ETF联接基金: 是指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标
ETF,紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差
最小化,采用开放式运作方式的基金,简称联接基金。
恒生ETF: 指恒生交易型开放式指数证券投资基金。
招募说明书: 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明
书》及其更新。
基金产品资料概要: 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品
资料概要》及其更新。
托管协议: 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
及其任何有效修订和补充。
发售公告: 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额
发售公告》。
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。
中国银监会: 指中国银行保险监督管理委员会。
外管局: 指国家外汇管理局。
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》。
《信息披露办法》: 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订。
《流动性风险管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订。
元: 如无特指,指人民币元。
基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法
律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金管理人: 指华夏基金管理有限公司。
基金托管人: 指中国银行股份有限公司。
境外资产托管人/境外托管指符合《试行办法》规定的条件,接受基金托管人委托的、
人: 负责基金境外财产的保管、存管、清算等业务的金融机构;
境外资产托管人由基金托管人选择和更换。
登记结算业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
登记结算机构: 指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构
为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托
代为办理本基金登记结算业务的机构。
投资者: 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者。
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人。
机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织。
基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资
者。
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过三个月。
基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件,基金
管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获
得中国证监会书面确认之日。
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
工作日: 指深圳证券交易所和上海证券交易所的正常交易日。
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
认购: 指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本
基金基金份额的行为。
申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者按照基金合同的规
定申请购买本基金基金份额的行为。
赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为。
转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的行为。
投资指令: 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投
资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令。
代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格,并接受基金管理人委托代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构。
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构。
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和/或互联网
网站或其他媒介。
基金账户: 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记
结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账
户。
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户。
T日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日。
T+n日: 指自T日后第n个工作日(不包括T日)。
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其
他资产等形式存在的基金财产的价值总和。
基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值 指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额后得出的
单位基金份额的价值。
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程。
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充。
业务规则: 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金业务方面的规则,由
基金管理人和基金投资者共同遵守。
摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际
申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益
的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
待。
不可抗力: 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,包括但
不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台
风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害,战争、骚乱、火
灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其
他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。
三、风险揭示
本基金将主要面临以下风险,其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率
和/或实现投资目标的能力造成影响。
1、本基金的特有风险
(1)联接基金风险
本基金为ETF联接基金,基金资产主要投资于恒生ETF,在多数情况下将维持较高的
恒生ETF投资比例,基金净值可能会随恒生ETF的净值波动而波动,恒生ETF的相关风
险可能直接或间接成为本基金的风险。
(2)赎回资金到账时间较晚的风险
本基金为ETF联接基金,主要通过买卖或申购赎回恒生ETF来追踪标的指数,由于
恒生ETF主要投资香港市场,且采用现金申购赎回,赎回资金到账时间较长,受此影响本
基金的赎回资金到账时间可能会较晚。
此外,由于美元赎回涉及货币的兑换,且美元资金的划款时间较长,美元赎回资金到
账时间可能晚于人民币赎回到账时间。
(3)汇率风险
本基金的目标ETF主要投资于香港市场以港币计价的金融工具,本基金除投资目标
ETF外,也可能投资于香港市场,港币相对于人民币的汇率变化可能会影响到本基金的资
产净值,从而对基金业绩产生影响。本基金美元折算净值按照基金份额净值除以中国人民
银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算,由于存在汇率波动,可能导致以美元计算
的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。此外,由于汇率取自汇率发布机构,如果汇
率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况,可能会对基金运作或者投资
者的决策产生不利影响。
(4)跟踪偏离风险
本基金主要投资于恒生ETF基金份额,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回
报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离,也可能使基金的跟
踪误差控制未达约定目标:
①恒生ETF与标的指数的偏离。
②基金买卖恒生ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。
③基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。
④基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。
⑤基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。
⑥基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。
⑦其他因素所产生的偏差。
(5)指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务,从而会对基金投资运作造成不利
影响。此外,根据基金合同的约定,出现指数发布机构变更或停止指数发布等情形,基金
可能变更标的指数等,从而可能面临标的指数变更等的风险。
(6)成份券停牌或违约的风险
本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约,从而使基金的部分资产无法变现或出
现大幅折价,存在对基金净值产生冲击的风险。此外,当指数成份券发生明显负面事件面
临退市或违约风险,本基金和目标ETF可能会对相关成份券进行调整,从而可能产生跟踪
偏离、跟踪误差控制未达约定目标的风险。
(7)与目标ETF业绩差异的风险
本基金为恒生ETF的联接基金,但由于投资范围、投资方法、交易方式、基金规模、
费用税收等方面与恒生ETF不同,本基金的业绩表现与恒生ETF的业绩表现可能出现差
异。
(8)境外投资风险
本基金可投资于境外市场,基金可能面临境外投资的相关风险,包括但不限于市场风
险、汇率风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险、信用风险、衍生品及相关投
资工具的风险等。
(9)流动性风险
①在基金建仓时,可能由于恒生ETF流动性不足等原因而无法按预期进行建仓,从而
对基金运作产生不利影响。
②在恒生ETF暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下,基金管理人
可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。
③由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在
管理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。
在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以
减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂
停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价
等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
①基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基
金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。
②拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为ETF联接基金,投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。本基
金的目标ETF可以在二级市场上买卖,也可以根据申购赎回清单进行申购赎回,通常情况
下流动性情况良好。但是在目标ETF暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情
况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合,可能会对基金赎回款项的
支付产生影响。
③巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:
A、延期办理巨额赎回申请;
B、暂停接受赎回申请;
C、延缓支付赎回款项;
D、摆动定价;
E、中国证监会认定的其他措施。
④实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律
法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,
作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:
A、延期办理巨额赎回申请
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金
赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
B、暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(十)巨额赎回的认
定及处理方式”和“(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”,
详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时
的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
C、延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(十)巨额赎回的认
定及处理方式”和“(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”,
详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
D、收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。
E、暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“十七、基金资产估值”中的“(六)暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。
F、摆动定价
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
金估值的公平性。
当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投
资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害
并得到公平对待。
G、中国证监会认定的其他措施。
(10)操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT系统故障等风险。
在基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交
易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金
托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等
等。
根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证
券交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可
能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。
2、政策变更风险
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或
投资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调
整而引起基金净值波动的风险;相关法规的修改导致基金投资范围变化,基金管理人为调
整投资组合而引起基金净值波动的风险等。
3、不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
(二)声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承
担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基
金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证
其收益或本金安全。
3、恒生指数(“该指数”)由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发
布及编制。恒生指数的商标及名称由恒生资讯服务有限公司全权拥有。恒生指数有限公司
及恒生资讯服务有限公司已同意华夏基金管理有限公司可就恒生交易型开放式指数证券投
资基金联接基金(“该产品”)使用及参考该指数,但是,恒生指数有限公司及恒生资讯
服务有限公司并不就(i)该指数及其计算或任何与之有关的数据的准确性或完整性;或(ii)
该指数或其中任何成份或其所包涵的数据的适用性或适合性;或(iii)任何人士因使用该
指数或其中任何成份或其所包涵的数据而产生的结果,而向该产品的任何经纪或该产品持
有人或任何其他人士作出保证或声明或担保,也不会就该指数提供或默示任何保证、声明
或担保。恒生指数有限公司可随时更改或修改计算及编制该指数及其任何有关的公式、成
份股份及系数的过程及基准,而无须作出通知。在适用法律允许的范围内,恒生指数有限
公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)华夏基金管理有限公司就该产品使用及/或参考
该指数;或(ii)恒生指数有限公司在计算该指数时的任何失准、遗漏、失误或错误;或
(iii)与计算该指数有关并由任何其他人士提供的资料的任何失准、遗漏、失误﹑错误或
不完整;或(iv)任何经纪、该产品持有人或任何其他交易该产品的人士,因上述原因而
直接或间接蒙受的任何经济或其他损失承担任何责任或债务,任何经纪、该产品持有人或
任何其他交易该产品的人士不得因该产品,以任何形式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯
服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有人或任何其他人士,须在
完全了解此免责声明,并且不能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下
交易该产品。为避免产生疑问,本免责声明不构成任何经纪、持有人或任何其他人士与恒
生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系,也不应视作已
构成这种关系。任何投资者如认购或购买该产品权益,该投资者将被视为已承认、理解并
接受此免责声明并受其约束,以及承认、理解并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指
数有限公司酌情计算的结果。
四、基金的投资
(一)投资目标
本基金主要通过对恒生ETF基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相
似的回报。
(二)标的指数
1、本基金的标的指数为目标ETF的标的指数,即恒生指数。
恒生指数是由香港恒生银行全资附属子公司恒生指数有限公司编制,以香港股票市场
的50家上市公司股票作为成份股,以经调整的流通市值作为权数计算得到的加权平均股价
指数,是目前反映香港股市走势的最具影响力的股价指数。恒生指数于1969年l1月24日
首次公开发布,以1964年7月31日为基期,基期指数值为100。恒生指数以港币计价。
未来如果目标ETF的标的指数发生变更,本基金不变更目标ETF,则本基金的标的指
数将随之变更,不需另行召开持有人大会。
未来若出现标的指数不符合法律法规及监管的要求(因成份股价格波动等指数编制方
法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基
金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集
基金份额持有人大会进行表决。
在指数停止编制发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照最近一个交易日的指数
信息维持基金投资运作。
法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
2、恒生指数
指数编制方案请参见本招募说明书附件,投资者可通过以下路径查询指数信息:
https://www.hsi.com.hk
(三)投资范围
本基金主要投资于目标ETF基金份额及跟踪标的指数的股票组合。基金在境内可投资
于货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。此外,基金还可投资
于境外证券市场的股票、债券、基金、金融衍生工具(包括但不限于远期合约、互换、期
货、期权、权证等)以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
正常情况下,本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已申购但尚
未确认的目标ETF份额可计入在内)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
(四)投资策略
本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF。根据投资者申购、赎
回的现金流情况,本基金将综合恒生ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等
因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金还将适度参与恒生ETF
基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。基金也可以通过买入恒生指数
成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标,基金还可投资于境外证券市场的股票、
债券、跟踪同一标的指数的其他基金、金融衍生工具等产品,并在法规允许的条件下参与
证券借贷,以增加收益。
在目标ETF开放申购赎回之前,本基金可通过特殊申购的方式用基金资产换购目标
ETF份额,以进行基金建仓。
为了更好地对外币资金进行投资管理,本基金还可以与目标ETF或其他QDII基金进
行外汇互换,互换价格需遵循公允、合理的原则以及监管机构的相关规定。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
基金管理人可根据市场情况调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
(五)投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合再平衡的有机配合共同构成了基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
1、研究:基金经理小组、研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、目标ETF业绩分析、联接基金套利分析、流动性
分析、申购赎回资金流分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。
2、投资决策:投资决策委员会依据研究报告,定期或不定期召开投资决策会议,决策
相关事项。
3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理小组以合理方法构建组合。在
追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,降低买入成本、控制投资风险。
4、交易执行:交易管理部负责具体执行交易,同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报
告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,
基金经理小组可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
6、组合再平衡:基金经理小组将跟踪标的指数变动,结合目标ETF业绩情况、流动
性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行
监控和调整,密切跟踪标的指数。
基金管理人可以根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招
募说明书更新中公告。
(六)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%+人民币活期存
款税后利率×5%。其中,经人民币汇率调整的标的指数为人民币/港币汇率×恒生指数,人
民币活期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率。
本基金标的指数变更的,业绩比较基准将随之变更。基金管理人可根据投资情况和市
场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,不需另行召开持有人大会。
(七)风险收益特征
本基金为恒生ETF的联接基金,恒生ETF为股票型指数基金,因此本基金的风险与
收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
(八)投资限制和禁止行为
1、投资限制
(1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%,其中银行应当是
中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机
构评级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。
(2)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。其中,非流动性
资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
(3)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
(4)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
(5)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10%。
(6)法律法规和基金合同规定的其他限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)购买不动产。
(2)购买房地产抵押按揭。
(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
(4)购买实物商品。
(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的10%。
(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。
(7)参与未持有基础资产的卖空交易。
(8)从事证券承销业务。
(9)中国证监会禁止的其他行为。
3、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁
止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应
调整禁止行为和投资限制规定。
(九)投资组合比例调整
基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约
定。
由于本基金的申购赎回和目标ETF的申购赎回存在确认和交收时间上的差异,基金规
模变动可能导致基金投资比例在短期内不符合基金合同的约定,此外,因证券市场波动、
目标ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等因素也可能致使基金投资不符合基金合同
约定的投资比例规定,对于上述情形,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。但因目
标ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟致使不能在10个交易日内完成调整的,基金
管理人应当在合理时间内进行调整。法律法规另有规定时,从其规定。
(十)基金的融资融券
本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券以及参与转融通等相
关业务,不需召开持有人大会。
(十一)代理投票
基金管理人应作为基金份额持有人的代理人,行使所投资股票的投票权。基金管理人
将本着维护持有人利益的原则,勤勉尽职地代理基金份额持有人行使投票权。在履行代理
投票职责过程中,基金管理人可根据操作需要,委托境外资产托管人或其他专业机构提供
代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等,基金管理人应对代理机构的行为进行必要
的监督,并承担相应责任。
(十二)证券交易管理
1、经纪商选择标准
(1)交易执行能力:能够公平对待所有客户,追求最佳交易执行,并且可靠、诚信、
及时,拥有较高的交易保密性等。
(2)研究支持服务:能够针对本基金业务需要,提供相关的研究报告和服务,包括提
供量化投资策略、及时沟通市场情况、承接专项研究等。
(3)公司综合实力:经营状况稳定,信誉良好,财务指标健康等。
(4)后台便利性和可靠性:清算交割准确顺畅,系统稳定安全等。
(5)组织框架和业务构成:能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,
为基金投资赢取机会。
(6)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、交易量分配
基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察,选取最适合基金投资业务的经纪
商合作,并根据综合考察结果分配基金在各个经纪商的交易量。
3、佣金管理
基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量,参考市场惯例合理确定佣金费
率。交易佣金如有折扣或返还,应归入基金资产。
(十三)基金投资组合报告
以下内容摘自本基金2022年第1季度报告:
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 4,476,244,390.30 90.52
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 436,641,375.61 8.83
8 其他各项资产 31,954,322.67 0.65
9 合计 4,944,840,088.58 100.00
5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 股指期货 HANG SENG IDX FUT Apr22 - -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
注:期货投资采用当日无负债结算制度,相关价值已包含在结算备付金中,具体投资
情况详见下表(买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示):
代码 名称 持仓量(买/卖)(单位:手) 合约市值 公允价值变动
HIJ2 HKG HANG SENG IDX FUT Apr22 234 209,594,998.26 4,067,620.53
公允价值变动总额合计 4,067,620.53
股指期货投资本期收益 -23,361,169.05
股指期货投资本期公允价值变动 1,284,919.04
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 华夏恒生ETF 股票型 交易型开放式 华夏基金管理有限公司 4,476,244,390.30 90.87
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 25,984,972.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 5,969,349.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,954,322.67
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
五、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
(一)华夏恒生ETF联接A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012年8月21日至2012年12月31日 3.00% 0.17% 11.07% 0.86% -8.07% -0.69%
2013年1月1日至2013年12月31日 -0.10% 0.91% -0.17% 0.95% 0.07% -0.04%
2014年1月1日至2014年12月31日 3.89% 0.85% 1.60% 0.85% 2.29% 0.00%
2015年1月1日至2015年12月31日 1.03% 1.31% -1.21% 1.32% 2.24% -0.01%
2016年1月1日至2016年12月31日 10.54% 1.08% 6.92% 1.12% 3.62% -0.04%
2017年1月1日至2017年12月31日 28.64% 0.72% 25.63% 0.72% 3.01% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 -8.93% 1.23% -8.90% 1.22% -0.03% 0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 12.24% 0.94% 10.98% 0.94% 1.26% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 -7.05% 1.45% -8.66% 1.44% 1.61% 0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 -14.76% 1.17% -15.69% 1.17% 0.93% 0.00%
2022年1月1日至2022年3月31日 -6.99% 2.21% -6.35% 2.21% -0.64% 0.00%
自基金合同生效起至今(2022年3月31日) 15.69% 1.12% 9.02% 1.13% 6.67% -0.01%
(二)华夏恒生ETF联接C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018年9月19日至2018年12月31日 -5.33% 1.47% -5.15% 1.46% -0.18% 0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 11.87% 0.94% 10.98% 0.94% 0.89% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 -7.32% 1.46% -8.66% 1.44% 1.34% 0.02%
2021年1月1日至2021年12月31日 -15.01% 1.17% -15.69% 1.17% 0.68% 0.00%
2022年1月1日至2022年3月31日 -7.06% 2.21% -6.35% 2.21% -0.71% 0.00%
自基金合同生效起至今(2022年3月31日) -22.47% 1.32% -24.08% 1.31% 1.61% 0.01%
六、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期:1998年4月9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,
中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚基金管理有限公司董事长,中国建银
投资证券有限责任公司执行董事、总裁,华夏基金(香港)有限公司董事长等。
Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼首席执行官,兼任Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管
理学院院长顾问委员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
李星先生:董事,硕士。现任春华资本集团执行董事,负责春华在金融服务行业的投
资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。
杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务
行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产
管理业务投资主管等。
李春波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证
券研究部首席分析师,中信证券股票销售交易部B角(主持工作),中信证券研究部行政负
责人,中信证券股票销售交易部行政负责人等。
李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金(香港)有限公
司董事长。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理,
上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理,证通股份有限公司董事等。
支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系
教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼秘书长、中国会计
学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有
限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生:独立董事,硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任,
国务院特殊津贴专家,二级研究员,博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会
主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社
部政策法规司综合处。
殷少平先生:独立董事,博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任
最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官,湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判
委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事,广西壮族自
治区南宁市西乡塘区政府副区长,北京市地石律师事务所兼职律师等。
侯薇薇女士:监事长,学士。现任鲍尔太平有限公司(Power Pacific Corporation Ltd)
总裁兼首席执行官,兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投
资管理委员会成员,加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的
全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政
负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人
等。
唐士超先生:监事,博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性
风险主管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流
动性风险管理等工作。
宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、
行政负责人,董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办
公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。
陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负
责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副
处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管
理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金
经理等。曾任华夏证券高级分析师,大成基金高级分析师、投资经理,原中信基金股权投资
部总监,华夏基金管理有限公司总经理助理等。
孙彬先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾
任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生:副总经理,硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券,曾任华夏基
金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理,广州分公司总经理,上海华夏
财富投资管理有限公司副总经理,华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责
人(兼)等。
李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人,合规部行政负责人等。
孙立强先生:财务负责人,硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责人、华
夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角、财务部B角等。
(注:公司拟按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的规定履行孙立强先生的高级管理人员任职程序。)
2、本基金基金经理
徐猛先生,硕士。曾任财富证券助理研究员,原中关村证券研究员等。2006年2月加入
华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部基金经理助理,上证原材料交易型开放式指数发起
式证券投资基金基金经理(2016年1月29日至2016年3月28日期间)、华夏沪港通恒生交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(2015年3月12日至2021年2月1日期间)、华夏沪港通恒生
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年3月12日至2021年2月1日期间)、
上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年4月8日至2021年7月
19日期间)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年12月8日至2021
年7月19日期间)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年7月13日
至2021年7月19日期间)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经
理(2018年8月14日至2021年7月19日期间)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金经理(2019年6月5日至2021年7月19日期间)、华夏中小企业100交易型
开放式指数基金发起式联接基金基金经理(2018年9月10日至2021年9月10日期间)等,现任
投委会成员,恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年12月21日起任
职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年12月21日起任职)、中小企业100
交易型开放式指数基金基金经理(2016年12月1日起任职)、华夏上证50交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理(2016年12月1日起任职)、上证50交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(2020年3月6日起任职)、华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数
证券投资基金基金经理(2020年12月30日起任职)、华夏恒生互联网科技业交易型开放式指
数证券投资基金(QDII)基金经理(2021年1月26日起任职)、华夏恒生中国企业交易型开
放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2021年2月1日起任职)、华夏中证动漫游戏交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年2月25日起任职)、华夏中证沪港深500交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(2021年4月7日起任职)、华夏恒生科技交易型开放式指
数证券投资基金(QDII)基金经理(2021年5月18日起任职)、华夏中证科创创业50交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(2021年6月24日起任职)、华夏中证金融科技主题交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(2021年7月13日起任职)、华夏中证科创创业50交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2021年8月24日起任职)、华夏中证动漫游
戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2021年8月31日起任职)、华夏
恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理(2021
年9月14日起任职)、华夏恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
基金经理(2021年9月28日起任职)、华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金基金经理(2021年10月26日起任职)。
历任基金经理:2012年8月21日至2017年2月10日期间,王路先生任基金经理;2012年8
月21日至2017年11月10日期间,张弘弢先生任基金经理。
3、本公司量化投资决策委员会
主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理、投资经理。
成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。
徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理,基金经理。
荣膺女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。
袁英杰先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理、投资经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。
2、建立健全内部控制制度,采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:
(1)购买不动产。
(2)购买房地产抵押按揭。
(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
(4)购买实物商品。
(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的10%。
(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。
(7)参与未持有基础资产的卖空交易。
(8)从事证券承销业务。
(9)中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人不从事以下行为:
(1)不公平地对待管理的不同基金财产。
(2)除法律法规规定以外,向任何第三方泄露客户资料。
(3)中国证监会禁止的其他行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。
(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。
(五)基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则
和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理
制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息
沟通、内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认
证,获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控
制文化。
(1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门
委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
(2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合
理的组织结构。
(3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并
进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,
风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对
日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关
风险并制定风险控制制度。
3、控制活动
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务
管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严
格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗
位分离设置,相互检查、相互制约。
(1)投资控制制度
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金
经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小
组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中
执行。
①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交
易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负
责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负
责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负
责交易执行。
③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投
资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止
从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监
控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
(2)会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互
核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
(3)技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全
管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完
善的制度。
(4)人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,
确保人力资源的有效管理。
(5)监察制度
公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调
查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。
(6)反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和
反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健
全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,
确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进
行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不
同的权限。
5、内部监控
公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控
制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项
经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
七、基金的募集
(一)基金的募集情况
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2012年6月14日证监许可[2012]822号文核准。
本基金为ETF联接基金,运作方式为契约型开放式,基金存续期限为不定期。
本基金人民币发售价格为基金份额初始面值1.00元;美元发售价格为1.00元除以募集期
最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,
保留小数点后四位。
本基金自2012年7月18日至2012年8月17日进行发售。募集期间,本基金共募集
854,728,243.64份基金份额,有效认购户数为10,130户。
(二)销售币种
本基金根据认购、申购、赎回计价币种的不同,分为人民币销售和美元销售,各销售
币种分别设置代码和简称。基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的销售币
种、或者调整现有基金销售币种设置、或者停止现有币种的销售等,调整前基金管理人需
及时公告并报中国证监会备案。
(三)本基金与目标ETF的联系与区别
本基金为恒生ETF的联接基金。本基金通过主要投资于恒生ETF以求达到投资目标,
恒生ETF的标的指数和本基金的标的指数一致,投资目标相似。
在投资方法上,本基金为目标ETF的联接基金,主要通过投资于目标ETF来跟踪标
的指数;本基金的目标ETF主要采用复制法来跟踪标的指数,即按照标的指数成份股及其
权重构建基金的股票投资组合。
在交易方式上,本基金不上市交易,投资者只能通过场外销售机构以现金的方式申购、
赎回;本基金的目标ETF属于交易型开放式指数证券投资基金,投资者可以在二级市场上
买卖基金份额,也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过场内申购赎回代理机构
申购、赎回基金份额。
在业绩表现上,虽然本基金与目标ETF跟踪同一标的指数,但由于投资范围、投资方
法、交易方式、基金规模、费用税收等的不同,本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现
可能出现差异。
八、基金合同的生效
根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2012年8月21日正式生效。
自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
本基金基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
值低于等值5000万元(美元折算为人民币,下同)的,基金管理人应当及时报告中国证监
会;连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于等值5000
万元的,基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案。法律法规或监管部门另
有规定的,按其规定办理。
九、基金份额的申购与赎回
(一)基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投
资者申购时收取前端申购费的,称为A类;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中
计提销售服务费的,称为C类。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金
份额净值和基金份额累计净值。
根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与
基金托管人协商,增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者
停止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及
时公告并报中国证监会备案。
(二)申购和赎回场所
1、直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
(1)北京分公司
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)
电话:010-88087226
传真:010-88066028
(2)北京东中街投资理财中心
地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)
电话:010-64185183
传真:010-64185180
(3)北京科学院南路投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)
电话:010-82523198
传真:010-82523196
(4)北京东四环投资理财中心
地址:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025)
电话:010-85869755
传真:010-85869575
(5)北京望京投资理财中心
地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102)
电话:010- 64709882
传真:010- 64702330
(6)上海分公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998
(7)深圳分公司
地址:深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金
融中心40A(518000)
电话:0755-82033033
传真:0755-82031949
(8)南京分公司
地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区(210005)
电话:025-84733916
传真:025-84733928
(9)杭州分公司
地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)
电话:0571-89716606
传真:0571-89716611
(10)广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623)
电话:020-38461058
传真:020-38067182
(11)广州天河投资理财中心
地址:广州市天河区珠江西路5号5306房(510623)
电话:020-38460001
传真:020-38067182
(12)成都分公司
地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号
(610000)
电话:028-65730073
传真:028-86725411
(13)电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易
系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公
司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。
2、代销机构
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“十九、相关服务机构”中
“(二)代销机构”的相关描述。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公
示。
(三)基金规模控制
基金管理人可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度、目标ETF的规模限制
等,对基金规模进行控制。
(四)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为深圳证券交易所和上海证券交易所的交易日,但基金管理人公告暂停
申购或赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为准。投资者
在基金合同约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请且登记结算机构接收确认的,其基金
份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若证券交易场所交易时间变更或实际情况需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整并公告。
2、申购与赎回的开始时间
本基金已于2012年10月30日起开始办理A类基金份额的日常申购、赎回、定期定额申购
业务,已自2018年9月19日起开始办理C类基金份额的日常申购、赎回、定期定额申购业务。
(五)申购和赎回的原则
1、本基金采用多币种销售,投资者在申购时可自行选择申购币种,赎回币种与其对应
份额的认购/申购币种相同。
2、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费率或销售服务费率,A类份额采用人
民币和美元销售,C类份额目前仅采用人民币销售。投资者在申购时可自行选择基金份额
类别及申购币种。
3、“未知价”原则,人民币申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进
行计算;美元申购与赎回价格以受理申请当日的美元折算净值为基准计算。
4、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新
的原则实施三日前在至少一种指定媒介公告。
(六)申购和赎回的数额限制
1、人民币(直销机构或华夏财富)A类、C类基金份额的每次最低申购金额均为1.00
元(含申购费),人民币(其他代销机构)A类、C类基金份额的每次最低申购金额以各代
销机构的规定为准;美元A类基金份额的每次最低申购金额为200.00美元(含申购费,定
期定额不受此限制)。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
2、基金份额持有人在直销机构或华夏财富赎回本基金A类、C类基金份额时,各类
基金份额每次赎回申请不得低于1.00份基金份额,基金份额持有人赎回时或赎回后在直销
机构或华夏财富保留的A类或C类基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎
回。基金份额持有人在其他代销机构赎回本基金A类、C类基金份额时,各类基金份额每
次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构保留的A类或C类基金份
额最低余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人
必须在1个工作日之前在至少一种指定媒介上刊登调整公告。
(七)申购和赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申
请。投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付相应的申购款项,否则所提交
的申购申请无效。美元申购的投资者需注意,在现钞申购的情况下,投资者应将美元资金
从现钞账户转入现汇账户,相应费用由投资者自行承担。
投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的相应基金份额余额,否
则所提交的赎回申请无效。
2、申购与赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请,正常情况下,本基金登记结算机构在T+1日内为投资者对
该交易进行确认。投资者应在T+2日(包括该日)后及时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。因投资者未及时进行该查询而造成的后果,由投资者
自行承担。由于美元资金的划款时间较长,投资者美元申购时,其申购申请的提交日和申
购申请受理日可能有所不同。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功
或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。美
元赎回时,赎回款项将划往投资者申购时的现汇账户。如遇特殊情况,如目标ETF的投资
市场暂停交易、目标ETF暂停交易或赎回、目标ETF延迟支付赎回款项、交易清算规则
发生较大变化等,赎回款项支付的时间可相应调整。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付
办法按基金合同有关规定处理。
4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务的确认及办理的时间和程序
进行调整,并提前公告。
(八)申购费与赎回费
1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。对于A
类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,各币种申购费率具体如下:
(1)人民币申购费率
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.2%
100万元以上(含100万元)-500万元以下 0.9%
500万元以上(含500万元)-1000万元以下 0.6%
1000万元以上(含1000万元) 每笔1,000.00元
(2)美元申购费率
美元申购费率应参照人民币申购费率制定。本基金在开放申购之后的1年内对美元申
购实行费率优惠,基金管理人决定自该费率优惠满1年之日起,对美元申购继续实行费率
优惠,美元申购费率为0。如未来调整费率优惠水平或取消费率优惠,基金管理人将在招
募说明书或相关公告中披露。
2、本基金C类基金份额不收取申购费。
3、本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回
基金份额时收取。
(1)A类基金份额赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上(含7天) 0.5%
(2)C类份额的赎回费率如下:
赎回时份额持有不满7天的,收取1.5%的赎回费,持有满7天以上(含7天)的,赎
回费为0。
(3)对于赎回时份额持有不满7天的,收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份
额持有满7天以上(含7天)收取的赎回费,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基
金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费率。
费率如发生变更,基金管理人应在调整实施三日前在至少一种指定媒介上刊登公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,经代销机构同意后,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当
费率优惠。
6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
(九)申购份额与赎回金额的计算方式
1、T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为估值日基金
资产净值除以估值日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第
5位四舍五入。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,若市
场情况发生变化,或目标ETF净值计算和发布时间发生变化,或实际情况需要,经中国证
监会允许,本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。
2、T日的美元折算净值由基金管理人计算,经基金托管人复核后在T+1日公告。T日
的美元折算净值计算公式为T日基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元
汇率中间价。美元折算净值保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情
况,基金管理人可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。基金也可根据实际情况
调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。
3、申购份额的计算
(1)当投资者选择申购A类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
①人民币申购份额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+人民币前端申购费率)
人民币前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
人民币前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-人民币前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
②美元申购份额的计算
申购份额=申购金额/T日A类基金份额美元折算净值
其中,T日A类基金份额美元折算净值=T日A类基金份额净值/T日中国人民银行最新公
布的人民币对美元汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位,由此产生
的误差计入基金资产。
(2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值
(3)基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财
产承担,产生的收益归基金财产所有。
例一:假定T日的A类基金份额净值为1.2300元,三笔人民币申购金额分别为1,000.00
元、100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,a) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(b) 1.2% 0.9% 0.6%
净申购金额(c=a/(1+b)) 988.14 991,080.28 4,970,178.93
前端申购费(d=a-c) 11.86 8,919.72 29,821.07
T日该类基金份额净值(e) 1.2300 1.2300 1.2300
申购份额(f=c/e) 803.37 805,756.33 4,040,795.88
若人民币申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额
计算如下:
申购4
申购金额(元,a) 10,000,000.00
前端申购费(b) 1,000.00
净申购金额(c=a-b) 9,999,000.00
T日基金份额净值(d) 1.2300
申购份额(e=c/d) 8,129,268.29
例二:假定T日A类基金份额美元折算净值为0.1951美元,四笔美元申购金额分别为
5000.00美元、50万美元、100万美元、200万美元,则各笔申购获得的A类基金份额计算如
下:
申购1 申购2 申购3 申购4
申购金额(美元,a) 5,000.00 500,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
T日美元折算净值(e) 0.1951 0.1951 0.1951 0.1951
申购份额(f=a/e) 25,627.88 2,562,788.31 5,125,576,63 10,251,153.25
例三:假定T日基金的C类基金份额净值为1.2000元,人民币申购金额为10万元,则申
购获得的C类基金份额计算如下:
申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33份
4、赎回金额的计算
(1)人民币赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
(2)美元赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额美元折算净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例四:假定某投资者在T日赎回10,000.00份以人民币申购的A类基金份额,持有期限10
天,该日A类基金份额净值为1.2500元,则其获得的净赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
例五:假定某投资者在T日赎回10,000.00份以美元申购的A类基金份额,持有期限
20天,该日A类基金份额美元折算净值为0.1983美元,则其获得的净赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×0.1983=1983.00美元
赎回费用=1983.00×0.5%=9.92美元
净赎回金额=1983.00-9.92=1973.08美元
例六:假定某投资者在T日赎回C类基金份额10,000.00份,持有期限30天,该日C类基
金份额净值为1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下:
净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
(十)申购与赎回的登记结算
1、投资者T日申购基金成功后,基金登记结算机构在T+1日为投资者增加权益并办理
登记结算手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
2、投资者T日赎回基金成功后,基金登记结算机构在T+1日为投资者扣除权益并办理
相应的登记结算手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记结算办理时间进行调整,并最
迟于开始实施3个工作日前在至少一种指定媒介上公告。
(十一)巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购申请总份额
后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一
日基金总份额的10%,为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
或部分延期赎回。
(1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常
赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当
日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,
确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时
选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放
日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。
(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应在三个工作日内在至少一种指定媒
介予以公告,说明有关处理方法。
(4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎回,如基金
管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但延缓期限不得超过二十个工作日,并应当在至少一种指定媒介公告。
(5)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的大额
赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全
部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理
人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投
资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份
额20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理
的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎
回申请(包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申
请)都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。
(十二)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请
(1)因不可抗力或其他不可控制因素导致基金管理人无法接受投资者的申购申请。
(2)深圳证券交易所临时停市。
(3)本基金的目标ETF所投资的香港市场休市。
(4)本基金的目标ETF暂停申购、赎回或交易。
(5)本基金的目标ETF暂停估值。
(6)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请 。
(7)因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券即将上市或进行权益分派等
原因,使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益
的。
(8)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种。
(9)个别投资者的申购、赎回过于频繁,导致基金的交易费用和变现成本增加,或使
得基金管理人无法顺利实施投资策略,继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益
产生损害。
(10)其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情
形。
(11)基金资产规模接近或达到规模上限。
(12)法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账
户。基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时,应当依法公告。在暂停申购的情形
消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项
(1)因不可抗力或其他不可控制因素导致基金管理人不能支付赎回款项。
(2)深圳证券交易所临时停市。
(3)本基金的目标ETF所投资的香港市场休市。
(4)本基金的目标ETF暂停申购、赎回或交易。
(5)本基金的目标ETF暂停估值。
(6)连续2个或2个以上开放日发生巨额赎回,根据基金合同规定,可以暂停接受赎回
申请的情况。
(7)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎
回款项。
(8)法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,已经确认的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能
足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例
分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支付。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。
4、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告。
(1)如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在至少一种指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。
(2)如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,
基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告
最近1个开放日的基金份额净值。
(3)如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1
次。当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,
基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开
放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。
(十三)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本
基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费。基
金转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公
告。
(十四)基金的非交易过户、转托管与冻结等业务
1、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一
定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、司法
强制执行及基金登记结算机构认可的、符合法律法规的其他行为。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是符合相关法律法规和基金合同规定的合格的个人投资者或机构投资
者。其中:
(1)“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承。
(2)“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
或其他具有社会公益性质的社会团体。
(3)“司法强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
2、办理非交易过户业务必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料,并向基金登
记结算机构申请办理。
3、符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理;申请人按基金登记结算
机构规定的标准缴纳过户费用。
4、基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机
构可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及代销机构的业务规
则。
5、基金登记结算机构受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻,
以及登记结算机构认可的、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十、基金的费用与税收
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用)。
(3)基金的销售服务费。
(4)标的指数使用许可费(包括为指数公司缴纳的相关税收以及与支付外币相关的汇
兑损益、手续费、汇款费等)。
(5)基金投资目标ETF的相关费用(包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回
费用等)。
(6)因基金的证券交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他
类似性质的费用等)。
(7)除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效以后与基金相关的信息披露
费用。
(8)基金份额持有人大会费用。
(9)基金合同生效以后的会计师费和律师费。
(10)基金进行外汇兑换交易的相关费用。
(11)基金的资金汇划费用。
(12)基金收益分配中发生的费用。
(13)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等。
(14)其他为基金的利益而产生的费用,如代表基金投票产生的费用、与基金有关的
诉讼费、追索费等。
(15)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方
法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金投资目标ETF部分不收取管理费。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对
应资产净值后剩余部分的0.60%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分,若
为负数,则E取0。
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
本基金投资目标ETF部分不收取托管费。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对
应资产净值后剩余部分的0.15%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分,
若为负数,则E取0。
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3)销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基
金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,C类
销售服务费年费率为0.3%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销
售机构。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。
(4)标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用
许可协议的约定从基金财产中支付。
根据指数使用许可协议,目前指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中
目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的0.04%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.04%÷当年天数
H为每日应计提的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分,
若为负数,则E取0。
标的指数许可使用费每日计算,按季支付。每年应支付的标的指数许可使用费不低于
指数使用许可协议规定的下限。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书
更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
(5)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基
金份额持有人大会。
(6)本条第(一)款第1项中第(5)至第(15)项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(二)基金销售费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“(八)申购费与赎回费”与“(九)申购份额
与赎回金额的计算方式”中的相关规定。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规履行纳税义务。
十一、基金的财产
(一)基金资产总值
本基金基金资产总值包括基金所拥有的基金份额、股票、银行存款本息、基金的应收
款项和其他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立证券账户、人民币和外币资金账户,
在境外开立外币资金账户及证券账户,上述账户与基金管理人、基金托管人和境外资产托
管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
(四)基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和境外资产托管人的固有财产。基金管
理人、基金托管人、境外资产托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金托管人和境外资产托管人应安全保管基金财产。
3、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形
而取得的财产和收益,归基金财产。
4、基金托管人或境外资产托管人按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账
户和证券账户。
5、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
6、基金管理人、基金托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任,其债权人不得
对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依
法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。
7、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
十二、基金资产的估值
(一)估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值,确定基金资产净值,并为
基金份额提供计价依据。
(二)估值日
基金合同生效后,每开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日
进行估值。
(三)估值对象
本基金所拥有的目标ETF份额、股票、债券以及银行存款本息、应收款项和其他投资
等资产。
(四)估值方法
1、目标ETF的估值方法
本基金投资的目标ETF按照估值日目标ETF的基金份额净值估值,如该日目标ETF未公
布净值,则按该日目标ETF的收盘价估值;如果该日目标ETF未公布净值且没有交易的,
则按最近公布的目标ETF的基金份额净值估值。如果基金管理人认为按上述基金份额净值
不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人协商后,按最能反
映其公允价值的价格估值。
2、股票估值方法
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最
近交易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票
的收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。
②首次发行且未上市的股票,按成本或估值技术确定公允价值;首次发行且有明确锁
定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。
3、债券估值方法
(1)对于上市流通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券
交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未
实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进
行估值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利
息后得到的净价估值。
(2)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值,其
中成熟市场的债券按估值日的最近买价估值;新兴市场的债券按估值日的最近买价和卖价
的均值估值。
4、衍生品估值方法
(1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以
最近交易日的收盘价估值。
(2)未上市衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值技术确定
公允价值。
5、存托凭证估值方法
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
6、基金(不含目标ETF)估值方法
(1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以
最近交易日的收盘价估值。
(2)其他基金按最近公布的基金份额净值估值。
7、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。
如果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管
人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
8、汇率
人民币对主要外汇的汇率应当以中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中
间价为准。
9、在任何情况下,基金管理人如采用本款第1~8项规定的方法对基金资产进行估值,
均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本款第1~8项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基
金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性。
11、法律法规或监管部门有最新规定的,按其规定进行估值。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同进行。基金管理人将估值结果以约定的
方式发送基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基
金托管人复核无误后返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。
(六)暂停估值的情形
当发生下列情形时,本基金可暂停估值:
1、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因停市时。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人、境外资产托管人无法准确评
估基金财产价值时。
3、本基金所投资的目标ETF暂停估值或暂停公告基金份额净值的。
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利
益,已决定延迟估值。
5、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或无
法评估基金资产的。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停基金估值。
7、中国证监会认定的其他情形。
(七)基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基
金管理人每个估值日对基金资产估值后将计算的基金份额净值发送给基金托管人。基金托
管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。
基金份额净值的计算精确到0.0001元人民币,小数点后第五位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。
(八)估值错误的处理
1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后4位内(含第4位)发生差错时,视为
基金份额净值估值错误。
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施
防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当
报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,
并同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。
(九)特殊情形的处理
1、基金管理人按本条(四)估值方法中的第9项进行估值时,所造成的误差不作为基
金份额净值错误处理。
2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行
估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。但是,对于其中
因基金管理人、基金托管人、境外资产托管人或基金管理人委托的税务顾问(称为“责任
人”)业务操作不当、疏忽或者故意违约等行为导致基金实际税收负担(含罚金等)与估
值有所差异的,该等差异应由责任人负责赔偿,基金管理人应代表基金利益进行追偿。
3、由于证券交易市场或登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误,或数据来源受
到限制,或有关会计制度变化以及由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然
已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值
错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金的收益与分配
(一)收益的构成
1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、投资ETF份额所得收益、买卖证券差价、
银行存款利息、外汇兑换损益以及其他合法收入。
2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润为截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。
(三)收益分配原则
1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基
金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每份基金份额享有同
等分配权。
2、收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同。美元收益分配金额按除权前一
日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为相应的美元金额。
3、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分
配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金方式;选择红利再投
资的,分红资金将按分红权益再投资日(具体以届时的基金分红公告为准)的基金份额净
值进行再投资。
4、在符合基金收益分配条件的情况下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益
分配比例不低于该次可供分配利润的20%,基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供
分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日,若基金合同生效不满3个月可不进行收
益分配。
5、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在遵守法律法规的前提下,基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的有关业务
规则进行调整,并及时公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,基金管理人按法律法规
的规定公告。
(六)收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用应由基金份额持有人自行承担。当投资者的
现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记结算机构可将
基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的基金分红公告为准)的基
金份额净值转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照业务规则执行。
十四、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
3、会计制度按国家有关的会计制度执行,并可参考国际会计准则。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编
制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
7、法律法规或监管部门对基金会计政策另有规定的,从其规定。
(二)基金年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托管人相独立的、具有从事
证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项
进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意。基金管理人
应在更换会计师事务所后2日内披露。
十五、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有
关规定。
(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行
政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、
及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
(五)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在3个工作日内,
更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金
管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金产品资料概要
基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要
的信息发生重大变更的,基金管理人应当在3个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产
品资料概要。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。
3、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定报刊和网站上。
4、基金合同生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的下一工作日在指定媒介上登载基金合同
生效公告。
5、基金净值信息
基金管理人通常情况下在不晚于每个开放日的次日通过指定网站、基金销售机构网站
或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人通常情况下在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人在每个开放日的次日披露开放日的美元折算净值。
6、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
份额网点查阅或者复制前述信息资料。
7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季
度报告)
基金管理人应当在每年结束之日起3个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
8、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项。
(2)基金合同终止、基金清算。
(3)转换基金运作方式、基金合并。
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所。
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人。
(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动。
(9)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专
门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚。
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外。
(13)基金收益分配事项。
(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更。
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%。
(16)基金开始办理申购、赎回。
(17)基金发生巨额赎回并延期办理。
(18)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
(19)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。
(20)基金变更标的指数或业绩比较基准。
(21)基金份额拆分。
(22)选择或更换境外投资顾问、境外资产托管人。
(23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。
(24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。
(25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监
会。
10、清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载
在指定报刊上。
11、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
12、中国证监会规定的其他信息。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一
家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日
起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对
其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同第九条第(二)款约定应经基金份额持
有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如变更基金合同的事项属于基金合同第九条第(三)款约定的情形,可不经基金
份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告,并报中国证监会备
案。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同终止:
1、基金份额持有人大会决定终止。
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的。
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。
(三)基金财产的清算
1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。
2、基金财产清算组
(1)自基金合同终止事由发生之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产
清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同
和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
(1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产。
(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限。
(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认。
(4)对基金财产进行评估和变现。
(5)制作清算报告。
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书。
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(8)对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用。
(2)交纳所欠税款。
(3)清偿基金债务。
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金
等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,
报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上。
十七、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2022年3月31日,中国银行已托管1006只证券投资基金,其中境内基金958
只,QDII基金48只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类
型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风
险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外
部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的
无保留意见的审阅报告。2020年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准
则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证
托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
十八、境外资产托管人
(一)境外资产托管人基本情况
名称:中国银行(香港)有限公司
住所:香港中环花园道1号中银大厦
办公地址:香港中环花园道1号中银大厦
法定代表人:孙煜 总裁
成立时间:1964年10月16日
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
联系人:罗礼华先生 总经理
联系电话:852-3982-8063
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于1964年成立,并在2001年10月1日正
式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司中银香港(控
股)有限公司(“中银香港(控股)”)则于2001年2日在香港注册成立,并于2002年7月25
日开始在香港联合交易所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香
港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2021年末,中银香港(控股)有限公司的总资产超过36,394亿港元,资本总额超过
2979亿港元,总资本比率为21.44%。中银香港(控股)的财务实力及双A级信用评级,可媲
美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至2021年12月31日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1+
展望 稳定 稳定 稳定
截至2021年6月末,中银香港(控股)的托管资产规模逾14,562.3亿港元。
(二)境外资产托管人职责
1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜。
2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取所有应
得收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十九、相关服务机构
(一)直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:www.ChinaAMC.com
(二)代销机构
1、人民币代销机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
客户服务电话:95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:谷澍
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
客户服务电话:95599
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
客户服务电话:95533
(5)交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:高天
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:95559
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:季平伟
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:95555
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689号
法定代表人:郑杨
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(8)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路167号
法定代表人:吕家进
电话:0591-87839338
传真:021-62159217
联系人:孙琪虹
网址:www.cib.com.cn
客户服务电话:95561
(9)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:高迎欣
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
客户服务电话:95568
(10)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:李民吉
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:95577
(11)上海银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:王笑
网址:http://www.bosc.cn/
客户服务电话:95594
(12)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
电话:020-38321207、15011838290
传真:020-87310955
联系人:韩鹏
网址:www.cgbchina.com.cn
客户服务电话:400-830-8003
(13)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:赵扬
网址:bank.pingan.com
客户服务电话:95511-3
(14)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服务电话:95574
(15)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.srcb.com
客户服务电话:021-962999
(16)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
电话:010-89198762
传真:010-89198678
联系人:鲁娟
网址:www.bjrcb.com
客户服务电话:96198
(17)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)
(18)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
联系人:朱杰霞
网址:www.dongguanbank.cn
客户服务电话:0769-956033
(19)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:400-888-8508
(20)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市白下区淮海路50号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人:翁俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服务电话:95302
(21)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服务电话:400-699-6588
(22)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
网址:www.wzbank.cn
客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)
(23)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
法定代表人:夏平
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:95319
(24)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
电话:022-58316666
传真:-
联系人:潘鹏程
网址:www.cbhb.com.cn
客户服务电话:95541
(25)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人:董鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话:0379-96699
(26)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人:何佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服务电话:0991-96518
(27)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人:王淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服务电话:400-831-1777
(28)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:www.bankofdl.com
客户服务电话:400-664-0099
(29)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
电话:0769-22866254、15625596450
传真:0769-22866282
联系人:刘托福
网址:www.drcbank.com
客户服务电话:0769-961122
(30)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人:王栋
网址:www.hebbank.com
客户服务电话:400-612-9999
(31)广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址:广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
电话:0757-22382524
传真:0757-22388777
联系人:杨素苗
网址:http://www.sdebank.com/
客户服务电话:0757-22223388
(32)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联系人:葛晓亮
网址:http://www.szrcb.com
客户服务电话:956111
(33)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路60号
办公地址:陕西省西安市高新路60号
法定代表人:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
网址:www.xacbank.com
客户服务电话:400-869-6779
(34)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋娇
网址:www.jnbank.com.cn
客户服务电话:0519-96005
(35)长沙银行股份有限公司
住所:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
法定代表人:朱玉国
电话:0731-89736250
传真:0731-89736250
联系人:于立娜
网址:www.bankofchangsha.com
客户服务电话:0731-96511
(36)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
联系人:孙瑜
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:400-858-8888
(37)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服务电话:400-889-6666
(38)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
联系人:吴骏
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:96067
(39)财咨道信息技术有限公司
住所:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人:朱荣晖
电话:13918960890
传真:024-82280606
联系人:庞文静
网址:www.jinjiwo.com
客户服务电话:400-003-5811
(40)泉州银行股份有限公司
住所:福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
办公地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人:董培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服务电话:400-889-6312
(41)锦州银行股份有限公司
住所:辽宁省锦州市科技路68号
办公地址:辽宁省锦州市科技路68号
法定代表人:魏学坤
电话:13500466262
传真:0416-3220186
联系人:杨玉
网址:www.jinzhoubank.com
客户服务电话:400-66-96178
(42)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
电话:0731-89828592
传真:0731-89828806
联系人:曾玉姣
网址:www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话:0731-96599
(43)青岛农村商业银行股份有限公司
住所:山东省青岛市崂山区香港东路109号
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号
法定代表人:刘仲生
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
联系人:李洪姣
网址:www.qrcb.com.cn
客户服务电话:400-11-96668(全国)、96668(青岛)
(44)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人:徐诺金
电话:0371-61910219
传真:0371-85519869
联系人:田力源
网址:www.zybank.com.cn
客户服务电话:95186
(45)中信百信银行股份有限公司
住所:北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层
法定代表人:李如东
电话:010-50925699
传真:010-86496277
联系人:陈冰
网址:www.aibank.com
客户服务电话:400-818-0100
(46)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:010-66045678
(47)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
法定代表人:齐凌峰
电话:010-82050520
传真:010-82086110
联系人:阮志凌
网址:www.9ifund.com
客户服务电话:400-158-5050
(48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话:400-166-1188
(49)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:400-920-0022、021-20835588
(50)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166转837
联系人:孙平
网址:www.huilinbd.com
客户服务电话:025-66046166
(51)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:李娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服务电话:021-50810673
(52)众惠基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号
办公地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层
法定代表人:李春蓉
电话:0851-82209888
联系人:黄笛
网址:www.hyzhfund.com
客户服务电话:400-8391818
(53)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
电话:010-58349088/18600730680
传真:010-88371180
联系人:张萌
网址:www.xiquefund.com
客户服务电话:400-699-7719
(54)腾安基金销售(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼
法定代表人:刘明军
电话:0755-86013388转80618
联系人:谭广锋
网址:www.tenganxinxi.com
客户服务电话:95017
(55)北京度小满基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:葛新
电话:010-59403028
传真:010-59403027
联系人:孙博超
网址:www.baiyingfund.com
客户服务电话:95055-4
(56)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
网址:www.noah-fund.com
客户服务电话:400-821-5399
(57)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服务电话:4006-788-887
(58)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
电话:95021
传真:021-64385308
联系人:屠彦洋
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-181-8188
(59)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:周天雪
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:400-700-9665
(60)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人:王珺
电话:18205712248
联系人:韩爱斌
网址:www.fund123.cn
客户服务电话:95188-8
(61)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:www.erichfund.com
客户服务电话:400-820-2899
(62)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:400-877-3772
(63)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
客户服务电话:400-818-8000
(64)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话:95733
(65)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人:余永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服务电话:400-021-8850
(66)乾道基金销售有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:董云巍
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人:马林
网址:www.qiandaojr.com
客户服务电话:400-088-8080
(67)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人:马浩
网址:www.5irich.com
客户服务电话:010-66154828
(68)泛华普益基金销售有限公司
住所:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号
法定代表人:于海锋
电话:13910181936
传真:-
联系人:隋亚方
网址:https://www.puyifund.com/
客户服务电话:400-080-3388
(69)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:400-609-9200
(70)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
网址:www.snjijin.com
客户服务电话:95177
(71)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497361
传真:010-64788016
联系人:李艳
网址:www.zscffund.com
客户服务电话:400-012-5899
(72)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:400-687-7899
(73)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层
法定代表人:沈丹义
电话:021-60818757
传真:021-60810695
联系人:周晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服务电话:400-101-9301
(74)北京中植基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人:武建华
电话:010-59313555
传真:010-56642623
联系人:丛瑞丰
网址:http://www.zzfund.com
客户服务电话:400-8180-888
(75)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址:http://www.hcfunds.com/
客户服务电话:400-619-9059
(76)海银基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
法定代表人:惠晓川
电话:021-80134149
传真:021-80133413
联系人:秦琼
网址:www.fundhaiyin.com
客户服务电话:400-808-1016
(77)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服务电话:400-111-0889
(78)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
电话:18017373527
传真:021-20219923
联系人:张蜓
网址:https://www.wg.com.cn/
客户服务电话:021-20292031
(79)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人:赵芯蕊
电话:010-62625768
传真:010-62676582
联系人:赵芯蕊
网址:www.xincai.com
客户服务电话:010-62675369
(80)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
法定代表人:许宁
电话:010-85610733
传真:010-85622351
联系人:彭雪琳
网址:https://www.htfund.com/
客户服务电话:400-829-1218
(81)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
传真:010-65330699
联系人:李海燕
网址:www.jianfortune.com
客户服务电话:400-673-7010
(82)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:黄祎
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
网址:www.520fund.com.cn
客户服务电话:400-799-1888
(83)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
客户服务电话:400-810-5919
(84)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:中国(上海)长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:尹彬彬
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人:兰敏
网址:www.66liantai.com
客户服务电话:400-118-1188
(85)深圳市金海九州基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:深圳市福田区富德生命保险大厦1106室
法定代表人:彭维熙
电话:0755-81994266
传真:0755-84333886
联系人:彭维熙
网址:www.jhjzfund.com
客户服务电话:400-099-3333
(86)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋
法定代表人:金佶
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:甄宝林
网址:www.hotjijin.com
客户服务电话:021-34013999
(87)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:400-820-5369
(88)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
网址:www.zhongzhengfund.com
客户服务电话:400-6767-523
(89)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:姜颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服务电话:400-618-0707
(90)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:祝中村
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
联系人:曾瑶敏
网址:www.fujifund.cn
客户服务电话:0755-83999907
(91)上海攀赢基金销售有限公司
住所:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表人:沈茹意
电话:15317992110
传真:021-68889283
联系人:孟召社
网址:http://www.pytz.cn
客户服务电话:021-68889082
(92)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
网址:www.lufunds.com
客户服务电话:400-821-9031
(93)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
(94)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人:王旋
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
联系人:胡静华
网址:www.hgccpb.com
客户服务电话:4000-555-671
(95)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服务电话:400-684-0500
(96)中证金牛(北京)基金销售有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336519
传真:010-59336500
联系人:孙雯
网址:www.jnlc.com
客户服务电话:4008-909-998
(97)京东肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:王苏宁
电话:18911869618
联系人:陈龙鑫
网址:http://fund.jd.com/
客户服务电话:95118、400-098-8511
(98)大连网金基金销售有限公司
住所:中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
办公地址:中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
法定代表人:樊怀东
电话:13522300698
传真:0411-39027835
联系人:王清臣
网址:http://www.yibaijin.com/
客户服务电话:4000-899-100
(99)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人:弭洪军
电话:021-33357030
传真:021-63353736
联系人:李娜
网址:www.cmiwm.com
客户服务电话:400-876-5716
(100)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
1108
法定代表人:赖任军
电话:0755-84355914
传真:0755-26920530
联系人:陈丽霞
网址:www.jfzinv.com
客户服务电话:400-9302-888
(101)北京雪球基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:李楠
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:袁永姣
网址:https://danjuanapp.com
客户服务电话:400-159-9288
(102)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号
法定代表人:杨柳
电话:0755-82779746/18122062924
联系人:林丽/刘文婷
网址:www.simuwang.com
客户服务电话:400-666-7388
(103)上海中欧财富基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
法定代表人:许欣
电话:021-68609600-5952
传真:021-33830351
联系人:黎静
网址:www.qiangungun.com
客户服务电话:400-700-9700
(104)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人:戴晓云
电话:18511290872
传真:010-59013828
联系人:邵玉磊
网址:www.wanjiawealth.com
客户服务电话:010-59013842
(105)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066326
传真:010-63136184
联系人:张静怡
网址:www.amcfortune.com
客户服务电话:400-817-5666
(106)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14

法定代表人:张皓
电话:021-60812919
传真:021-60819988
联系人:梁美娜
网址:www.citicsf.com
客户服务电话:400-990-8826
(107)弘业期货股份有限公司
住所:南京市中华路50号
办公地址:南京市中华路50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
电话:025-52278981
传真:025-52278733
联系人:张苏怡
网址:www.ftol.com.cn
客户服务电话:400-828-1288
(108)华融融达期货股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
办公地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
法定代表人:张岩
电话:18539918769
传真:0371-69106682
联系人:申朝华
网址:www.hrrdqh.com
客户服务电话:400-6197-666
(109)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:黄博铭
网址:www.gtja.com
客户服务电话:95521
(110)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
客户服务电话:95587、4008-888-108
(111)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表人:张纳沙
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:95536
(112)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:95565
(113)广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人:林传辉
电话:020-66336146
传真:020-87555417
联系人:陈姗姗
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:95575
(114)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:95548
(115)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
电话:010-80928123
传真:010-66568990
联系人:辛国政
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:4008-888-888或95551
(116)海通证券股份有限公司
住所:上海市黄浦区广东路689号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
客户服务电话:95553、400-888-8001
(117)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)
法定代表人:杨玉成
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余洁
网址:www.swhysc.com
客户服务电话:95523、400-889-5523
(118)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565955
联系人:乔琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(119)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:95579、400-888-8999
(120)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦、深圳市福田区深南大
道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:黄炎勋
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:http://www.essence.com.cn/
客户服务电话:95517
(121)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-67663104
传真:023-63786212
联系人:魏馨怡
网址:www.swsc.com.cn
客户服务电话:95355
(122)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
网址:www.xcsc.com
客户服务电话:95351
(123)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人:袁笑一
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:www.wlzq.cn
客户服务电话:95322
(124)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127641
联系人:韩秀萍
网址:www.mszq.com
客户服务电话:95376
(125)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:95578
(126)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
电话:022-23861683
传真:022-28451892
联系人:陈玉辉
网址:www.ewww.com.cn
客户服务电话:400-651-5988
(127)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:95597
(128)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:95573
(129)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
网址:http://sd.citics.com
客户服务电话:95548
(130)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服务电话:95309
(131)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:95330
(132)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:肖林
电话:010-83252185
传真:010-63080978
联系人:付婷
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:95321
(133)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服务电话:95571
(134)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人:曹宏
电话:0755-83530715
传真:0755-83515567
联系人:梁浩
网址:www.cgws.com
客户服务电话:95514、400-6666-888
(135)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
电话:021-22169999
联系人:郁疆
网址:www.ebscn.com
客户服务电话:95525、400-888-8788
(136)中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
电话:020-88836999
传真:020-88836984
联系人:陈靖
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:95548
(137)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:95360
(138)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人:王万君
网址:www.njzq.com.cn
客户服务电话:95386
(139)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
网址:www.shzq.com
客户服务电话:400-891-8918
(140)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:林雯
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服务电话:95399
(141)大同证券有限责任公司
住所:山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:400-712-1212
(142)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:95570
(143)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市江干区五星路201号
办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:谢相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服务电话:95345
(144)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
电话:13916661875
传真:021-33830395
联系人:王阳
网址:www.pingan.com
客户服务电话:95511-8
(145)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:范超
网址:www.hazq.com
客户服务电话:95318
(146)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:95563
(147)财信证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静
网址:www.cfzq.com
客户服务电话:95317
(148)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:95328
(149)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、李盼盼、党静
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:95377
(150)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:翁振杰
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(151)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:95531、400-888-8588
(152)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:宁敏
电话:021-20328000
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
网址:www.bocichina.com
客户服务电话:400-620-8888
(153)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服务电话:956088
(154)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372、15170012175
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
网址:www.gszq.com
客户服务电话:956080
(155)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
联系人:谢国梅
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:95584
(156)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(830002)
法定代表人:王献军
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:梁丽
网址:www.swhysc.com
客户服务电话:95523、400-889-5523
(157)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315125
联系人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
客户服务电话:95538
(158)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
传真:0755-83199511
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
客户服务电话:400-832-3000
(159)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838750
传真:0755-25838701
联系人:单晶
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:95358
(160)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:95335
(161)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:武晓春
电话:021-68761616
传真:021-68767032
联系人:刘熠
网址:www.tebon.com.cn
客户服务电话:400-888-8128
(162)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
电话:029-87211526
传真:029-87424426
联系人:梁承华
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:95582
(163)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼
法定代表人:祁建邦
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:周鑫
网址:www.hlzq.com
客户服务电话:95368
(164)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服务电话:010-65051166
(165)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服务电话:95336
(166)甬兴证券有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层
办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层;上海市浦东新区南泉北
路429号31-32层
法定代表人:李抱
电话:13917125376
传真:021-68776977-8427
联系人:随飞
网址:https://www.yongxingsec.com/
客户服务电话:400-916-0666
(167)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967656
传真:021-54967032
联系人:虞佳彦
网址:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:95323、400-109-9918
(168)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人:牟冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服务电话:400-887-8827
(169)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
联系人:胡芷境
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008、95532
(170)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:吴小静
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
网址:www.zszq.com
客户服务电话:95329
(171)东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表人:戴彦
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
网址:http://www.18.cn
客户服务电话:95357
(172)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人:张智河
电话:010-83991719
传真:010-66412537
联系人:叶密林
网址:https://www.grzq.com
客户服务电话:95385
(173)粤开证券股份有限公司
住所:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
网址:http://www.ykzq.com
客户服务电话:95564
(174)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人:姜志伟
网址:www.jhzq.com.cn
客户服务电话:956007
(175)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服务电话:95310
(176)华宝证券股份有限公司
住所:上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼
法定代表人:陈林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人:徐方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服务电话:400-820-9898
(177)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
法定代表人:王勇
电话:0592-2079259
传真:0592-2079602
联系人:邱震
网址:www.gwgsc.com
客户服务电话:400-0099-886
(178)爱建证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人:祝健
电话:021-32229888
传真:021-68728703
联系人:庄丽珍
网址:www.ajzq.com
客户服务电话:400-196-2502
(179)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:郝京春
电话:0755-83007014
传真:0755-83007168
联系人:刘思源
网址:http://www.ydsc.com.cn
客户服务电话:4000-188-688
(180)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人:孙燕波
网址:www.hrsec.com.cn
客户服务电话:95390
(181)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:400-800-5000
(182)万和证券股份有限公司
住所:海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅
法定代表人:冯周让
电话:0755-82830333
传真:0755-25842783
联系人:王少峰
网址:http://www.wanhesec.com.cn
客户服务电话:4008-882-882
(183)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服务电话:400-836-6366
(184)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321717、18500505235
传真:010-88321763
联系人:唐昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服务电话:95397
(185)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
电话:029-88447611
传真:029-88447611
联系人:曹欣
网址:www.kysec.cn
客户服务电话:95325、400-860-8866
(186)川财证券有限责任公司
住所:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际B座17楼
办公地址:成都市高新区交子大道177号中海国际B座17楼
法定代表人:金树成
电话:028-86583053
传真:028-86583002
联系人:匡婷
网址:www.cczq.com
客户服务电话:028-86585518
(187)华金证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
电话:021-20655562
联系人:龙莹
网址:https://www.huajinsc.cn/
客户服务电话:956011
(188)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
电话:010-86499427
传真:010-86499401
联系人:丁倩云
网址:www.lczq.com
客户服务电话:400-620-6868
(189)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806
法定代表人:路昊
电话:021-68595698
传真:021-68595766
联系人:茆勇强
网址:www.huaruisales.com
客户服务电话:952303
(190)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
电话:13752528013
传真:021-50701053
联系人:卢亚博
网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话:400-080-8208
(191)阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771
传真:010-85632773
联系人:王超
网址:http://fund.sinosig.com/
客户服务电话:95510
(192)中国人寿保险股份有限公司
住所:中国北京市西城区金融大街16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
电话:010-63631536
传真:010-66222276
联系人:柳亚卿
网址:www.e-chinalife.com
客户服务电话:95519
2、美元代销机构:中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国民生银
行股份有限公司。
各销售机构业务办理的规则、流程和网点等事项请遵照各销售机构的具体规定。基金
管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情
况变化增加或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示,投资者可
登录查询。
(三)登记结算机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(四)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人:朱小辉
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:李晗
经办律师:吴冠雄、李晗
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:单峰、朱宏宇
经办注册会计师:单峰、朱宏宇
二十、基金合同的内容摘要
以下内容摘自《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》:
“八、基金合同当事人及其权利义务
(一)基金管理人
2、基金管理人的权利
(1)依法申请并募集基金,办理基金备案手续。
(2)依照法律法规和基金合同运用基金财产。
(3)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产。
(4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基
金管理人报酬,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用
以及法律法规规定的其他费用。
(5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额。
(6)在本基金合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守
相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同
的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、
其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及
采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益。
(7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机
构行为进行必要的监督和检查。
(8)自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算代理机构,办理基金登记
结算业务,并按照基金合同规定对基金登记结算代理机构进行必要的监督和检查。
(9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请。
(10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金申请和办理融
资、融券、转融通等相关业务。
(11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案。
(12)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人。
(13)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会。
(14)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。
(15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确
定有关费率。
(16)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申
购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则。
(17)选择、更换基金境外投资顾问。
(18)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务。
(19)法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜。
(2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
(3)办理基金备案手续。
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产。
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进
行证券投资。
(6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益。
(7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人运作基金财产。
(8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告。
(9)依法接受基金托管人的监督。
(10)编制季报、中期报告和年度基金报告。
(11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定。
(12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。
(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。
(14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露。
(15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项。
(16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和
其他相关资料。
(17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为。
(19)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。
(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿。
(22)法律法规、基金合同规定的其他义务。
(二)基金托管人
2、基金托管人的权利
(1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产。
(2)依照基金合同的约定获得基金托管费。
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作。
(4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人。
(5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会。
(6)选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议。
(7)法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
(1)安全保管基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所
有应得收入。
(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。
(3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益。
(5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。
(6)保管(或委托境外资产托管人保管)由基金管理人代表基金签订的与基金有关的
重大合同及有关凭证。
(7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
(8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。
(9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露。
(10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。
(11)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定
的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
(12)建立并保存基金份额持有人名册。
(13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。
(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。
(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召
集基金份额持有人大会。
(17)按照规定监督基金管理人的投资运作。
(18)因过错违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任
而免除。
(19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿。
(20)对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任。对基金的境外财产,基金
托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责,选择的境外资产托管人应符
合《试行办法》规定的有关条件;境外资产托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽
等原因而导致基金财产受损的,基金托管人应当承担相应责任。
(21)法律法规、基金合同规定的其他义务。
(三)基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资
者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持
有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法
权益。
2、基金份额持有人的权利
(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。
(5)根据基金合同的规定,出席或者委派代表出席本基金基金份额持有人大会或目标
ETF基金份额持有人大会,对本基金基金份额持有人大会或目标ETF基金份额持有人大会
审议事项行使表决权。
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
(7)监督基金管理人的投资运作。
(8)法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务
(1)遵守法律法规、基金合同、业务规则及其他有关规定。
(2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用。
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任。
(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动。
(5)执行基金份额持有人大会的决议。
(6)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。
(7)遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构的相关规则及规定。
(8)法律法规、基金合同规定的其他义务。
九、基金份额持有人大会
(一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。
(二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:
1、终止基金合同,但基金合同另有约定的除外。
2、转换基金运作方式。
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外。
4、更换基金管理人、基金托管人。
5、变更基金类别。
6、变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除
外)。
7、变更基金份额持有人大会程序。
8、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基
金合同等其他事项。
9、基金合同、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
(三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会:
1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用。
2、法律法规要求增加的基金费用的收取。
3、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更
收费方式。
4、经中国证监会允许,基金推出新业务或服务。
5、经中国证监会允许,基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围
内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则。
6、在不违反法律法规的情况下,调整基金净值的计算和公告时间或频率。
7、在不违反法律法规的情况下,增加、减少、调整基金销售币种或基金份额类别设置。
8、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改。
9、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化。
10、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。
11、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
(四)召集方式:
1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定
不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定
不召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金
托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
六十日内召开。
4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份
额持有人有权自行召集,并至少提前三十日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应
当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(五)通知
召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天在至少一种指定媒介上公告。
基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:
1、会议召开的时间、地点、方式。
2、会议拟审议的主要事项。
3、投票委托书送达时间和地点。
4、会务常设联系人姓名、电话。
5、确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。
6、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
采用通讯方式开会并进行表决的情况下,如召集人为基金管理人,还应另行通知基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行通
知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
(六)开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额
持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授
权代表应当出席,基金管理人或基金托管人不派代表出席的,不影响表决效力;通讯方式
开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确
定。
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定。
2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证
所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1、召集人按基金合同规定公布会议通知,并按规定进行公告。
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见。
3、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为“监
督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
4、本人直接出具有效书面意见或授权他人代表出具有效书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
5、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时
提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委
托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
6、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,且确
定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(七)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
(1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
事项。
(2)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果对原有提案进行修改,
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,
报经中国证监会核准或备案后生效;在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知
中公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日在公证机关及监督人的监督下,由召
集人统计全部有效表决并形成决议,如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督
下形成的决议有效。决议报经中国证监会核准或备案后生效。
(八)表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)特别决议
特别决议应当经参加大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过。
(2)一般决议
一般决议应当经参加大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上(不含
50%)通过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别
决议通过方为有效,其他事项均以一般决议的方式通过即为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
3、采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意
见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书
面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(九)计票
1、现场开会
(1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理
人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的
基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员
(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监
督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的
基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权
的一名监督员共同担任监票人,但如基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会
主持人可自行宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
(3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如
果会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人
对会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派
出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知
但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监督员进行计票,并由公证机关对其计票
过程予以公证。
(十)生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》和有关规定表决通过的事项,召集人应当自通
过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监
会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持
有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内,由基
金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒介公告。
4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
(十一)关于本基金所持目标ETF份额行使表决权的方式
鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
份额行使与目标ETF相关的持有人权利,如ETF持有人大会召集权、参加ETF持有人大
会的表决权。计算参会份额和计票时,本基金基金份额持有人的参会份额数和票数按权益
登记日本基金所持有的目标ETF的基金份额、该持有人所持有的本基金份额占本基金总份
额的比例折算。本基金持有人,如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金份额所
对应的目标ETF份额不少于目标ETF总份额的10%的,可对目标ETF行使基金份额持有
人大会的召集权。
如目标ETF召开基金份额持有人大会,本基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具
书面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见,并有权按照所持
有的本基金基金份额对应的目标ETF份额参与投票表决。
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的基金份额持有人的委托以本
基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。
(十二)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同终止:
1、基金份额持有人大会决定终止。
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的。
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。
(三)基金财产的清算
1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进
行清算。
2、基金财产清算组
(1)自基金合同终止事由发生之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产
清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同
和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
(1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产。
(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限。
(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认。
(4)对基金财产进行评估和变现。
(5)制作清算报告。
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书。
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(8)对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用。
(2)交纳所欠税款。
(3)清偿基金债务。
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金
等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,
报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上。
二十四、争议的处理
(一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
(二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首
先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起60日内未能以协商方
式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当
时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
(三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履
行。
二十五、基金合同的效力
(五)本基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所。投资者可登录基金管理人和
基金托管人网站查询。
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。”
二十一、基金托管协议的内容摘要
以下内容摘自《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》:
“一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人:杨明辉
成立时间:1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16号文
注册资本:2.38亿元
组织形式:有限责任公司
存续期间:100年
经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资
产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:刘连舸
成立时间:1983年10月31日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]24号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约
定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资
品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种
的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的
投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理
人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
公司名单。
4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库。
基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托
管人。基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时,交易对手应符合交易对手库
的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督。
5、基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,事先
确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进
行监督。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行业务监督、核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时通知基金管理人,由基金管理
人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人
有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人应报告中国证监会。
(四)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规
定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。
(五)基金托管人对基金管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关数据齐备
后,进行交易后的投资监控和报告。
(六)基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人及其他中介机
构提供的数据和信息,基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗
示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
(七)基金托管人对基金管理人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其
投资回报不承担任何责任。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相
关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况
进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的
资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法
规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。
(三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
六、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人可将基金境外财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委
托给符合法律法规要求的境外第三方机构履行。
6、境外现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。
7、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例,支付现金、办
理证券登记等托管业务。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集
专户”。该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合基金合同及其他有关规定且目标ETF符合备案条件的,基金管理人应在规
定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出
具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后,
基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户
中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件,由基金管理
人按规定办理退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户进行。
3、本基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定。
(四)基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外资产托管人处,按照
该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律法规的规定。
(五)其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区相关法律法
规和基金合同的规定,由基金托管人或境外资产托管人负责开立。新账户按有关规则使用
并管理。
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,
从其规定办理。
(六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。基金托管人对其以外
机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
(七)与基金财产有关的重大合同的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同
及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一
份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外,基金管理人或其委托的第三方机构在代
表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自
保管至少15年。
九、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值
除以基金份额总数后的价值。
2、复核程序
基金管理人每个估值日对基金进行估值,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。基金管理人应于每个估值日结束后计算得
出当日的基金份额净值,并以约定方式发送基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进
行复核,并以约定方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人定期对外公布。基金
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金资产公允价值时,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和
纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后4位内发生差错时,视为基金份额净
值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的
措施防止损失进一步扩大;计价错误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应通报基
金托管人并向中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当
公告,并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处
理。
6、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差在合理的范
围内,基金份额净值以基金管理人的计算结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管
理人的净值计算结果计提。
7、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基
金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人
的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向
不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
8、由于证券交易市场或登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误,或数据来源受
到限制,或有关会计制度变化以及由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然
已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资
产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应
当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能
达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。
十三、基金份额持有人名册的保管
(一)基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册。
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册。
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册。
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
(二)基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束
后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人
名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
(三)基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,
基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金
托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另
有规定外,基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第
三方披露,基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本
协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。
十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的修改程序
本协议经双方当事人经协商一致,可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案
后生效。
(二)基金托管协议终止出现的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
1、《基金合同》终止。
2、本基金更换基金托管人。
3、本基金更换基金管理人。
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
十九、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商解决,但若自一方书面提出
协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于
北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护
基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。”
二十二、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持
有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)资料发送
1、基金交易对账单
基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在
本公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码
等)导致基金管理人无法送出的除外。
2、其他相关的信息资料
指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、
客户服务问答等。
(二)电子交易
持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借
记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦
发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行
借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个
人投资者,在登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,与本公司达
成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户
开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
(三)电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定
期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。
(四)呼叫中心
1、自动语音服务
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基
金份额净值、基金账户余额等信息。
2、人工电话服务
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至
周日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。
客户服务电话:400-818-6666
客户服务传真:010-63136700
(五)在线服务
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。
1、查询服务
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。
2、自助服务
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热
点问题、业务规则、基金份额净值等信息。
3、人工服务
周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服
务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。
4、资讯服务
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金
管理人最新动态、热点问题等。
公司网址:www.ChinaAMC.com
电子信箱:service@ChinaAMC.com
(六)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、
传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通
过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
二十三、其他应披露事项
(一)2021年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的
公告。
(二)2021年6月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的
公告。
(三)2021年7月20日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年第2季
度报告。
(四)2021年8月30日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年中期报
告。
(五)2021年10月26日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年第三
季度报告。
(六)2022年1月21日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年第四季
度报告。
(七)2022年1月28日发布华夏基金管理有限公司关于恒生交易型开放式指数证券投资
基金联接基金在中国香港证券市场2022年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。
(八)2022年3月30日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2021年年度报
告。
(九)2022年4月21日发布恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2022年第一季
度报告。
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所,投资者可免费查阅。投资者在
支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
二十五、备查文件
(一)备查文件目录
1、中国证监会核准恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件。
2、《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。
3、《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》。
4、法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
(二)存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
(三)查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二二年五月三十一日
附件一:标的指数编制方案
(最新的指数编制方案可登录指数公司网站查询)
本文件之使用者须注意,在一些特别情况下,指数处理可能有别于以下的一般做法。
恒生指数公司保留决定最合适做法的权利。
目的:作为反映香港股票市场整体表现的指标。
选股范畴:指数检讨数据截止日的恒生综合大中型股指数成份股;不包括外国公司、
合订证券及股票名称以「B」结尾的生物科技公司。
一、候选资格
市值要求:恒生综合大中型股指数成份股
地域性要求:大中华公司
上市历史要求:至少三个月(计算至指数检讨会议当日)
流动性要求:投资类指数的换手率测试(每月换手率为0.1%或以上,详情请见指数编
算总则)
二、成份股挑选准则
按行业组别选股
合资格的股票会根据恒生行业分类系统的行业分类结果被拨入以下的行业组别:
行业组别 恒生行业分类系统
代号 行业
1 50 金融业
2 70 资讯科技业
3 23 非必需性消费
25 必需性消费
4 60 地产建筑业
5 35 电讯业
40 公用事业
6 28 医疗保健业
7 00 能源业
05 原材料业
10 工业
80 综合事业
行业组别的构成会至少每两年检讨一次。
决定个别行业组别成份股数目的考虑因素
个别行业组别里的成份股数目将根据以下原则决定:
? 目标是使每个行业组别的市值覆盖率不低于50%;
? 行业组别的特征,包括上市公司数目及市值之分布;及
? 该行业组别在指数里的占比与整体市场之比较。
指数将保留20至25只被界定为香港公司的成份股,此数目会至少每两年检讨一次。
选股原则
一般而言,将按以下原则对每个行业组别里的合资格公司进行评审:
? 行业组别里的代表性;
? 市值;
? 成交额;及
? 财务表现。
可能为回复行业均衡而进行跨行业组别的成份股变动。
每次指数检讨可能会或可能不会新增或剔除成份股。
现有成份股倘不再符合候选资格会被考虑剔除;如有合适的候选证券,行业组别内最
小及成交最不活跃的现有成份股同样会被考虑剔除。
恒生指数顾问委员会考虑过上述因素后决定最终成份股。
三、成份股数目
目标2022年年中前达至80只成份股;最终数目固定为100只。
四、分类指数
共有四个分类指数:金融、公用事业、地产和工商业。
成份股会按恒生行业分类系统及下表配对至其中一个分类指数:
分类指数 恒生行业分类系统
代号 代号
金融 50 金融业
公用事业 40 公用事业
地产 60 地产建筑业
工商业 00 能源业
05 原材料业
10 工业
23 非必需性消费
25 必需性消费
28 医疗保健业
35 电讯业
70 资讯科技业
80 综合企业
五、其他信息
其他信息
检讨周期: 每季(数据截至每年三月底、六月底、九月底及十二月底)
比重调整周期: 每季
加权方法: 流通市值加权
比重上限: 每只成份股8%
推出日期: 1969年11月24日
基日: 1964年7月31日
基值: 100
货币: 港币
指数发布: 每隔2秒实时发布
指数代码: 路孚特 彭博 经济通 汇港信息
价格指数 .HSI HSI HSI HSI
总股息累计指数 .HSIDV HSIRH - -
净股息累计指数 .HSIDVN HSINH - -
有关本档的专有名词及计算方法详情,请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。
六、修改记录
日期 简述
1.0 2011年9月 ? 第一期
1.1 2013年11月 ? 更新候选资格下的选股范畴
1.2 2015年1月 ? 新增房地产信托投资金至选股范畴 ? 更新指数比重上限
1.3 2016年4月 ? 新增停牌处理方法
1.4 2016年6月 ? 更新选股范畴 ? 更新指数比重上限 ? 新增股权高度集中公司不符合候选资格的政策
1.5 2019年9月 ? 更新选股范畴 ? 更新恒生分类指数的行业配对表以反映恒生行业分类系统的 变动
1.6 2020年6月 ? 新增同股不同权及/或第二上市之大中华公司至选股范畴及其 比重上限
1.7 2020年9月 ? 更新成份股数目 ? 更新指数代码
2.0 2021年5月 ? 改以行业组别作为选股方法 ? 缩短上市历史要求至三个月 ? 更新成份股数目至100只 ? 划一成份股比重上限至8% ? 更新指数编算方案格式 ? 中文版首刊
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