金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
金鹰灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
时间：二〇二二年十二月
金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
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【重要提示】
金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资
基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项的
议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通
过，内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修
改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大
会决议自通过之日起生效并于 2015 年 5 月 6 日正式实施基金转型，自基金转型
实施之日起，《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金
鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效，金鹰元泰精选信用债债券
型证券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等。。其中，本基金的特定风险是指与本基金基金类型相关的
特定风险、投资中小企业私募债与存托凭证的特定风险等，详见招募说明书“风
险揭示”章节。
当本基金持有特定资产且存在潜在重大赎回申请时，基金管理人履行相应程
序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购与赎
回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有
可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能
因此面临损失。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定
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风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于
债券型基金和货币市场基金，属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金份额
分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）
购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产
品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，
选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书已经托管人复核。除非另有说明， 本招募说明书所载内容截
止日为 2022 年 11 月 30 日，有关财务数据截止日为 2022 年 9 月 30 日，净值
表现截止日为 2022 年 6 月 30 日，本报告中财务数据未经审计。
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目 录
一、 绪言 .............................................................................................................................................4
二、 释义 .............................................................................................................................................5
三、 基金管理人 ...............................................................................................................................10
四、 基金托管人 ...............................................................................................................................23
五、 相关服务机构 ...........................................................................................................................28
六、 基金的历史沿革 .......................................................................................................................57
七、 基金的存续 ...............................................................................................................................58
八、 基金份额的申购与赎回 ...........................................................................................................59
九、 基金的投资 ...............................................................................................................................72
十、 基金的业绩 ...............................................................................................................................85
十一、 基金的财产 ...............................................................................................................................89
十二、 基金资产的估值 .......................................................................................................................90
十三、 基金的收益与分配 ...................................................................................................................96
十四、 基金的费用和税收 ...................................................................................................................98
十五、 基金的会计与审计 .................................................................................................................101
十六、基金的信息披露......................................................................................................................102
十七、侧袋机制.................................................................................................................................. 110
十八、风险揭示.................................................................................................................................. 114
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................... 119
二十、基金合同的内容摘要..............................................................................................................122
二十一、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................150
二十二、对基金份额持有人的服务..................................................................................................159
二十三、其它应披露事项..................................................................................................................162
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ..........................................................................................165
二十五、备查文件..............................................................................................................................166
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一、 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)及其他有关规定以及《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由金鹰元泰精选信用
债债券型证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰灵活配置混合型证券投资基金，本基金由金鹰元
泰精选信用债债券型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰灵活配置
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金转型：指对“金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金”更名为“金鹰
灵活配置混合型证券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、
投资策略、估值、费用等条款的一系列事项的通称
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
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14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委
员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额
变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生
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效起始日，原《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起
失效”
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
32、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
33、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务
规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资者共同遵守
36、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
42、元：指人民币元
43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
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行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
49、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
50、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
51、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
53、基金产品资料概要：《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
54、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
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55、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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三、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：姚文强
设立日期：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-22825637
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公
司
12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
姚文强先生，董事长，法定代表人，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中
央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主
管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，
汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基
金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金
管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理兼首席信息官等职务。现任金鹰基
金管理有限公司董事长。
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李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技
术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、
西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
周蔚女士，董事，中央财经大学经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办
公室、客户二部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资
管理部总经理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融
租赁有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经
理。现任金鹰基金管理有限公司总经理。
李松民先生，董事，暨南大学工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠
实业总公司会计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业
有限公司经理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀
金融控股集团有限公司风险管理部副总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股
份有限公司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总经理兼法
定代表人，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。现任广州越秀金融
控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调
委员会主任委员助理，广州越秀金融控股集团有限公司职工监事、风险管理与法
务合规部总经理。
潘永兴先生，董事，中山大学工学硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审
计部审计员、高级审计员、经理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高级主
管、经理、高级经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀
金融控股集团有限公司财务中心副总经理，广州越秀融资担保有限公司监事、监
事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司资本经营部、广州越秀金融控股
集团有限公司资本经营部副总经理。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财
务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团股份
有限公司资本经营部、广州越秀金融控股集团有限公司资本经营部总经理，广州
越秀融资担保有限公司、广州期货股份有限公司董事。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士。曾任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表，广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
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证券事务代表、董事会秘书。
张影先生，独立董事，芝加哥大学哲学博士。曾任美国得克萨斯大学教授。
现任北京大学教授。
郝春莉女士，独立董事，中国人民大学法学硕士。曾任中央政法干部管理学
院教师，中国人民大学学报、中国人民大学出版社编辑、副编辑，北京昆仑律师
事务所、北京华堂律师事务所兼职律师。现任北京市东卫律师事务所主任、律师。
王克玉先生，独立董事，中国政法大学法学博士。曾任山东威海高技术开发
区进出口公司法务，山东宏安律师事务所律师，北京市重光律师事务所律师。现
任中央财经大学法学院教授、博士生导师。
2、监事会成员
姚智志女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。曾任郴州电厂职员，
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任，广州天河保德交
通物资公司主管会计，广州珠江啤酒集团财务部主管会计，广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理，广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长，广州
白云山制药有限公司财务部副部长，广州白云山化学制药创新中心财务负责人，
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长，广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限
公司人力资源部组织发展经理，金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合
管理部总经理。现任金鹰基金管理有限公司券商业务部总经理。
黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部
副总经理。
3、公司高级管理人员
周蔚女士，总经理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户
二部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经
理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公
司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。经公司
第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会
及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
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凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东
证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单位。经公司第七届董事会第二
十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，
现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑
主管，平安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份
有限公司技术总监，广州证券有限责任公司副总裁，天源证券有限公司总经理，
广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官，
督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼
首席信息官。
耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处
长等职；其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会
第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备
案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
牟敦国先生，副总经理，新闻学学士。曾任上海证券报社编辑、首席编辑，
国投瑞银基金管理有限公司市场服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司产
品研发负责人，华泰保兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发
部及客户服务部总经理，上海弘尚资产管理有限公司总经理助理，金鹰基金管理
有限公司总经理助理兼市场服务部总经理、公司总经理助理兼首席运营官。经公
司第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规定报中国证券投资基金业协会及
广东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，深圳市资
产管理学会副会长。
4、基金经理
杨晓斌先生，金融学硕士。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、首席宏
观分析师、投资经理等职务。2018 年 2 月加入金鹰基金管理有限公司，现任权
益投资部副总经理、基金经理。2018 年 4 月起任金鹰灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2019 年 3 月起任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，2019 年 6 月任金鹰元禧混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投
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资基金基金经理，2021 年 8 月起任金鹰大视野混合型证券投资基金基金经理，
2022 年 3 月起任金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2022 年
4 月起任金鹰稳健成长混合型证券投资基金基金经理，2022 年 6 月起任金鹰远见
优选混合型证券投资基金基金经理，2022 年 10 月起任金鹰恒润债券型发起式证
券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：张俊杰先生，管理时间为 2015 年 5 月 6 日至 2016
年 8 月 6 日；李涛先生，管理时间为 2015 年 5 月 6 日至 2016 年 10 月 27 日；刘
丽娟女士，管理时间为 2016 年 10 月 19 日至 2018 年 7 月 7 日；杨晓斌先生，管
理时间为 2018 年 4 月 3 日至今。
5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总经理；
林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部总经
理，基金经理；
王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经理，
基金经理；
韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经理，
基金经理；
陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；
杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；
倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总经理；
韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经理，
基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；
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倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；
杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总经理；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部
总经理，基金经理；
王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经理，
基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金
经理；
孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基
金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
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（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为
基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
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17
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
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变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、建立健全内部控制制度，防止违法行为发行
基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健
全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生。
2、建立健全内部风险控制制度，有效防范风险
基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制
度，采取有效措施，防止下列行为的发生。
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
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（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及
基金合同禁止的行为。
3、诚实信用，勤勉尽责
基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
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为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，
符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉
形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
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各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本
管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得
留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。
（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董
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事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责
本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情
况。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
（2）督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监
督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执
行情况，并定期向董事会呈送督察长评估报告。
（3）合规风控部
合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对
总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家
法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向董事会
呈送监察稽核报告。
（4）业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接
责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控
制措施。
5、基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内
部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善
内部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13年跻身《财
富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第137位；列《银行家》(The Banker)
杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2022年9月30日，交通银行资产总额为人民币12.69万亿元。2022年三季
度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币680.2亿元。
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交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师
和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能
优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的
资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履
行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019
年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12
月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：
2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9
月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016
年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批
部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管
理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳
市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部
工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5月任中国投资
有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副
总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经
理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、
中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中
国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董
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事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先
后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993
年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投
行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。
徐铁先生，资产托管部总经理。
徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月
任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管
部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、
总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2022 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 694 只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障
管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资
资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、QDLP 资金和
QFLP 资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部
管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、
评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保
护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
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（2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，
分账管理。
（4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
（5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过
行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标
被有效执行。
（6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资
产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金
托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银
行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通
银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、
《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人
员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变
化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，
业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信
息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实
现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行
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进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投
资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和
支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及
时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：姚文强
成立时间：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕
联系电话：020-22825633
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 名称：中国建设银行股份有限公司
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
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（3） 名称：交通银行股份有限公司
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称：招商银行股份有限公司
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 名称：中信银行股份有限公司
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7） 名称：兴业银行股份有限公司
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8） 名称：中国民生银行股份有限公司
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
客服电话：95580
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网址：www.psbc.com
（10） 名称：宁波银行股份有限公司
客服电话：95574
网址：www.nbcb.cn
（11） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（12） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（13） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
客服电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
（14） 名称：成都农村商业银行股份有限公司
客服电话：95392
网址：www.cdrcb.com
（15） 名称：四川天府银行股份有限公司
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
（16） 名称：国泰君安证券股份有限公司
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客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（17） 名称：中信建投证券股份有限公司
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（18） 名称：国信证券股份有限公司
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
（19） 名称：招商证券股份有限公司
客服电话：95565/0755-95565
网址：www.cmschina.com
（20） 名称：广发证券股份有限公司
客服电话：95575 或 020-95575
网址：www.gf.com.cn
（21） 名称：中信证券华南股份有限公司
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（22） 名称：中国银河证券股份有限公司
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
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（23） 名称：海通证券股份有限公司
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（24） 名称：申万宏源证券有限公司
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（25） 名称：长江证券股份有限公司
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（26） 名称：安信证券股份有限公司
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（27） 名称：西南证券股份有限公司
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（28） 名称：万联证券股份有限公司
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（29） 名称：渤海证券股份有限公司
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
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33
（30） 名称：华泰证券股份有限公司
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31） 名称：山西证券股份有限公司
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（32） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（33） 名称：东兴证券股份有限公司
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（34） 名称：东吴证券股份有限公司
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（35） 名称：信达证券股份有限公司
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（36） 名称：方正证券股份有限公司
客服电话：95571
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34
网址：www.foundersc.com
（37） 名称：长城证券股份有限公司
客服电话：95514；400-6666-888
网址：http://www.cgws.com/cczq
（38） 名称：光大证券股份有限公司
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（39） 名称：中信证券华南股份有限公司
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（40） 名称：东北证券股份有限公司
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（41） 名称：上海证券有限责任公司
客服电话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
（42） 名称：诚通证券股份有限公司
客服电话:4006989898 或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（43） 名称：大同证券有限责任公司
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35
客服电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（44） 名称：国联证券股份有限公司
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（45） 名称：浙商证券股份有限公司
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（46） 名称：平安证券股份有限公司
客服电话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（47） 名称：华安证券股份有限公司
客服电话：95318
网址：www.hazq.com.cn
（48） 名称：国海证券股份有限公司
客服电话：95563；0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（49） 名称：财信证券股份有限公司
客服电话：95317；400-8835-325
网址：https://stock.hnchasing.com/
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36
（50） 名称：东莞证券股份有限公司
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（51） 名称：国都证券股份有限公司
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（52） 名称：东海证券股份有限公司
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（53） 名称：恒泰证券股份有限公司
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
（54） 名称：国盛证券有限责任公司
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（55） 名称：申万宏源西部证券有限公司
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（56） 名称：中泰证券股份有限公司
客服电话：95538
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37
网址：www.zts.com.cn
（57） 名称：世纪证券有限责任公司
客服电话：956019
网址：www.csco.com.cn
（58） 名称：金元证券股份有限公司
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
（59） 名称：中航证券有限公司
客服电话：0791-95335
网址：www.avicsec.com
（60） 名称：德邦证券股份有限公司
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（61） 名称：西部证券股份有限公司
客服电话：95582
网址：www.west95582.com
（62） 名称：华福证券有限责任公司
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
（63） 名称：华龙证券股份有限公司
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38
客服电话：95368
网址：www.hlzqgs.com
（64） 名称：中国国际金融股份有限公司
客服电话：010-65051166
网址：https://www.cicc.com/
（65） 名称：财通证券股份有限公司
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（66） 名称：上海华信证券有限责任公司
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（67） 名称：五矿证券有限公司
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（68） 名称：华鑫证券有限责任公司
客服电话：95323 或 400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
（69） 名称：中国中金财富证券有限公司
客服电话：95532；4006008008
网址：www.ciccwm.com
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39
（70） 名称：中山证券有限责任公司
客服电话：95336
网址：www.zszq.com
（71） 名称：粤开证券股份有限公司
客服电话：95564
网址：www.ykzq.com
（72） 名称：江海证券有限公司
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
（73） 名称：九州证券股份有限公司
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
（74） 名称：国金证券股份有限公司
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（75） 名称：华宝证券股份有限公司
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（76） 名称：爱建证券有限责任公司
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
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40
（77） 名称：英大证券有限责任公司
客服电话：400-0188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（78） 名称：国新证券股份有限公司
客服电话：95390；400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（79） 名称：天风证券股份有限公司
客服电话：95391 或 400-800-5000
网址：www.tfzq.com
（80） 名称：中邮证券有限责任公司
客服电话：400-8888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（81） 名称：首创证券股份有限公司
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn
（82） 名称：宏信证券有限责任公司
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（83） 名称：太平洋证券股份有限公司
客服电话：95397
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41
网址：www.tpyzq.com
（84） 名称：开源证券股份有限公司
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
（85） 名称：联储证券有限责任公司
客服电话:956006
网址:www.lczq.com
（86） 名称：天相投资顾问有限公司
客服电话：010-66045555
网址：www.txsec.com
（87） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
客服电话：025-66046166 转 849
网址：www.huilinbd.com
（88） 名称：上海陆享基金销售有限公司
客服电话：400-168-1235
网址： www.luxxfund.com
（89） 名称：青岛意才基金销售有限公司
客服电话：400-612-3303
网址：www.yitsai.com
（90） 名称：嘉实财富管理有限公司
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42
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（91） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
客服电话：010-66154828-8032
网址：www.5irich.com
（92） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
客服电话：400-990-8601
网址：www.tenyuanfund.com
（93） 名称：北京钱景基金销售有限公司
客服电话：010-59422766
网址：www.qianjing.com
（94） 名称：北京广源达信基金销售有限公司
客服电话：400-616-7531
网址：www.guangyuandaxin.com
（95） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
客服电话：400-829-1218
网址：www.htfund.com
（96） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
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43
（97） 名称：北京坤元基金销售有限公司
客服电话：010-86340269
网址:www.kunyuanfund.com
（98） 名称：泰信财富基金销售有限公司
客服电话：400-004-8831
网址：www.taixincf.com
（99） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（100） 名称：中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（101） 名称：大有期货有限公司
客服电话：4006365058
网址：www.dayouf.com
（102） 名称：华泰期货有限公司
客服电话：400-628-0888
网址：www.htfc.com
（103） 名称：中衍期货有限公司
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
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44
（104） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（105） 名称：中国人寿保险股份有限公司
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
（106） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客服电话：400-166-1188 转 2
网址：www.xinlande.com.cn
（107） 名称：上海挖财基金销售有限公司
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（108） 名称：民商基金销售（上海）有限公司
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（109） 名称：北京度小满基金销售有限公司
客服电话：95055-4
网址：www.duxiaomanfund.com
（110） 名称：诺亚正行基金销售有限公司
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45
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（111） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（112） 名称：上海天天基金销售有限公司
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
（113） 名称：上海好买基金销售有限公司
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（114） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
客服电话：95188-8
网址：www.fund123.cn
（115） 浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com
（116） 名称：利得基金销售有限公司
客服电话：400-032-5885
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网址：www.leadbank.com.cn
（117） 名称：泛华普益基金有限公司
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
（118） 名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（119） 名称：浦领基金销售有限公司
客服电话：400-012-5899
网址：www.prolinkfund.com
（120） 名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
客服电话：400-101-9301
网址：https://www.tonghuafund.com
（121） 名称：北京中植基金销售有限公司
客服电话：400-8180-888
网址：www.zzfund.com
（122） 名称：北京汇成基金销售有限公司
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com
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47
（123） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
（124） 名称：天津国美基金销售有限公司
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（125） 名称：北京加和基金销售有限公司
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（126） 名称：上海万得基金销售有限公司
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（127） 名称：凤凰金信（海口）基金销售有限公司
客服电话： 400-810-5919
网址： www.fengfd.com
（128） 名称：上海联泰基金销售有限公司
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
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48
（129） 名称：泰信财富基金销售有限公司
客服电话：400-004-8821
网址：www.taixincf.com
（130） 名称：上海基煜基金销售有限公司
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（131） 名称：上海攀赢基金销售有限公司
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（132） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（133） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（134） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
客服电话：4008-909-998；
网址：www.jnlc.com；
（135） 名称：上海爱建基金销售有限公司
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49
客服电话：400 803 2733
网址：www.ajwm.com.cn
（136） 名称：京东肯特瑞基金销售有限公司
客服电话：95118
网址：www.kenterui.jd.com
（137） 名称：大连网金基金销售有限公司
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（138） 名称：北京雪球基金销售有限公司
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanfunds.com/
（139） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（140） 名称：东方财富证券股份有限公司
客服电话：95357
网址： http://www.18.cn
（141） 名称：玄元保险代理有限公司
客服电话：400-080-8208
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50
网址：www.licaimofang.com
（142） 名称：和讯信息科技有限公司
客服电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（143） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
（144） 名称：和信证券投资咨询股份有限公司
客服电话：0371-61777518
网址：http://www.hexinsec.com
（145） 名称：大河财富基金销售有限公司
客服电话：400-888-0008
网址：www.urainf.com
（146） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司
客服电话：4001099639
网址：https://www.xiquefund.com/
（147） 名称：上海有鱼基金销售有限公司
客服电话：021-61265457
网站：www.youyufund.com
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51
（148） 名称：腾安基金销售（深圳）有限公司
客服电话：95017（拨通后转 1 转 8）
网址：www.tenganxinxi.com
（149） 名称：上海长量基金销售有限公司
客服电话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（150） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
客服热线： 4008188000
网站： www.myfund.com
（151） 名称：北京中期时代基金销售有限公司
客服电话：95162
（152） 名称：乾道基金销售有限公司
客服电话：4000030358
网址：www.qiandaojr.com
（153） 名称：南京苏宁基金销售公司
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（154） 名称：北京格上富信基金销售有限公司
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客服电话：400 080 5828
网址：https://s.r.sn.cn/B8Tx6H
（155） 名称：海银基金销售有限公司
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（156） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（157） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
客服电话：010-62675369
网址：https://fund.sina.com.cn/
（158） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
客服电话：4000216088
网址：www.gxjlcn.com
（159） 名称：上海汇付基金销售有限公司
客服电话：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
（160） 名称：北京微动利基金销售有限公司
客服电话：4001885687
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53
网址：www.buyforyou.com.cn
（161） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司
客服电话：021-68811806
网址：www.lihe-fund.com
（162） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
客服电话：400-643-3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
（163） 名称：上海中正达广基金销售有限公司：
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（164） 名称：北京虹点基金销售有限公司
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（165） 名称：深圳富济基金销售有限公司
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（166） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
客服电话：4000279899
网址：www.bestfunds.com.cn
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（167） 名称：和耕传承基金销售有限公司
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（168） 名称：南京途牛基金销售有限公司
客服电话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（169） 名称：奕丰基金销售有限公司
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（170） 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
客服电话：010-85965200
网址：www.lanmao.com
（171） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
客服电话：400-876-5716
网站：www.cmiwm.com
（172） 名称：上海云湾基金销售有限公司
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
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（173） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
客服热线：400-9302-888
网址： http://jfzinv.com/
（174） 名称：华瑞保险销售有限公司
客服电话：952303
网址：www.huaruisales.com
（175） 名称：湖北银行股份有限公司
客服电话：96599
网址：www.hubeibank.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基
金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人：姚文强
电话：020-22825649
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
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56
住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、潘桂权
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57
六、基金的历史沿革
金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资
基金转型而来。
金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【2012】
1174 号文批准，基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为交通银行
股份有限公司。
金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金自 2012 年 10 月 22 日至 2012 年
11 月 23 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认，《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》于
2012 年 11 月 29 日生效。
2015 年 4 月 18 日至 2015 年 4 月 29 日，金鹰元泰精选信用债债券型证券投
资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过《金鹰元泰精选信
用债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括金鹰元泰精选信用债
债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资
策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并
于 2015 年 5 月 6 日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《金鹰元泰精
选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金鹰灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》同时生效，金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金正式变更为
金鹰灵活配置混合型证券投资基金。
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58
七、基金的存续
（一）基金份额的变更登记
自金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同失效且本基金基金合
同生效后，本基金登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行
必要的信息变更。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金
管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月时间内开始办理申购，具体开始办
理时间在本基金开放申购公告中规定。
本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月时间内开始办理赎回，具体开始办
理赎回时间在本基金开放赎回公告中规定。
3、申购、赎回时间的其它相关事项
（1）在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
（2）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的
申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
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或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基
金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
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功，则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的金额限制
（1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低
金额为 1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，
赎回最低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1
份的需全部赎回。
（2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），
申购最低金额为 10 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回
本基金时，单笔最低赎回份额不受限制，持有基金份额不足 10 份时发起赎回需
全部赎回。
（3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购
费，如有）为 5 万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份，
持有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（5）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎
回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额
的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
（6）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理
基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守
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以上限制。
（六）申购费率、赎回费率
1、申购费率
（1）本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收
取申购费用。本基金对 A 类基金份额的申购设置级差费率，投资者在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
A 类基金份额的具体申购费率如下：
申购金额（M） 费 率
M ＜100 万元 0.80%
100 万元≤ M ＜300 万元 0.50%
300 万元≤ M ＜500 万元 0.30%
M ≥ 500 万元 1,000 元/笔
（2）本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的申购人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
本基金 A 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用，赎回费率随赎回基金份
额持有时间的增加而递减。C 类基金份额对持有期限少于等于 30 天的本类别基
金份额的赎回收取赎回费用，对于持有期限超过 30 天的本类别基金份额不收取
赎回费用。
项目 持有期限（T） 费 率
A 类基金份额赎回费
T＜7 天 1.50%
7 天 ≤ T＜30 天 0.75%
30 天 ≤ T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
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C 类基金份额赎回费
T＜7 天 1.50%
7 天 ≤ T≤30 天 0.50%
T>30 天 0
（注： 3 个月按 90 天计算，6 个月按 180 天计算，1 年按 365 天计算，2 年
按 730 天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登
记机构确认登记之日起计算。）
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，C 类份额赎回
时，C 类份额的赎回费将全额归入基金财产； A 类份额赎回时，对于持续持有
期少于 7 天的投资者收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产；对于持有
期大于等于 7 天少于 30 天的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金
财产；对于持有期长于 30 天但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费
用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的
赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取
的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费
率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 日内在指定媒介上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围
内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。
本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根据
相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、申购份额的计算
（1）若投资者选择 A 类基金份额，申购份额的计算公式如下：
申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
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申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果（包括申购份额）以舍去尾数法的方式保留到小数点后两位，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产。
例：某投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当
日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000.00/(1+0.80%)=9,920.63 元
申购费用=10,000.00-9,920.63=79.37 元
申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.21 份
即：投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率
为 0.80%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,448.21
份基金份额。
某投资者投资 6,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A
类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
申购费用=1,000.00 元
净申购金额=6,000,000.00-1,000.00=5,999,000.00 元
申购份额=5,999,000/1.0500=5,713,333.33 份
即：投资者投资 6,000,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费用
为 1,000.00 元，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到
5,713,333.33 份基金份额。
（2）若投资者选择 C 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果（包括申购份额）以舍去尾数的方式保留到小数点后两位，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当
日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=10,000.00/1.0500=9,523.80 份
即：投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,523.80 份基金份额。
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2、赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，
计算公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损
失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例 1：某投资者甲赎回 100,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，
对应赎回费率为 0.50%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其
可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000.00×1.1000＝110,000.00 元
赎回费用=110,000.00×0.50%＝550.00 元
净赎回金额=110,000.00－550.00＝109,450.00 元
即：投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 109,450.00
元。
例 2：某投资者乙赎回 100,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，
对应赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可
得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000.00×1.1000＝110,000.00 元
赎回费用=110,000.00×0.50%＝550.00 元
净赎回金额=110,000.00－550.00＝109,450.00 元
即：投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 109,450.00
元。
例 3：某投资者丙赎回 100,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 40 天，
对应赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回总金额=100,000.00×1.1000＝110,000.00 元
赎回费用=110,000.00×0＝0 元
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净赎回金额=110,000.00－0＝110,000 元
即：投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 40 天，假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00
元。
3、基金份额净值的计算公式
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经
履行适当程序，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。本基金 A 类、
C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C
类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该
类基金份额余额总数
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
受投资者的申购申请。
（3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
（4）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（7）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（8）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一
投资者单日或单笔申购金额上限的。
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（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7、9 项之一的情形且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申
购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（5）继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停
接受投资者的赎回申请。
（6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的
措施。
（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登公告。已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第
4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
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（十）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金
总份额 25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基
金总份额 25%的赎回申请,对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额 25%的
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赎回申请，与当日其它赎回申请一起，按照上述（1）（2）方式处理。当日未获
受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为止。如该
持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告。
（2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于等于两周，暂停结束，基金重新开放申
购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开
放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作
日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个
工作日在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新
开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（十二）基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
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提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）基金份额的冻结与解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
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（十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”部分的规定或相关公告。
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九、基金的投资
（一）投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，通过对股票、固定收益
和现金类等资产的积极灵活配置，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资
本增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市
的股票（包括创业板、中小板、存托凭证以及其他经中国证监会批准上市的股票）、
债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公
司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、
超级短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场
工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投
资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析，主动
判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理
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确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资
比例，最大限度的提高收益。
2、股票投资策略
（1）行业配置
本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配
置。
A、行业潜在空间：判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具
有巨大潜在增长空间的细分行业。
B、行业竞争结构：由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存
在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。
C、行业周期：判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行
业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言，选择成长持续
性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。
D、行业的潜在风险：辨别行业发展的不确定性；本基金将重点选择行业发
展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。
（2）个股选择
本基金在行业配置的基础上，采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结
合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择
具有竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票库。基金经
理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波
动情况构建股票组合并进行动态调整。
A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。
行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否
具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公
司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。
B、公司核心竞争力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、
组织管理能力等方面对公司核心竞争力进行综合分析。
C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值
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是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率
等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的
比较，筛选出具有合理估值的公司。
3、存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略执行，选择投资价值高的存托
凭证进行投资。
4、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债
券市场，力图获得良好的收益。
本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策及不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走势；
运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策
略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良
好的债券组合。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进
行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行
人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利
用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
6、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估
衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、
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权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例为 0-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。
（8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（9）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
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（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不展期；
（18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股
指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持
有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定；
（20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
（21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
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（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券
衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整（除（2）、（7）、（15）、（21）外），但中国证监会规定的特殊
情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
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按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适
当程序后，本基金可不受上述规定的限制。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率
×50%
沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票
部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基
金固定收益部分的业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规
发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管
理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在
取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有
人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。
（七）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师
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事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基
金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
（八）基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据基金合同的规定，已复核了本
报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2022 年 9 月 30 日，本报告中所列财务
数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 82,375,072.97 24.72
其中：股票 82,375,072.97 24.72
2 固定收益投资 244,715,969.52 73.45
其中：债券 244,715,969.52 73.45
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,901,016.42 1.77
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7 其他各项资产 178,021.63 0.05
8 合计 333,170,080.54 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款、待摊费用。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,299,112.00 0.69
B 采矿业 16,452.92 0.00
C 制造业 61,796,818.06 18.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
50,060.89 0.02
E 建筑业 1,199,019.07 0.36
F 批发和零售业 1,706,438.51 0.51
G 交通运输、仓储和邮政业 637,279.40 0.19
H 住宿和餐饮业 13,970.88 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,368,483.80 0.71
J 金融业 8,828,684.07 2.66
K 房地产业 685,686.00 0.21
L 租赁和商务服务业 2,208,103.46 0.66
M 科学研究和技术服务业 365,553.39 0.11
N 水利、环境和公共设施管理业 129,226.47 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 26,238.54 0.01
R 文化、体育和娱乐业 43,945.51 0.01
S 综合 - -
合计 82,375,072.97 24.78
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（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 2,700 5,055,750.00 1.52
2 600690 海尔智家 147,382 3,650,652.14 1.10
3 000568 泸州老窖 13,000 2,998,580.00 0.90
4 002459 晶澳科技 31,980 2,047,999.20 0.62
5 600309 万华化学 22,100 2,035,410.00 0.61
6 002180 纳思达 42,072 1,815,406.80 0.55
7 300841 康华生物 20,700 1,792,620.00 0.54
8 002142 宁波银行 56,300 1,776,265.00 0.53
9 601628 中国人寿 51,700 1,635,271.00 0.49
10 603801 志邦家居 66,840 1,560,714.00 0.47
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 19,475,579.69 5.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 154,665,814.78 46.53
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 16,841,512.17 5.07
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 53,000,844.93 15.94
7 可转债（可交换债） 732,217.95 0.22
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 244,715,969.52 73.62
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 101801227 18 京国资
MTN004
300,000.00 31,873,048.7
7
9.59
2 149673 21 国信 10 300,000.00 31,284,909.0
4
9.41
3 188282 21 华泰 09 300,000.00 30,798,386.3
0
9.27
4 101801392 18 北控集
MTN002
200,000.00 21,127,796.1
6
6.36
5 149274 20 申证 10 200,000.00 20,876,471.2
3
6.28
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的国信证券股份有限公司在报告
编制日前一年内曾受到中国人民银行深圳市中心支行的处罚。该证券的投资符合
本基金管理人内部投资决策。
本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国民生银行股份有限公司在
报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。该证券的投资
符合本基金管理人内部投资决策。
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现
本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金本报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,024.28
2 应收证券清算款 48,177.60
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 90,819.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 178,021.63
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113050 南银转债 185,084.41 0.06
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效以来（截至 2022 年 6 月 30 日）的投资业绩及与同期基准的
比较如下表所示：
1、金鹰灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益
率比较表
（1）金鹰灵活配置 A
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.6-2015.12.31 4.29% 0.34% -5.65% 1.37% 9.94% -1.03%
2016.1.1-2016.12.31 3.42% 0.15% -4.29% 0.71% 7.71% -0.56%
2017.1.1-2017.12.31 6.71% 0.24% 10.30% 0.32% -3.59% -0.08%
2018.1.1-2018.12.31 3.14% 0.30% -9.32% 0.67% 12.46% -0.37%
2019.1.1-2019.12.31 12.35% 0.30% 20.09% 0.62% -7.74% -0.32%
2020.1.1-2020.12.31 24.48% 0.41% 15.25% 0.70% 9.23% -0.29%
2021.1.1-2021.12.31 9.36% 0.33% 0.50% 0.59% 8.86% -0.26%
2022.1.1-2022.6.30 -2.24% 0.37% -3.52% 0.72% 1.28% -0.35%
2015.5.6-2022.6.30 77.49% 0.31% 21.21% 0.73% 56.28% -0.42%
（2）金鹰灵活配置 C
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
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历任基金经理任职情况：张俊杰先生，管理时间为 2015 年 5 月 6 日至 2016
年 8 月 6 日；李涛先生，管理时间为 2015 年 5 月 6 日至 2016 年 10 月 27 日；刘
丽娟女士，管理时间为 2016 年 10 月 19 日至 2018 年 7 月 7 日；杨晓斌先生，管
理时间为 2018 年 4 月 3 日至今。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
金鹰灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 5 月 6 日至 2022 年 6 月 30 日)
1．金鹰灵活配置混合 A 类：
2015.5.6-2015.12.31 0.32% 0.28% -5.65% 1.37% 5.97% -1.09%
2016.1.1-2016.12.31 1.72% 0.14% -4.29% 0.71% 6.01% -0.57%
2017.1.1-2017.12.31 5.76% 0.24% 10.30% 0.32% -4.54% -0.08%
2018.1.1-2018.12.31 2.36% 0.30% -9.32% 0.67% 11.68% -0.37%
2019.1.1-2019.12.31 11.54% 0.30% 20.09% 0.62% -8.55% -0.32%
2020.1.1-2020.12.31 23.87% 0.41% 15.25% 0.70% 8.62% -0.29%
2021.1.1-2021.12.31
9.02% 0.33% 0.50% 0.59% 8.52% -0.26%
2022.1.1-2022.6.30
-2.32% 0.37% -3.52% 0.72% 1.20% -0.35%
2015.5.6-2022.6.30 62.55% 0.30% 21.21% 0.73% 41.34% -0.43%
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87
2．金鹰灵活配置混合 C 类：
注：1、本基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金于 2015 年 5 月 6
日转型而来；
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88
2、截至报告日本基金的投资比例符合本基金基金合同规定，即本基金投资
组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易日终在扣除股指期
货合约需要缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。
3、本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益
率×50%。
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89
十一、 基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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90
十二、 基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日
的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提
供的相应品种估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价进
行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近
交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价或第三方
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91
估值机构提供的相应品种估值净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、其它情况处理
（1）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
（2）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（3）中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日
结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
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92
值。
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和
基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基
金管理人负责赔付。
（四）估值程序
（1）基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有
规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
（2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
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1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
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（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
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95
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金净值信息并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金
管理人对基金净值予以公布。
（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
（九）特殊情况的处理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第 8 项进行估值
时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错
误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资
产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管
人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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十三、 基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相
同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，即同一基金账户对本基金在各销售
机构设置的分红方式相互独立、互不影响。
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取
销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
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（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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十四、 基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
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99
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.15%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份
额资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前 3 个工作日内从基金财产中
一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金
销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于
支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额
持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
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或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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十五、 基金的会计与审计
（一）基金会计政策
（1）基金管理人为本基金的基金会计责任方；
（2）基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集
的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度进行信息披露；
（3）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
（4）会计制度执行国家有关会计制度；
（5）本基金独立建账、独立核算；
（6）基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常
的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
（7）基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核
对并以双方约定方式确认。
（二）基金年度审计
（1）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行
审计。
（2）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
（3）基金管理人有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换
会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）披露依据
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）披露承诺
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）对证券投资业绩进行预测；
（3）违规承诺收益或者承担损失；
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
（5）登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字；
（6）中国证监会禁止的其他行为。
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（四）披露文本
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
产品资料概要。
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104
2、基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基
金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告登载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并
将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，
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为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
5、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
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管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（21）本基金投资每只中小企业私募债券后两日内，在中国证监会指定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息；
（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
6、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金
份额持有人利益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清，并将有关情况立即报告中国证监会。若中国证监会或其他相关监管机构出台
新规定，则按新规执行。
7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
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107
8、清算报告
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网
站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
9、投资股指期货相关公告
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
10、投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
11、投资存托凭证的信息披露
本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
12、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
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13、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合《信
息披露办法》等法律法规及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露
费用，该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
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规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为
准。
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十七、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
1、基金份额的申购与赎回
（1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基
础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用
侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的
赎回申请并支付赎回款项。
（2）侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和
转换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的
赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的
申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
（3）基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账
户总份额的 10%认定。
2、基金的投资
侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
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3、基金的费用
侧袋机制实施期间，有关费用可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管理
费。与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可
列支。
4、基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的披露方式和频
率披露主袋账户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施期间，基金管理人暂
停披露侧袋账户份额净值。
（2）定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资
产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
（3）临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
6、基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
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额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
7、特定资产处置清算
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
8、侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来
法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金
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托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
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十八、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）、政策风险：货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家
宏观经济政策发生变化，进而影响证券价格波动，冲击基金收益。
（2）经济周期风险：随着经济运行的周期性变化，证券市场也呈现出周期
性变化，宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，导致基金的收益
水平也会随之发生变化。
（3）利率风险：当金融市场利率水平变化时，将会引起债券的价格和收益
率变化，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值表现。
（4）信用风险：基金所投资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息，
或者不能履行合约规定的其他义务，或者其信用等级降低，将会导致债券价格下
降，进而造成基金资产减少。
（5）购买力风险：通货膨胀的发生将引发购买力下降，基金投资于证券所
获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降。
（6）上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。虽然基金可以通过
投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
（7）再投资风险：市场利率下降时，基金将投资于固定收益类金融工具所
得的利息收入进行再投资将获得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市
场利率上升时，利率风险加大，利息的再投资收益会上升。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的专业知识、经验、判断、决策、技能
等会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
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益水平，造成管理风险。基金管理人的管理制度、风险管理和内部控制制度等对
基金收益水平也存在影响。
（三）流动性风险
（1）流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市场交易量不足，
某些投资品种的流动性不佳，可能导致证券不能迅速地转变为现金，进而影响到
基金投资收益的实现；二是在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。
巨额赎回可能会使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到
不利影响。
（2）启用侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，本基金不披露侧袋账户份额净值，即便基金管理人在基
金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资
产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人
不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露
的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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（四）股指期货投资风险
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的
风险点：
（1）市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。市场风
险是股指期货投资中最主要的风险。
（2）标的物风险。标的物风险是股指期货交易中由于投资组合与股指期货
的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风
险。
（3）基差风险是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造
成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风
险。
（4）保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性，当出现不利行情时，股价
指数较小的变动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期货采用每日无
负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可
能给投资带来重大损失。
（五）中小企业私募债投资风险
中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性的限制，本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
（六）本基金特有的风险
（1）本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影
响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优
化水平，为组合绩效带来风险。
（2）投资中小企业私募债的特定风险
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本基金因投资中小企业私募债券的上市流通环节受到一定限制而产生的流
动性风险；发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，中小企业私
募债券采用交易所备案制，无需审批，也不要求评级，发行程序简便而产生的信
用风险；信息披露情况要求明显少于公募债券且相对滞后，上述风险需要重点关
注。
（3）投资存托凭证的特定风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证
券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭
证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议
自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的
风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市
的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（七）本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可
能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和代销机构）根据相关法
律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销
售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人
在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹
配检验。
（八）其他风险
（1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
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（2）因基金业务快速发展而在制度建设、环境控制、人员素质等方面不完
善而产生的风险；
（3）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益
水平，从而带来风险；
（4）其他意外导致的风险。
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定
的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会
审议通过。基金管理人应当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现
有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权，并在实施前预留至
少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选择。
（三）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
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（四）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：
自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管
理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：
基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分配；
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5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人的权利义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利
包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为基
金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
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金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7） 依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
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13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资
所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算。
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管协议》及其他有关规定外，
不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财
产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户和期货账户等投资所需账户，
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按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办
理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规、本基金合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运
作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
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向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
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4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会未设日常机构。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另
有约定的除外）；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要
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求召开基金份额持有人大会；
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份
额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式；
4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
6）在符合有关法律法规的前提下，并且对基金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下，基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整
有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
7）在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下，于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由
基金管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
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人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点;
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
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（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方
式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金
份额持有人行使投票权提供便利。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月
以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
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（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面
意见；
4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式
上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式
召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
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5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特
别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
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可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
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记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
10、其它
本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则
修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金收益分配原则、执行方式
1、基金收益分配原则
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》
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生效不满 3 个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相
同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，即同一基金账户对本基金在各销售
机构设置的分红方式相互独立、互不影响。
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取
销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
3、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。
4、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
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5、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
（四）与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作
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日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.15%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份
额资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前 3 个工作日内从基金财产中
一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金
销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于
支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额
持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
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或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
（五）基金财产的投资范围和限制
1、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市
的股票（包括创业板、中小板、存托凭证以及其他经中国证监会批准上市的股票）、
债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公
司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、
超级短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场
工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投
资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
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规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
2、投资限制
（1）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1）本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例为 0-95%；
2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10%；
5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 30%；
7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。
8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
9）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%；
11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；
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12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%；
14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回
购到期后不展期；
18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
19）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指
期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有
的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合
同关于股票投资比例的有关约定；
20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的
10%；
21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
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上市交易的股票合并计算；
23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券
衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整（除（2）、（7）、（15）、（21）外），但中国证监会规定的特殊
情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（2）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会有规定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
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上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
1、基金资产净值的计算方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供
的相应品种估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价进行
估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交
易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价或第三方估
值机构提供的相应品种估值净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大
变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
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（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（5）中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（6）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日
结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
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基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和
基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基
金管理人负责赔付。
2、公告方式
（1）基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有
规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
（2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持
有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并
公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
2、基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定
的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会
审议通过。基金管理人应当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现
有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权，并在实施前预留至
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少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选择。
3、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
4、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
7）对基金剩余财产进行分配；
（5）基金财产清算的期限为 6 个月。
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5、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
6、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
7、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
8、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（八）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济
贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，
仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
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（九）基金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
（1）《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表
人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面确认后生效。
（2）《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（3）《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
（4）《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
（5）《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销
售机构的办公场所和营业场所查阅。
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二十一、基金托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
1、基金管理人
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人： 王铁
成立时间： 2002 年 12 月 25 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字【2002】97 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务
注册资本：5.1020 亿元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
2、基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表人：彭纯
成立时间：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
注册资本：742.62 亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
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（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
的投资范围、投资对象进行监督。
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
禁止行为进行监督。
（4）侧袋机制的实施和投资运作安排。
（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（6）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督。
（7）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，基金托管人
对基金投资流通受限证券的监督。
（8）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对
基金投资中小企业私募债进行监督。
（9）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对
基金投资中期票据的监督。
（10）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资
其他方面进行监督。
（11）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据
印制在宣传推广材料上，基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告
中国证监会。
（12）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间
内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要
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152
求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人
对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，
是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据
基金管理人指令办理清算交收，如遇到问题是否及时反馈，是否按照法规规定和
《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为，是否对非公开
信息保密。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知
基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基
金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金托管人在限期内纠正。
（四）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行
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153
运用、处分、分配基金的任何资产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管
账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整和独立。
（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金
资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施
进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失。基金托管人对此不承担任何责任。
（6）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
2、基金的银行账户的开立和管理
（1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，
并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。
（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦
不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
（4）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进
行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资
产的资金结算汇划业务。
（5）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民
币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管
理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
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154
3、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则由
基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，
开立有关账户，该账户按有关规则使用和管理。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人
处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
4、债券托管账户的开设和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人负责向人民银行进行报备，并在备案通
过后在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本
基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。
基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人
在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
（2）基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议
正本由基金管理人保存。
5、其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托
管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按
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155
有关规则使用并管理。
6、基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物
证券分开保管。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办
理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管
责任。
银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
7、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基
金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应
及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
（五）基金资产净值计算和会计核算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》
及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净
值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核
结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金
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156
管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布，基金托管人不承担由此
造成的损失责任。
实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金注册登记人登记和保管基金份额持有人名册。基金份
额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记人负责编
制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份额持有人名册。
（1）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作
日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（2）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金
托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（3）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供
由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（4）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商
议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名
册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由
于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应
的责任。
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157
（七）争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通
过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、
调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上
海分会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决
是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
（八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
1、基金财产清算小组
在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、基金登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中
国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
（1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金财
产；
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158
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行评估和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将基金清算报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
3、基金财产清算的期限为 6 个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿
（1）支付基金财产清算费用；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国
证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。
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159
二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项
目。主要服务内容如下：
（一）基金份额持有人资料寄送
1、账户确认书
根据客户的需要，为客户发送电子邮件形式的开放式基金账户确认书。
2、对账单
（1）基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查阅
对账单。
（2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定形式向有联系方式的
基金份额持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电
子邮件形式的月度或季度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站
或拨打客服热线咨询。
3、其他相关的信息资料
介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。
（二）网络在线服务
通过本基金管理人网站的客户服务信箱，投资者可以实现在线咨询、投诉、
建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信
息，投资者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站为投资者提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码
等服务。
公司网址：http://www.gefund.com.cn
电子信箱：csmail@gefund.com.cn
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160
（三）信息定制服务
基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交
信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台定期为客户
发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认、每月账户余额、基金净值查询等。
（四）网上交易服务
投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资者
也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办理
开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前，请向相关机
构咨询。
（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品
与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-11:30,13:00-17：00 为投资者提供服务，
投资者可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修
改等专项服务。
客服电话：4006-135-888
（六）投诉受理
投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮
件等方式，对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复
的投诉，基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非工
作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
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161
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方
式联系本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管协议不一致的，以基金合同、
基金托管协议为准。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书、
基金合同、基金托管协议等相关法律文件。
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二十三、其它应披露事项
（一）本基金公开披露的信息内容
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会规定媒介 2021 年 12 月 7 日
2
金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增上
海爱建基金销售有限公司为代销机构并开通
基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告
证监会规定媒介 2021 年 12 月 21 日
3
金鹰基金管理有限公司关于网上交易和微信
理财宝系统维护暂停使用公告 证监会规定媒介 2021 年 12 月 24 日
4
金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招
募说明书 证监会规定媒介 2021 年 12 月 30 日
5
金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增腾
安基金销售（深圳）有限公司为代销机构并开
通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告
证监会规定媒介 2022 年 1 月 7 日
6
金鹰基金管理有限公司关于终止杭州科地瑞
富基金销售有限公司办理本公司旗下基金销
售业务的公告
证监会规定媒介 2022 年 1 月 12 日
7
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与平安证券股份有限公司代销机构费率优惠
活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 1 月 19 日
8
金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参与北
京证券交易所股票投资及相关风险揭示的公
告
证监会规定媒介 2022 年 1 月 19 日
9
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2021 年四
季度报告 证监会规定媒介 2022 年 1 月 24 日
10
金鹰基金管理有限公司旗下全部基金2021年
第四季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2022 年 1 月 24 日
11
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与万联证券股份有限公司代销机构费率优惠
活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 1 月 24 日
12
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与阳光人寿保险股份有限公司代销机构费率
优惠活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 3 月 1 日
13
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与国信证券股份有限公司代销机构费率优惠
活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 3 月 1 日
14
金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人
员变更公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 5 日
15 金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人 证监会规定媒介 2022 年 3 月 5 日
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163
员变更公告
16 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 5 日
17
金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人
员变更公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 5 日
18
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与西部证券股份有限公司代销机构费率优惠
活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 3 月 10 日
19
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与山西证券股份有限公司等代销机构费率优
惠活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 3 月 15 日
20
金鹰基金管理有限公司关于公司法定代表人
变更的公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 19 日
21
金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人
员变更公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 19 日
22
金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人
员变更公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 19 日
23
金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人
员变更公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 19 日
24
金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增上
海陆享基金销售有限公司为代销机构并开通
基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告
证监会规定媒介 2022 年 3 月 25 日
25
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2021 年年
度报告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 30 日
26
金鹰基金管理有限公司旗下全部基金年度报
告提示性公告 证监会规定媒介 2022 年 3 月 30 日
27
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与泰信财富基金销售有限公司代销机构费率
优惠活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 4 月 13 日
28
金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增招
商银行股份有限公司为代销机构并开通基金
转换、基金定投业务及费率优惠的公告
证监会规定媒介 2022 年 4 月 14 日
29
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2022 年一
季度报告 证监会规定媒介 2022 年 4 月 22 日
30
金鹰基金管理有限公司旗下全部基金2022年
第一季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2022 年 4 月 22 日
31
关于终止深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办理本公司旗下基金销售业务的公告 证监会规定媒介 2022 年 4 月 23 日
32
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与渤海证券股份有限公司代销机构费率优惠
活动的公告
证监会规定媒介 2022 年 4 月 25 日
33 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会规定媒介 2022 年 5 月 21 日
34
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额
基金产品资料概要更新 证监会规定媒介 2022 年 6 月 2 日
金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
164
35
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额
基金产品资料概要更新 证监会规定媒介 2022 年 6 月 2 日
36
金鹰基金管理有限公司基金管理人住所变更
公告 证监会规定媒介 2022 年 6 月 8 日
37
金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增华
宝证券股份有限公司为代销机构并开通基金
转换、基金定投业务及费率优惠的公告
证监会规定媒介 2022 年 7 月 5 日
38
金鹰基金管理有限公司金鹰灵活配置混合型
证券投资基金暂停大额申购（转换转入、定期
定额投资）公告
证监会规定媒介 2022 年 7 月 7 日
39
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2022 年二
季度报告 证监会规定媒介 2022 年 7 月 21 日
40
金鹰基金管理有限公司旗下全部基金2022年
第二季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2022 年 7 月 21 日
41
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中
期报告 证监会规定媒介 2022 年 8 月 30 日
42
金鹰基金管理有限公司旗下基金2022年中期
报告提示性公告 证监会规定媒介 2022 年 8 月 30 日
43
金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2022 年三
季度报告 证监会规定媒介 2022 年 10 月 26 日
44
金鹰基金管理有限公司旗下基金2022年第三
季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2022 年 10 月 26 日
45
金鹰基金管理有限公司关于终止深圳信诚基
金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业
务的公告
证监会规定媒介 2022 年 11 月 15 日
（二）其他重大事项
无。
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165
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、
基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查
阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本
费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的
文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一
致。
金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
166
二十五、备查文件
（一）本基金备查文件
1、中国证监会准予本基金变更注册的文件；
2、《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金鹰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，供公众查阅。投资者在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
金鹰基金管理有限公司
2022年12月29日
金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书.pdf