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第三方基金销售牌照破冰 诺亚正行等四公司尝鲜
2012-02-29      作者:曹文姣

近日,证监会公布了首批第三方基金销售牌照名单,诺亚财富、好买基金旗下全资子公司好买财富、众禄投顾、上海东方财富投资顾问有限公司等四家机构同批获得。

这是自2011年10月修订的《基金销售管理办法》正式实施以来,首批获得的“基金第三方销售”牌照的机构。此后,上述获批机构将正式进入国内基金销售领域,成为投资者购买基金的渠道新选择。

2月23日,诺亚财富向媒体宣布获得证监会正式通知。受此利好影响,美股诺亚财富((NOAH)2月22日开盘报6.40美元,收盘报于6.14美元,盘中最高价7.99美元,涨幅29.64%。

所谓第三方基金销售机构,是指以基金代销为主要业务的独立金融销售机构。它将不同类型基金公司管理的不同风格的基金产品纳入到统一的销售平台。

诺亚正行目前也是首家获得资质在全国重点城市筹建分公司的第三方理财机构,诺亚(中国)财富管理中心成立于2005年,专注于为中国高端人士提供全方位的财富管理服务,是中国内地首家也是惟一一家在纽约证券交易所上市的独立财富管理机构。通过全面多维度的产品筛选及风险控制体系,参与金融创新产品的设计,诺亚在成立的短短几年内迅速发展,成为领先于行业并快速增长的独立财富管理机构,于2010年11月10日在纽约证券交易所上市(交易代号:NOAH)。

截至2011年9月,诺亚财富已在上海、北京、广州、温州、杭州等53个城市设有分支机构,拥有具备证券、基金、保险、理财规划师执业资格的理财师超过500名,平均拥有6年左右的金融从业经验。

据了解,在境外第三方销售机构是基金的第一大销售渠道。例如美国第三方销售的比重占到70%,英国在55%以上。然而在中国,根据证券业协会的统计,2010年开放式基金销售总额中,银行渠道占比60%,券商渠道占比9%,直销渠道占比31%,第三方销售基本处于空白。

2011年10月1日,经证监会修订后的《基金销售管理办法》正式实施,新办法中表示放宽独立基金销售机构准入资格条件,允许符合专业资格的个人创办基金销售机构,条件包括注册资本2000万、基金从业资格不少于10人等条件。

2011年10月14日,证监会又出台基金销售办法实施细则《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》,规范第三方牌照申报,指导相关机构开展基金销售和相关申请工作。

《规定》实施后,所有基金销售资格申请和信息备案都需要网上电子化申请报送,以保证审核与监管工作更为透明。同时,《规定》要求基金销售机构应当在每年度结束后的1个月内更新《基金销售机构基本信息表》。

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