为了更好地满足投资者的投资需求，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，本公司决定自2025年11月4日起，在广发新动力混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）现有份额的基础上增设C类基金份额（基金代码：025942），原份额转为A类基金份额，同时调整基金份额净值计算小数点后保留位数，并根据最新法律法规对《广发新动力混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

　　现将相关事宜公告如下：

　　一、本基金新增C类基金份额情况

　　1.基金份额类别

　　本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。

　　本基金根据申购/销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。

　　本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

　　投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

　　2.C类基金份额的费用

　　（1）申购费

　　C类基金份额不收取申购费。

　　（2）赎回费

　　C类基金份额赎回费如下：

持有期限（N）

N＜7天

7天≤N＜30天

N≥30天

赎回费率

1.50%

0.75%

0

　　本基金C类基金份额对持续持有期少于30天（不含）的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产。

　　（3）管理费、托管费

　　C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。

　　（4）销售服务费

　　C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.40%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

　　销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

　　3.投资管理

　　本基金将对A类、C类基金份额的资产合并进行投资管理。

　　4.信息披露

　　基金管理人将分别公布A类、C类基金份额的基金份额净值。

　　5.表决权

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。

　　6.C类基金份额销售渠道与销售网点

　　（1）直销机构：广发基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

　　办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

　　法定代表人：葛长伟

　　客服电话：95105828?或?020-83936999

　　客服传真：020-34281105

　　网址：www.gffunds.com.cn

　　直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金C类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

　　客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。

　　（2）非直销销售机构

　　本基金C类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

　　二、本基金基金份额净值计算小数点后保留位数调整方案

　　本基金基金份额净值的计算，由“保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入”调整为“保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入”。

　　三、关于本基金修订法律文件的说明

　　本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2025年11月4日生效。

　　四、其他需要提示的事项

　　1.本公告仅对本基金增设C类基金份额、调整基金份额净值计算小数点后保留位数有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

　　2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　客户服务电话：95105828或020-83936999

　　公司网站：www.gffunds.com.cn

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　特此公告。

　　广发基金管理有限公司

　　2025年11月3日

章节

全文

第一部分 前言

第二部分 释义

第三部分 基金的基本

情况

第四部分 基金份额的

发售

修订前

书面意见/书面表决意见

合格境外机构投资者

指定媒介/指定报刊/指定网站

具有证券、期货相关业务资格

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

……

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运

作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下

简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）和其他有关法律法规。

……

三、广发新动力混合型证券投资基金由基金管理人依

照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中

国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册

……

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更

新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执

行。（删除）

……

六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投

资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基

金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招

募说明书。

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简

称具有如下含义：

……

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人

民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年

6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人

民代表大会常务委员会第十四次会议通过修改的《中

华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、

同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日

颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、

同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订

……

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国

银行保险监督管理委员会

……

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在

中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府

部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团

体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资

者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以

投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人的合称

……

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录

投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及

结余情况的账户

……

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算

日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价

值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

……

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披

露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人

网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

站）等媒介

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且

不能克服的客观事件

……

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

……

2、发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机

构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人

届时发布的增加销售机构的相关公告。

……

修订后

表决意见

合格境外投资者

规定媒介/规定报刊/规定网站

符合《证券法》规定

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

……

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法

典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下

简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理

规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法

规。

……

六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投

资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基

金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招

募说明书。

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简

称具有如下含义:

……

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民

代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12

月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015

年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修

正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机

构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日

颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证

监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关

对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、

同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监

会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

订

……

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家

金融监督管理总局

……

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在

中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府

部门批准设立并存续的法人或非法人组织

19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理

办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行

境内证券期货投资的境外投资者，包括合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合

格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人的合称

……

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录

投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、

转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变

动及结余情况的账户

……

49、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资

产净值除以计算日该类基金份额余额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价

值，以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程

51、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类

不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费

用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投

资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别

基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额

（新增，以下序号依次调整）

……

53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进

行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避

免且不能克服的客观事件

……

……

八、基金份额类别设置

本基金根据申购/销售服务费用收取方式的不同，将基

金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时

收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基

金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，

而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C

类基金份额。

本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于

基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份

额将分别计算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的

基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管

理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情

况，在符合法律法规、基金合同的约定且不损害已有

基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商

一致，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基

金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围

内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率

或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售

等，调整前基金管理人需及时公告。（新增）

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

……

2、发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机

构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人

网站届时公示的基金销售机构名录。

……

第六部分 基金份额的

申购与赎回

第七部分 基金合同当

事人及权利义务

第八部分 基金份额持

有人大会

第 九 部 分 基 金 管 理

人、基金托管人的更换

条件和程序

第十一部分 基金份额

的登记

第十二部分 基金的投

资

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的

销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关

公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当

在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售

机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

……

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市

后计算的基金份额净值为基准进行计算；

……

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数

点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，

并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同

意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份

额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由

基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有

效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效

份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保

留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财

产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计

算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的

赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当

日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为

元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点

后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，

在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持

有本基金少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回

费，对持续持有本基金少于30日的投资人收取不低于

0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；

对持续持有本基金少于 3 个月的投资人收取不低于

0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基

金财产；对持续持有本基金长于3个月但少于6个月

的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回

费总额的50%计入基金财产；对持续持有本基金长于

6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计

入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记

费和其他必要的手续费。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎

回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金

管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中

列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调

整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合

同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。

针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活

动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率

和基金赎回费率。

……

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的

公告

……

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开

放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公

告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结

束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重

新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或

赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。

4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管

理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结

束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基

金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或

赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

……

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室49848（集中办公区）

法定代表人：孙树明

设立日期：2003年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委

员会证监基金字[2003]91号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币1.2688亿元

……

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心

东座九层

法定代表人：周慕冰

成立时间：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复

【2009】13号

组织形式：股份有限公司

注册资本：32,479,411.7万元人民币

……

（二）基金托管人的权利与义务

……

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金

托管人的义务包括但不限于：

……

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额净值、基金份额申购、赎回价格；

……

（21）执行生效的基金份额持有人大会的议定

……

三、基金份额持有人

……

每份基金份额具有同等的合法权益。

……

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金

份额持有人的义务包括但不限于：

……

（7）执行生效的基金份额持有人大会的议定

……

……

一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金

份额持有人大会：

……

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律

法规要求提高该等报酬标准的除外；

……

2、在符合法律法规和基金合同相关规定，且对基金份

额持有人利益无实质性损害的前提下，以下情况可由

基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金

份额持有人大会：

……

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基

金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

……

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份

额持有人大会的以外的其他情形。

……

四、基金份额持有人出席会议的方式

……

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对

表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达

至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

……

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。（删除）

……

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日

起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起

生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内

在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在

公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

……

……

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

……

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基

金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作

日内在指定媒公告；

……

（二）基金托管人的更换程序

……

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议

须报中国证监会备案生效后方可执行；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基

金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作

日内在指定媒介公告；

……

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程

序。

……

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换

基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决

议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。

……

……

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

……

3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎

回等业务记录15年以上；

……

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

……

（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购

的资金余额不得超过基金资产净值的40%；(删除，以

下序号对应调整)

……

除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项规定的情形外，因证

券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进

行调整。

……

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管

理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理

人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金

销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回。

……

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各

类基金份额净值为基准进行计算；

……

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后

4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损

失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天

收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履

行适当程序后，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份

额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额

的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基

金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按

四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益

或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计

算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的

赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当

日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单

位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小

数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、本基金 A 类基金份额的申购费用由该类基金份额

的投资人承担，不列入基金财产。本基金C类基金份

额不收取申购费。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，

在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用

归入基金财产的比例应根据相关规定执行，并在招募

说明书中列示。其中，对持续持有期少于7日的投资

者收取不低于1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。

6、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额

不收取申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服

务费。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方

法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式

由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说

明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范

围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

规定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合

同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。

针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活

动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费

率、基金赎回费率和基金销售服务费率。

……

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的

公告

……

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开

放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公

告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结

束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介刊登基金重

新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或

赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额

净值。

4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管

理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结

束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介连续刊登基

金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或

赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。

……

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608

室

法定代表人：葛长伟

设立日期：2003年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委

员会证监基金字[2003]91号

组织形式：有限责任公司

注册资本：14,097.8万元人民币

……

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

成立时间：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复

【2009】13号

组织形式：股份有限公司

注册资本：34,998,303.4万元人民币

……

（二）基金托管人的权利与义务

……

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金

托管人的义务包括但不限于：

……

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类

基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

……

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议

……

三、基金份额持有人

……

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本

基金A类基金份额、C类基金份额由于基金份额净值

的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

基金财产分配的数量将可能有所不同。

……

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金

份额持有人的义务包括但不限于：

……

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议

……

……

二、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金

份额持有人大会：

……

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高

销售服务费，但法律法规要求调整该等报酬标准或提

高销售服务费率的除外；

……

2、在符合法律法规和基金合同相关规定，且对基金份

额持有人利益无实质性损害的前提下，以下情况可由

基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金

份额持有人大会：

……

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基

金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或

变更收费方式；

……

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份

额持有人大会的其他情形。

……

四、基金份额持有人出席会议的方式

……

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对

表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达

至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

……

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日

起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定

媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基

金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证

机构、公证员姓名等一同公告。

……

……

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

……

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基

金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在

规定媒介公告；

……

（二）基金托管人的更换程序

……

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议

须报中国证监会备案

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基

金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在

规定媒介公告；

……

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程

序。

……

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换

基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决

议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

……

……

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

……

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身

份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认

定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少

于法律法规规定的最低期限；

……

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

……

……

除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项规定的情形外，因证

券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进

行调整。

……

第十四部分 基金资产

估值

第十五部分 基金费用

与税收

第十六部分 基金的收

益与分配

第十七部分 基金的会

计与审计

第十八部分 基金的信

息披露

第十九部分 基金合同

的变更、终止与基金财

产的清算

第二十四部分 基金合

同内容摘要

……

四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产

净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到

0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定

的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按

规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基

金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估

值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托

管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的

措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份

额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误

时，视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当

立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施

防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理

人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏

差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公

告。

……

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值

由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。

基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的

基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托

管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送

给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

……

一、基金费用的种类

……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费

率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

……

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年

费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

……

……

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有

关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当

期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

……

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序

后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费、销售服务费等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告。（删除，以下序

号对应调整）

……

……

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投

资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基

金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的

收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基

金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金

份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

……

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的

可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数

额及比例、分配方式等内容。

……

六、基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费

用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一

定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转

为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规

则》执行。

……

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独

立的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及

其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

……

二、信息披露义务人

……

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间

内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒

介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简

称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照

《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披

露的信息资料。

……

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

……

（四）基金净值信息

……

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎

回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次

基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应

当在不晚于每个开放日的次日，通过其指定网站、基

金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份

额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次

日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份

额净值和基金份额累计净值。

（七）临时报告

……

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、

计提方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零

点五；

……

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应

经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基

金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额

持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托

管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议

报中国证监会备案生效后方可执行，自决议生效后两

日内在指定媒介公告。

……

三、基金财产的清算

……

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由

基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资

格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组

成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

根据上述修订内容同步修订

……

四、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,各类

基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的

余额总数计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍

五入。国家另有规定的，从其规定。

每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，

并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基

金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估

值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值

后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基

金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的

措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类

基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值

错误时，视为该类基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理

人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理

的措施防止损失进一步扩大。

（2）任一类基金份额净值的错误偏差达到该类基金份

额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人

并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净

值的0.50%时，基金管理人应当公告。

……

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负

责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于

每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和

各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管

人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由

基金管理人对基金净值信息予以公布。

……

一、基金费用的种类

……

3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（新增，以下序号对应调整）

……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费

率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

……2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年

费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

……

3、销售服务费（新增）

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份

额收取销售服务费。

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基

金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每

月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方

核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致

的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支

付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相

关合同规定支付给基金销售机构等。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管

理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费

等。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据

有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入

当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

……

……

……

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投

资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对

应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本

基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；

即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每

单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C

类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的

可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基

金份额享有同等分配权；

……

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的

可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数

额、分配方式等内容。

……

六、基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费

用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一

定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转

为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依

照《业务规则》执行。

……

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独

立的符合《证券法》规定的会计师事务所及其注册会

计师对本基金的年度财务报表进行审计。

……

二、信息披露义务人

……

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间

内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规定的媒

介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简

称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照

《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披

露的信息资料。

……

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

……

（四）基金净值信息

……

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎

回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次

各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应

当在不晚于每个开放日的次日，通过其规定网站、基

金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基

金份额净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次

日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基

金份额净值和各类基金份额累计净值。

（七）临时报告

……

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费

用计提标准、计提方式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净

值百分之零点五；

……

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约

定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召

开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基

金托管人同意后变更并公告。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议

自表决通过之日起生效，生效后方可执行，自表决通

过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效之日

起两日内在规定媒介公告。

……

三、基金财产的清算

……

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由

基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册

会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


              

                

               广发基金管理有限公司关于广发新动力混合型证券投资基金新增C类基金份额、调整基金份额净值计算小数点后保留位数并修订基金合同等法律文件的公告.pdf