华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金联接基金（华安国际龙头

（DAX）ETF联接A）

基金产品资料概要更新

编制日期：2026年6月25日

送出日期：2026年6月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

华安国际龙头（DAX）ETF联

基金简称基金代码000614

接

华安国际龙头（DAX）ETF联

下属基金简称下属基金交易代码000614

接A

基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司

Brown

布朗兄弟哈Brothers

境外投资顾问-境外托管人

里曼银行Harriman

Co.

上市交易所及上市日

基金合同生效日2014年8月12日-

期

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基金

2018年9月10日

经理的日期基金经理倪斌

证券从业日期2010年7月1日

注：华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金联接基金自2022年2月22日起新增C类基金份

额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

投资目标通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于目标ETF、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、德国DAX指

数成份股及备选成份股、跟踪德国DAX指数的股指期货等金融衍生品、固定收益类证

券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

投资范围

具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金投资于目标ETF基金的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的

目标ETF份额可计入在内），投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序

后，可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的

比例限制的，基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制，不需经基金

份额持有人大会审议。

本基金标的指数为德国DAX指数。

本基金为目标ETF的联接基金，目标ETF是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪

主要投资策略

的全被动指数基金。

业绩比较基准经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%

本基金属于ETF联接基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所

代表的市场组合的风险收益特征相似，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益

风险收益特征

较高的品种。

本基金为境外证券投资的基金，主要投资德国证券市场上市的德国企业，需要承担汇

率风险、境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩不代表未来表现

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.20%-非养老金客户

100万元≤M＜300万元0.80%-非养老金客户申购费

（前收费）300万元≤M＜500万元0.40%-非养老金客户

M≥500万元-每笔1000元非养老金客户

N＜7天-1.50%-

7天≤N＜365天-0.50%-

赎回费

365天≤N＜730天-0.25%-

N≥730天-0.00%-

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.8%基金管理人和销售机构

托管费0.2%基金托管人

审计费用60,000.00元会计师事务所

信息披露费120,000.00元规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券

交易费用、基金的银行汇划费用、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用等费

其他费用

用，以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费

用。费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。

注：1、本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金基金财产中投资于目标ETF的部分

不收取托管费。

2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

3、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际

金额以基金定期报告披露为准。

(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

华安国际龙头（DAX）ETF联接A

基金运作综合费率（年化）   

1.05%  

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报

披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基

金的《招募说明书》等销售文件。

本基金为华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，基金净值会因为华安国际

龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金净值波动等因素产生波动，华安国际龙头（DAX）交易型开放式

指数证券投资基金主要跟踪德国市场的DAX指数，其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：本基金特有的风险、市场风险、境外投资风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风

险、基金财产投资运营过程中的增值税风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价

可能不一致的风险、其他风险等等。

本基金特有的风险：

1、联接基金风险

本基金为ETF联接基金，基金资产主要投资于目标ETF，在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比

例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风

险。

2、跟踪偏离风险

本基金主要投资于目标ETF基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。以下因素可

能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：

（1）目标ETF与标的指数的偏离。

（2）基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。

（3）基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。

（4）基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。

（5）基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。

（6）基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。

（7）其他因素所产生的偏差。

3、与目标ETF业绩差异的风险

本基金为目标ETF的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标ETF不同，本基金的业绩表

现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。

4、其他投资于目标ETF的风险

如目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、ETF参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、

目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。

5、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率

可能存在偏离。

6、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等

各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化。

7、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的

指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法及时调

整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。

8、境外股指期货投资风险

本基金可投资于境外跟踪同一标的指数的股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的

风险点。投资股指期货主要存在以下风险：

（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。

（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同股指

期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而

带来的风险。

（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因

造成损失的风险。

9、衍生品投资风险

本基金可投资于期货与期权等金融衍生品。尽管本基金将谨慎地使用衍生品进行投资，但衍生品仍可

能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带

来的风险等，由此可能会增加基金净值的波动幅度。

10、跟踪误差控制未达约定目标的风险

本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，在正常市场

情况下，本基金的日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.35%，年跟踪误差争取不超过4%，但因标的指数

编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大

偏离。

11、成份股停牌的风险

12、成份股退市的风险

13、指数编制机构停止服务的风险

14、开放日及开放时间风险

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不得保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决

的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁

决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099

（一）基金合同、托管协议、招募说明书

（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告

（三）基金份额净值

（四）基金销售机构及联系方式

（五）其他重要资料


              

                

               华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金联接基金（华安国际龙头（DAX）ETF联接A）基金产品资料概要更新.pdf