基金管理人：东方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 4 月 22 日

东方区域发展混合 2023 年第 1季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 21 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 3 月 31 日止。

§

2 基金产品概况

基金简称 东方区域发展混合

基金主代码 001614

前端交易代码

001614

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 9 月 7 日

报告期末基金份额总额 63,733,693.38 份

投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越

业绩比较基准的投资收益。

投资策略 在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内外宏观经济状况、市

场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析，

在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类

属资产的最优配置比例。

业绩比较基准 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中债总全价指数收益率

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和

货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 东方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日）

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1.本期已实现收益 3,144,143.83

2.本期利润 7,470,664.73

3.加权平均基金份额本期利润 0.1985

4.期末基金资产净值 70,271,476.40

5.期末基金份额净值 1.1026

注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①－③ ②－④

过去三个月 30.75% 2.39% 2.74% 0.51% 28.01% 1.88%

过去六个月 8.08% 2.19% 3.80% 0.65% 4.28% 1.54%

过去一年 -7.86% 2.24% -1.95% 0.68% -5.91% 1.56%

过去三年 25.74% 1.74% 7.03% 0.72% 18.71% 1.02%

过去五年 38.50% 1.55% 8.38% 0.76% 30.12% 0.79%

自基金合同

生效起至今

10.26% 1.43% 16.61% 0.70% -6.35% 0.73%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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§

4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限

证券从业

年限

说明

任职日期 离任日期

周思越

本基金基

金经理

2021 年 12 月

31 日

- 14 年

新加坡国立大学经济专业硕士，14 年证

券从业经历。曾任长盛基金管理有限公司

专户理财部理财经理、东方基金研究部研

究员、中信证券股份有限公司资产管理部

副总裁（VP）。2017 年 9 月加盟本基金管

理人，曾任东方主题精选混合型证券投资

基金基金经理助理，现任东方互联网嘉混

合型证券投资基金基金经理、东方区域发

展混合型证券投资基金基金经理。

注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其各项实施准则、《东方区域发展混合型

证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

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作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有

人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011

年修订），制定了公司公平交易管理制度。

基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围

内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公

平的机会。

基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易

执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一

级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投

资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对

于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况

进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。

本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、

投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三

方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度

规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过

该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内，行业表现分化显著，与人工智能和数字经济相关的计算机、通信以及传媒板块表

现突出，而电力设备、金融地产等板块则表现低迷。报告期内，区域发展延续了上期以信创和数

字经济为主的持仓结构，根据基本面和市场变化对个股的品种和仓位进行了适当调整，在政策强

力推动与巨大的全球科技创新浪潮共振的机遇之下，相关行业仍将有较大上涨空间。

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4.5 报告期内基金的业绩表现

2023 年 01 月 01 日起至 2023 年 03 月 31 日,本基金净值增长率为 30.75%，业绩比较基准收益

率为 2.74%，高于业绩比较基准 28.01%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，受基金份额持有人赎回等影响，本基金存在基金资产净值连续六十个工作日低于

五千万元的情形。截至报告期末，本基金基金资产净值已达到五千万元以上。

§

5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 66,650,557.40 86.34

其中：股票 66,650,557.40 86.34

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,426,810.77 1.85

其中：债券 1,426,810.77 1.85

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

产

- -

7 银行存款和结算备付金合计 5,709,637.86 7.40

8 其他资产 3,405,811.74 4.41

9 合计 77,192,817.77 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

占基金资产净值比

例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 6,577,494.00 9.36

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 6,942,600.00 9.88

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

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I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,130,463.40 75.61

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 66,650,557.40 94.85

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 002368 太极股份 171,000 7,212,780.00 10.26

2 000032 深桑达 A 210,000 6,942,600.00 9.88

3 000066 中国长城 531,300 6,577,494.00 9.36

4 600588 用友网络 260,000 6,539,000.00 9.31

5 600536 中国软件 91,000 6,263,530.00 8.91

6 300212 易华录 151,500 5,731,245.00 8.16

7 301153 中科江南 40,000 5,256,000.00 7.48

8 002268 电科网安 105,000 4,089,750.00 5.82

9 002777 久远银海 115,620 3,274,358.40 4.66

10 603138 海量数据 120,000 2,901,600.00 4.13

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 1,426,810.77 2.03

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,426,810.77 2.03

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 019656 21 国债 08 9,000 920,564.88 1.31

2 019679 22 国债 14 5,000 506,245.89 0.72

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金所持有的电科网安（002268）公司高管因违规交易被当地证监局出具警示函。公司目

前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。

本基金所持有的深桑达 A（000032）公司股东因高管配偶违规买卖股票被当地证监局出具监

管函，上述处罚不会对正常经营造成影响。

本基金所持有的海量数据（603138）公司股东因未依法履行其他职责被中国证监会立案调查，

上述处罚不会对正常经营造成影响。

本基金决策依据及投资程序：

（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有

关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。

（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资

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超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。

（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基

金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。

（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须

遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风

险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。

本基金投资电科网安主要基于以下原因：公司一直致力于信息安全领域相关安全产品的开发

及技术研究。公司聚焦数据安全业务，覆盖包括个人隐私安全保护，数据防泄露，数据安全流动

共享在内的数据安全众多相关领域。看好公司作为数据安全国家队的能力建设与提升，有望在互

联网等新兴领域取得差异化竞争优势。

本基金投资深桑达 A 主要基于以下原因：公司背靠 PKS 生态逐鹿千亿级云计算市场，携生态

渠道优势，混改激发内生活力，有望凭借其自主安全的系列数字化产品，后发制人，快速成长为

国资云、数据要素等领域的产业引领者。

本基金投资海量数据主要基于以下原因：公司是国内聚焦数据管理产品与系统服务的龙头企

业，国产化大浪潮下，公司自主数据库产品和面向各类国产数据库的迁移运维服务都将迎来重要

机遇，与此同时伴随着鲲鹏产业链持续复苏，公司作为产业链核心企业有望持续受益。

除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 14,093.16

2 应收证券清算款 1,473,769.55

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,917,949.03

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,405,811.74

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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§

6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 19,314,458.39

报告期期间基金总申购份额 107,161,073.20

减：报告期期间基金总赎回份额 62,741,838.21

报告期期间基金拆分变动份额（份额减

少以“-”填列）

-

报告期期末基金份额总额 63,733,693.38

§

7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未持有过本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§

8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

§

9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

一、《东方区域发展混合型证券投资基金基金合同》

二、《东方区域发展混合型证券投资基金托管协议》

三、东方基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告

9.2 存放地点

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上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相

关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。

东方基金管理股份有限公司

2023 年 4 月 22 日


              

                

               东方区域发展混合型证券投资基金2023年第1季度报告.pdf