基金管理人：易方达基金管理有限公司 

基金托管人：招商银行股份有限公司 

报告送出日期：二〇二三年四月二十一日

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 2 

§1  重要提示 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利。  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。  

本报告中财务资料未经审计。 

本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 

§2  基金产品概况 

基金简称 易方达瑞财混合 

基金主代码 001802 

基金运作方式 契约型开放式 

基金合同生效日 2016年 2月 4日 

报告期末基金份额总额 1,116,448,271.54份 

投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健

增值。 

投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场因素、

估值及流动性因素、政策因素等分析，确定组合中

股票、债券、货币市场工具等资产类别的配置比例。

股票投资策略方面，本基金将通过分析行业景气度

和行业竞争格局，对各行业的投资价值进行综合评

估，从而确定并动态调整行业配置比例。在行业配

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 3 

置的基础上，本基金将重点投资于满足基金管理人

以下分析标准的公司：公司经营稳健，盈利能力较

强或具有较好的盈利预期；财务状况运行良好，资

产负债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结

构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰

的长期愿景与企业文化、信息透明。本基金可选择

投资价值高的存托凭证进行投资。债券投资策略方

面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层

次进行投资管理。 

业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率×75%+沪深 300指

数收益率×25% 

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收

益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市

场基金。 

基金管理人 易方达基金管理有限公司 

基金托管人 招商银行股份有限公司 

下属分级基金的基金简

称 

易方达瑞财混合 I 易方达瑞财混合 E 

下属分级基金的交易代

码 

001802 001803 

报告期末下属分级基金

的份额总额 

1,108,487,265.94份 7,961,005.60份 

§3  主要财务指标和基金净值表现 

3.1 主要财务指标 

单位：人民币元 

主要财务指标 

报告期 

(2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 4 

易方达瑞财混合 I 易方达瑞财混合 E 

1.本期已实现收益 12,504,247.45 91,364.59 

2.本期利润 40,427,922.42 316,622.04 

3.加权平均基金份额本期利润 0.0365 0.0371 

4.期末基金资产净值 1,158,833,590.44 8,274,813.26 

5.期末基金份额净值 1.045 1.039 

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后

实际收益水平要低于所列数字。 

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变

动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本

期公允价值变动收益。 

3.2 基金净值表现 

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

易方达瑞财混合 I 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①－③ ②－④ 

过去三个

月 

3.49% 0.20% 1.90% 0.21% 1.59% -0.01% 

过去六个

月 

1.14% 0.23% 2.42% 0.26% -1.28% -0.03% 

过去一年 3.59% 0.23% 1.85% 0.28% 1.74% -0.05% 

过去三年 15.66% 0.20% 11.10% 0.30% 4.56% -0.10% 

过去五年 34.71% 0.18% 21.95% 0.31% 12.76% -0.13% 

自基金合

同生效起

至今 

48.30% 0.16% 35.11% 0.29% 13.19% -0.13% 

易方达瑞财混合 E 

阶段 

净值增长

率① 

净值增长

率标准差

② 

业绩比较

基准收益

率③ 

业绩比较

基准收益

率标准差

④ 

①－③ ②－④ 

过去三个 3.41% 0.21% 1.90% 0.21% 1.51% 0.00% 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 5 

月 

过去六个

月 

1.05% 0.23% 2.42% 0.26% -1.37% -0.03% 

过去一年 3.41% 0.24% 1.85% 0.28% 1.56% -0.04% 

过去三年 14.90% 0.20% 11.10% 0.30% 3.80% -0.10% 

过去五年 33.23% 0.18% 21.95% 0.31% 11.28% -0.13% 

自基金合

同生效起

至今 

46.13% 0.16% 35.11% 0.29% 11.02% -0.13% 

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 

（2016年 2月 4日至 2023年 3月 31日） 

易方达瑞财混合 I 

 

易方达瑞财混合 E 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 6 

 

注：自基金合同生效至报告期末，I类基金份额净值增长率为 48.30%，同期业绩

比较基准收益率为 35.11%；E 类基金份额净值增长率为 46.13%，同期业绩比较基准

收益率为 35.11%。 

 

§4  管理人报告 

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 

姓

名 

职务 

任本基金的基

金经理期限 

证券

从业

年限 

说明 

任职

日期 

离任

日期 

纪

玲

云 

本基金的基金经理，易方

达信用债债券、易方达恒

利 3个月定开债券发起

式、易方达恒盛 3个月定

开混合发起式、易方达恒

裕一年定开债券发起式、

易方达裕华利率债 3个月

定开债券、易方达裕兴 3

个月定开债券、易方达恒

固 18个月封闭式债券的

基金经理，易方达稳健收

2019-

01-11 

- 14年 

硕士研究生，具有基金从业

资格。曾任易方达基金管理

有限公司固定收益研究员、

投资经理助理、固定收益研

究部总经理助理、固定收益

分类资产研究管理部负责

人、投资经理，易方达 3

年 封 闭 战 略 配 售 混 合

（LOF）、易方达科润混合

（LOF）的基金经理。 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 7 

益债券的基金经理助理，

固定收益分类资产研究

管理部总经理 

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为

根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”

分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 

2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金

合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资

公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前

提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害

基金份额持有人利益的行为。 

4.3 公平交易专项说明 

4.3.1 公平交易制度的执行情况 

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，

以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管

理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重

视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，

通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期

内，公平交易制度总体执行情况良好。 

4.3.2 异常交易行为的专项说明 

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交

易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 8次，其中 6次为指

数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，2次为不同基金经理管

理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。  

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 

一季度国内经济基本面呈现疫后修复行情。1-2 月份各项经济数据均出现显著回

升。固定资产投资的数据表现最为亮眼，同比增速达到 5.5%，其中地产投资负缺口

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 8 

的快速收缩贡献了较大的力量，基建和制造业投资则保持了高位增长的走势。社会消

费品零售总额的走势符合预期，结构上餐饮修复斜率最高，其次是限额以上商品表现

较好。出口数据也在边际上有所好转，主要由于疫后国际航线开放带来线下经贸往来

恢复，同时欧美经济也表现出一定的韧性。在经济修复的同时，我们看到由于供给侧

库存处于较高水平，通胀数据继续保持低位。整体看 2023 年一季度国内经济基本面

表现出平稳恢复的走势。 

政策面也保持了平稳的节奏。经济增长目标体现了政策层对高质量发展的要求。

财政、货币政策都有望表现更为平稳。银行间资金利率中枢在回归到政策利率附近后

也趋于稳定。 

从债券市场的表现来看，利率债呈现平坦化走势，3 年以下国开债收益率上行

10-20BP，但 5年以上品种未有显著变化，超长端 20年国开债收益率下行 10BP左右。

信用债同样呈现平坦化走势，但是信用利差出现较为显著的压缩，级别利差和类属利

差压缩尤为明显。3年 AAA品种收益率下行 11BP，3年 AA+品种收益率下行 38BP，

1年 AA品种收益率下行 50BP。城投债利差压缩更多，1年 AA（2）城投债收益率下

行 104BP。权益市场与经济恢复的走势较为一致。一季度沪深 300指数上涨 4.63%，

创业板指数上涨 2.25%。行业方面，一季度计算机、传媒、通信上涨 30%以上，电子、

建筑装饰、石油化工、机械设备上涨 10-15%，而房地产、商贸零售、银行等板块录

得下跌行情。可转债表现较好，一季度中证转债指数上涨 3.53%。 

一季度债券市场并未对经济恢复做出显著反应，但是权益市场还是表现出较好的

走势。后续经济继续恢复的大方向较为确定，对权益市场依然构成一定的支撑，但是

这种相对温和的经济复苏能否打破目前偏于震荡的收益率走势需要密切关注。房地产

市场恢复的持续性、海外金融风险后续发展的情况，这些对未来经济增长修复程度带

来一定的不确定性。 

操作上，组合在一季度整体高配权益类资产，低配债券资产。考虑到组合的绝对

收益要求，自 2月中旬开始组合降低了之前超配的股票和转债仓位，并于 3月中旬开

始提升债券部分的仓位和久期至中性水平。整体看本基金在过去一个季度坚持了以绝

对收益为主的投资策略，积极进行资产结构调整，取得了稳健有竞争力的投资收益。 

4.5 报告期内基金的业绩表现 

截至报告期末，本基金 I类基金份额净值为 1.045元，本报告期份额净值增长率

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 9 

为 3.49%，同期业绩比较基准收益率为 1.90%；E 类基金份额净值为 1.039 元，本报

告期份额净值增长率为 3.41%，同期业绩比较基准收益率为 1.90%。 

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者

基金资产净值低于五千万元的情形。 

§5  投资组合报告 

5.1 报告期末基金资产组合情况 

序号 项目 金额(元) 

占基金总资产

的比例(%) 

1 权益投资 164,594,732.70 10.38 

 其中：股票 164,594,732.70 10.38 

2 固定收益投资 1,404,412,453.58 88.56 

 其中：债券 1,344,253,283.84 84.77 

 资产支持证券 60,159,169.74 3.79 

3 贵金属投资 - - 

4 金融衍生品投资 - - 

5 买入返售金融资产 - - 

 

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 

- - 

6 银行存款和结算备付金合计 16,791,842.70 1.06 

7 其他资产 56,326.23 0.00 

8 合计 1,585,855,355.21 100.00 

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 

 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 

代码 行业类别 公允价值（元） 

占基金资产净

值比例（％） 

A 农、林、牧、渔业 1,080,548.00 0.09 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 10 

B 采矿业 

1,233,603.00 

 

0.11 

 

C 制造业 98,811,725.80 8.47 

D 

电力、热力、燃气及水生产和供应

业 

1,947,243.60 0.17 

E 建筑业 1,775,217.12 0.15 

F 批发和零售业 347,157.43 0.03 

G 交通运输、仓储和邮政业 26,759,725.00 2.29 

H 住宿和餐饮业 24,412.20 0.00 

I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,790,895.06 1.61 

J 金融业 7,340,586.47 0.63 

K 房地产业 2,770,067.56 0.24 

L 租赁和商务服务业 - - 

M 科学研究和技术服务业 3,558,953.56 0.30 

N 水利、环境和公共设施管理业 97,672.90 0.01 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 56,925.00 0.00 

R 文化、体育和娱乐业 - - 

S 综合 - - 

 合计 164,594,732.70 14.10 

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 

占基金资产

净值比例

（％） 

1 600018 上港集团 2,171,000 12,027,340.00 1.03 

2 601728 中国电信 1,760,600 11,144,598.00 0.95 

3 600941 中国移动 82,963 7,464,181.11 0.64 

4 601298 青岛港 989,800 6,285,230.00 0.54 

5 603596 伯特利 87,827 6,255,038.94 0.54 

6 600660 福耀玻璃 158,631 5,514,013.56 0.47 

7 601598 中国外运 1,217,800 5,066,048.00 0.43 

8 301029 怡合达 95,800 5,054,408.00 0.43 

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 11 

9 600685 中船防务 204,500 4,995,935.00 0.43 

10 601799 星宇股份 40,100 4,807,990.00 0.41 

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 

序号 债券品种 公允价值(元) 

占基金资产

净值比例(％) 

1 国家债券 - - 

2 央行票据 - - 

3 金融债券 380,666,462.06 32.62 

 其中：政策性金融债 60,358,520.55 5.17 

4 企业债券 295,296,860.60 25.30 

5 企业短期融资券 30,967,087.12 2.65 

6 中期票据 500,486,158.81 42.88 

7 可转债（可交换债） 136,836,715.25 11.72 

8 同业存单 - - 

9 其他 - - 

10 合计 1,344,253,283.84 115.18 

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 

占基金

资产净

值比例

（％） 

1 2128028 

21邮储银行二级

01 

900,000 92,120,651.51 7.89 

2 220308 22进出 08 500,000 50,229,178.08 4.30 

3 185432 22焦煤 Y1 500,000 49,978,904.11 4.28 

4 2128051 

21工商银行二级

02 

400,000 40,498,452.60 3.47 

5 102380695 

23鄂交投

MTN001 

400,000 40,072,087.43 3.43 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细 

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 12 

值比例（%） 

1 112006 耘睿 031A 200,000 19,916,573.15 1.71 

2 179463 PR金街优 100,000 10,159,687.80 0.87 

3 193933 和皖 A 100,000 10,119,135.64 0.87 

4 199272 23北辰 A 100,000 10,003,287.67 0.86 

5 180961 耘睿 023A 100,000 9,960,485.48 0.85 

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 

本基金本报告期末未持有贵金属。 

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未持有权证。 

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

本基金本报告期末未投资股指期货。 

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

5.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金根据风险管理的原则，主要选择流动性好的国债期货合约进行交易，以对

冲投资组合的利率风险。 

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  

代码  名称 持仓量 

（买/卖） 

合约市值 

（元） 

公允价值变动

（元） 

风险指标说明 

- - - - - - 

公允价值变动总额合计（元） - 

国债期货投资本期收益（元） -1,578,835.60 

国债期货投资本期公允价值变动（元） 811,500.00 

注：本基金本报告期末未投资国债期货。 

5.10.3 本期国债期货投资评价 

本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、

交易活跃的期货合约进行交易。本基金力争通过国债期货的交易，降低组合债券持仓

调整的交易成本，增加组合的灵活性，对冲潜在风险。本报告期内，本基金投资国债

期货符合既定的投资政策和投资目的。 

5.11投资组合报告附注 

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，交通银行股份有限公司在报告编制日

前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。兖矿能源集团股份有限公司在

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 

 13 

报告编制日前一年内曾受到国家矿山安全监察局山东局、山东省济宁市能源局的处

罚。 

本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监

管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 

5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 

5.11.3其他资产构成 

序号 名称 金额（元） 

1 存出保证金 55,726.23 

2 应收证券清算款 - 

3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 600.00 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 56,326.23 

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 

占基金资产

净值比例(%) 

1 113641 华友转债 2,773,712.22 0.24 

2 110064 建工转债 2,677,676.97 0.23 

3 113044 大秦转债 2,495,459.34 0.21 

4 127047 帝欧转债 2,448,836.09 0.21 

5 113649 丰山转债 2,437,563.64 0.21 

6 127018 本钢转债 2,348,657.14 0.20 

7 127060 湘佳转债 2,323,192.04 0.20 

8 113629 泉峰转债 2,310,171.29 0.20 

9 123146 中环转 2 2,268,858.47 0.19 

10 127052 西子转债 2,259,862.29 0.19 

11 127061 美锦转债 2,230,510.40 0.19 

12 110084 贵燃转债 2,226,516.33 0.19 

13 110086 精工转债 2,198,698.38 0.19 

14 127040 国泰转债 2,195,671.38 0.19 

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15 113604 多伦转债 2,178,184.77 0.19 

16 123147 中辰转债 2,142,380.50 0.18 

17 127073 天赐转债 2,128,630.70 0.18 

18 113640 苏利转债 2,107,130.26 0.18 

19 113059 福莱转债 2,101,428.50 0.18 

20 118011 银微转债 2,088,040.52 0.18 

21 123120 隆华转债 2,035,024.03 0.17 

22 127071 天箭转债 1,963,518.81 0.17 

23 113653 永 22转债 1,929,234.82 0.17 

24 127042 嘉美转债 1,915,014.72 0.16 

25 113637 华翔转债 1,908,507.73 0.16 

26 127045 牧原转债 1,761,884.75 0.15 

27 110087 天业转债 1,686,654.25 0.14 

28 127033 中装转 2 1,556,750.96 0.13 

29 113619 世运转债 1,510,266.61 0.13 

30 120002 18中原 EB 1,498,639.56 0.13 

31 128127 文科转债 1,462,855.92 0.13 

32 113610 灵康转债 1,455,454.80 0.12 

33 110080 东湖转债 1,441,837.12 0.12 

34 113632 鹤 21转债 1,418,820.58 0.12 

35 123124 晶瑞转 2 1,404,697.43 0.12 

36 118020 芳源转债 1,397,302.26 0.12 

37 113656 嘉诚转债 1,277,858.40 0.11 

38 127019 国城转债 1,273,007.71 0.11 

39 113578 全筑转债 1,267,115.02 0.11 

40 110089 兴发转债 1,258,066.17 0.11 

41 113549 白电转债 1,255,060.34 0.11 

42 111003 聚合转债 1,105,127.51 0.09 

43 113574 华体转债 1,102,629.24 0.09 

44 110070 凌钢转债 1,099,809.56 0.09 

45 128105 长集转债 1,067,086.21 0.09 

46 123142 申昊转债 1,065,638.90 0.09 

47 127027 靖远转债 1,046,076.08 0.09 

48 118010 洁特转债 1,027,982.41 0.09 

49 113636 甬金转债 1,022,139.73 0.09 

50 113051 节能转债 1,010,709.43 0.09 

51 113048 晶科转债 960,807.74 0.08 

52 113644 艾迪转债 919,439.09 0.08 

53 127055 精装转债 916,885.79 0.08 

54 123132 回盛转债 904,475.88 0.08 

55 123119 康泰转 2 868,239.67 0.07 

56 127068 顺博转债 847,295.47 0.07 

57 113601 塞力转债 807,235.73 0.07 

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58 113600 新星转债 796,841.84 0.07 

59 111002 特纸转债 681,325.19 0.06 

60 113054 绿动转债 614,406.90 0.05 

61 123144 裕兴转债 594,926.02 0.05 

62 128132 交建转债 593,211.78 0.05 

63 111001 山玻转债 511,463.02 0.04 

64 128037 岩土转债 501,781.72 0.04 

65 123103 震安转债 478,029.68 0.04 

66 123087 明电转债 476,865.93 0.04 

67 113638 台 21转债 455,511.52 0.04 

68 113017 吉视转债 445,600.56 0.04 

69 123127 耐普转债 434,244.95 0.04 

70 127025 冀东转债 267,993.11 0.02 

71 113647 禾丰转债 240,131.39 0.02 

72 123151 康医转债 232,872.03 0.02 

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 

§6  开放式基金份额变动 

单位：份 

项目 易方达瑞财混合I 易方达瑞财混合E 

报告期期初基金份额总额 1,109,186,200.52 9,200,013.24 

报告期期间基金总申购份额 2,527,783.50 183,501.96 

减：报告期期间基金总赎回份额 3,226,718.08 1,422,509.60 

报告期期间基金拆分变动份额（份

额减少以“-”填列） 

- - 

报告期期末基金份额总额 1,108,487,265.94 7,961,005.60 

§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 

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§8  影响投资者决策的其他重要信息 

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 

投资

者类

别 

报告期内持有基金份额变化情况 

报告期末持有基金

情况 

序号 

持有基金份额比

例达到或者超过

20%的时间区间 

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 

份额

占比 

机构 1 

2023年 01月 01日

~2023年 03月 31

日 

1,084,244,

303.99 

0.00 0.00 

1,084,244,3

03.99 

97.12

% 

产品特有风险 

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的

特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对

基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时

变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引

发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回

申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工

作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终

止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行

投票表决时可能拥有较大话语权。 

§9  备查文件目录 

9.1备查文件目录 

1.中国证监会准予易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金注册的文件； 

2.《易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 

3.《易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 

5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 

9.2存放地点 

广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 

9.3查阅方式 

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 

 

 

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易方达基金管理有限公司 

二〇二三年四月二十一日 


              

                

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