华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金



清算报告













基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

清算报告出具日：2018年09月07日

清算报告公告日：2018年X11月X23日







一、重要提示

华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]844号《关于准予华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册募集，于2016年5月5日成立并正式运作，基金管理人为华富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会。根据《华富基金管理有限公司关于华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》及《基金合同》，本基金最后运作日为2018年9月4日，于2018年9月5日起进入清算期。

基金管理人、基金托管人、天健会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年9月5日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。





二、基金概况

基金名称 华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 

基金简称 华富诚鑫灵活配置混合 

基金主代码 002726 

基金运作方式 契约型开放式 

基金合同生效日 2016年5月5日 

最后运作日（2018年9月4日）基金份额总额 73,485.82份 

投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 

投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。 

业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 

风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 

基金管理人 华富基金管理有限公司 

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 

下属分级基金的基金简称 华富诚鑫灵活配置混合A 华富诚鑫灵活配置混合C 

下属分级基金的交易代码 002726 002727 

最后运作日（2018年9月4日）下属分级基金的份额总额 9,667.11份 63,818.71份 







三、基金运作情况

本基金经中国证监会证监许可[2016]844号《关于准予华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册募集，由基金管理人依照法律法规、《基金合同》等规定于2016年4月26日至 2016年4月28日向社会公开募集。本基金《基金合同》于2016 年 5 月 5 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 500,338,845.14份。自 2016 年 5 月 5 日至 2018 年9 月 4日期间，本基金正常运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会。自本基金合同生效以来，本基金基金份额持有人数量已连续60个工作日不满200人，触发了上述《基金合同》终止的情形，基金管理人已就该事项于 2018 年 9 月 5 日刊登了《华富基金管理有限公司关于华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金从 2018 年 9 月 5 日起进入清算期。





四、财务会计报告

基金最后运作日资产负债表（已经审计）

会计主体：华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2018 年 9 月 4 日

单位：人民币元

 最后运作日

2018年9月4日 

资产： 





 

银行存款 

340,291.79 

 

存出保证金 

11,715.07 

 

应收利息 

101,246.59 

 

其中：应收活期存款利息 100,924.76 

应收备付金利息 272.28 

应收保证金利息 49.55 

资产总计 453,253.45 

负债：  

应付赎回款 

213,446.54

 

应付管理人报酬 557.62 

应付托管费 139.40 

应付销售服务费 13.51 

应付交易费用 294.81 

其他负债 

165,210.18



 

负债合计 379,662.06 

所有者权益： 



 

实收基金 

73,485.82 

 

未分配利润 105.57 

所有者权益合计 73,591.39 

负债和所有者权益总计 

453,253.45 

 



注:1. 报告截止日 2018 年 9 月 4 日(基金最后运作日), 华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额净值人民币1.017元，华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份额净值人民币0.999元，基金份额总额73,485.82份，其中，华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额9,667.11份；华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份额63,818.71份。

2.本财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师曹小勤、林晶签字出具了天健审〔2018〕6-147号标准无保留意见的审计报告。





五、清算情况

自 2018 年 9 月 5 日至2018 年 9 月 7 日止为本基金清算期，基金财产清算组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

（一）清算费用

按本基金《基金合同》约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

但为保护基金份额持有人利益，本基金清算期间律师费用由本基金管理人承担，银行汇划费用等从基金财产中列支。对于基金财产清算期间的审计费用，在本基金预先计提的相关费用不足以覆盖清算成本的情况下，将由基金管理人承担剩余费用。

（二）最后运作日资产清算情况

1、资产处置情况

（1）本基金最后运作日存出保证金人民币11,715.07元，截至2018年9月7日存出保证金余额为人民币11,715.07元，为存放于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的结算保证金，该款项正常应于2018年10月9日划入托管账户。基金管理人华富基金管理有限公司将根据变现情况以自有资金垫付并向基金份额持有人分配，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

（2）本基金最后运作日未持有交易性金融资产。

（3）本基金最后运作日应收利息人民币101,246.59元，包括应收银行存款利息人民币100,924.76元、应收清算备付金利息人民币272.28元及应收交易保证金利息人民币49.55元。截至2018年9月7日应收利息余额为人民币101,269.06元，其中应收银行存款利息人民币100,945.64元、应收清算备付金利息人民币272.28元及应收交易保证金利息人民币51.14元，基金管理人华富基金管理有限公司将根据变现情况以自有资金垫付并向基金份额持有人分配，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

2、负债清偿情况

本基金最后运作日应付赎回款为人民币213,446.54 元，已于2018年9月7日前全部支付。

本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币557.62元，其中539.31元已于2018年9月5日支付，剩余18.31元将于2018年10月10日支付。

本基金最后运作日应付托管费为人民币139.40元，其中134.83元已于2018年9月5日支付，剩余4.57元将于2018年10月10日支付。

本基金最后运作日应付销售服务费人民币13.51元，其中11.65元已于2018年9月5日支付，剩余1.86元将于2018年10月10日支付。

本基金最后运作日应付交易费用人民币294.81元，该款项将于2018年10月份支付。

本基金最后运作日其他负债为人民币165,210.18元，系本基金已预提的应付审计费33,836.53元，预提信息披露费121,808.05元，预提中债账户维护费4,500.00元，预提上清所账户维护费4,500.00元，预提上清所查询服务费300.00元，赎回费265.60元。其中赎回费265.60元已于2018年9月7日前全部支付，其余款项将于收到相应缴费通知后支付。

3、清算期间的清算损益情况

单位：人民币



项目 自2018年9月5日至

2018年9月7日止清算期间 

一、清算损益  

1、利息收入（注1） 22.47 

2、投资收益 0.00 

3、公允价值变动损益 0.00 

清算损益小计 22.47 

二、清算支出  

1、交易费用 0.00 

2、税金及附加 0.00 

3、清算费用（注2） 0.00 

5、汇划费 40.00 

清算支出小计 40.00 

三、清算净损益 -17.53 





注1：利息收入系计提的自2018年9月5日至2018年9月7日止清算期间的银行存款利息、存出保证金利息。该款项尚未结息的部分将于最后分配前由基金管理人根据结息情况以自有资金垫付，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

注2：根据《华富基金管理有限公司关于华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本次清算相关的清算费用由本基金管理人承担，不从基金财产中支付。



4、清算期间的剩余资产分配情况

单位：人民币

项目 金额 

一、最后运作日（2018年9月4日）基金净资产 73,591.39 

加：清算期间净损益 -17.53 

减：1,基金赎回款（2018 年9月5日确认的投资者赎回转出申请，于9月7日支付）

3,120,002.08 3,120,002.08

二、 2018 年3月9日基金净资产 日 2,162.55 

二、2018年9月7日基金净资产 71,411.31 







资产处置及负债清偿后，于2018年9月7日本基金剩余财产为人民币71,411.31元，根据本基金《基金合同》约定及《华富基金管理有限公司关于华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用（本基金清算费用由基金管理人承担）、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

自2018年9月7日（本次清算结束之日）起至清算款划出日前一日期间银行存款产生的利息亦属全体基金份额持有人所有。但基金管理人以自有资金垫付存出保证金及应收利息的，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

5、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。



六、备查文件

1、备查文件目录

（1）《华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》

（2）《通力律师事务所关于＜华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金清算报告＞的法律意见》

2、存放地点

基金管理人的办公场所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

存放网址：http://www.hffund.com

3、查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。



咨询电话：400-700-8001





华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组

2018年0911月0723日




              

                

               华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金清算报告.pdf