基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
清算报告出具日期：2020 年 6 月 22 日
清算报告公告日期：2020 年 7 月 17 日

一、 基金简介
1、基本情况
新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]1290 号文准
予注册，由新华基金管理股份有限公司发起募集的契约型开放式基金，于 2017
年 6 月 12 日至 7 月 21 日向社会公开募集，首次募集资金总额 235,636,401.71
元 , 其中募集净认购资金金额 235,600,454.81 元，募集资金产生利息
35,946.90 元，并经瑞华会计师事务所有限公司瑞华验字[2017]第 01360024 号
验资报告予以验证。2017 年 7 月 25 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。
本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金
管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华高
端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券资产（国债、
金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券
回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0—95%，持有全部
中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产净值的
比例为 0-3%，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券，投资于高端制造业的证券资产不
低于本基金非现金基金资产的 80%。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上
述投资品种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收
益率×40%
本基金从 2020 年 6 月 15 日起进入清算期，基金清算期自 2020 年 6 月 15
日起至 2020 年 6 月 22 日止，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报
告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
2、清算原因
根据基金合同第五部分“基金备案”中“三、基金存续期内的基金份
额持有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工
作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元
情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前
述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基
金份额持有人大会审议。法律法规另有规定时，从其规定。”
截至 2020 年 6 月 5 日，本基金已出现连续 60 个工作日基金资产净值
低于 5000 万元的情形，已触发本基金合同中约定的基金合同终止条款。根
据基金合同有关约定，本基金依据基金财产清算程序进行财产清算并终止，
且无需召开基金份额持有人大会。
3、清算起始日
根据《关于新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基
金财产清算的公告》，本基金于 2020 年 6 月 15 日起进入清算期，故本基金清
算起始日为 2020 年 6 月 15 日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证
券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，
资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相
关数据列示。
三、财务报告
资产负债表
会计主体：新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2020 年 6 月 14 日
单位：人民币元
项目 报告截止日：2020 年 6 月 14 日
资产：
银行存款 10,098,576.37
存出保证金 48,902.36
交易性金融资产 123,742.71
应收利息 5,784.38
资产总计 10,277,005.82
负债：
应付管理人报酬 5,410.26
应付托管费 901.73
应付赎回款 13,312.21
应付赎回费 13.03
应付交易费用 269,753.21
预提费用 72,568.56
负债合计: 361,959.00
所有者权益：
实收基金 7,986,963.45
未分配利润 1,928,083.37
所有者权益合计 9,915,046.82
负债和所有者权益总计 10,277,005.82
四、清算情况
1、清算期间的清算损益情况
单位：
人民币元
项目 自 2020 年 6 月 15 日
至 2020 年 6 月 22 日止清算期间
一、清算收入
利息收入-银行存款利息收入（注 1） 1,616.26
投资收益（注 2） 281.34
公允价值变动损益 13,676.25
清算收入小计 15,573.85
二、清算费用
 预提审计费转回 -26,284.28
债券账户维护费 4,500.00
清算费用小计 -21,784.28
三、清算净收益 37,358.13
注 1：利息收入系以当前适用的利率计提的自 2020 年 6 月 15 日至 2020
年 6 月 22 日止清算期间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。
注 2：投资收益为交易性金融资产投资差价收入扣除其估值减值、交易费
用以及应缴的股息红利税所得。
2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

 单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2020 年 6 月 14 日基金净资产 9,915,046.82
加：清算期间净收益 37,358.13
减：赎回转出款 153,457.97
二、2020 年 6 月 22 日基金净资产 9,798,946.98
二、停止运作后的清算损益情况说明
本基金于 2020 年 6 月 15 日起进入清算期，截至 2020 年 6 月 22 日，经基
金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共人民币
9,926,877.11 元，交易保证金 48,902.36 元，应收利息 642.35 元，应付赎回
款、管理费、托管费、应付交易费用、预提费用（上清中债账户维护费、信息
披露费用、审计费用）、银行汇划手续费等负债 314,893.80 元，基金净资产
9,798,946.98 元。
其中应收利息 441.75 元（实际到账 441.83 元）（包括应收上海保证金利
息、应收上海备付金利息）已于 6 月 23 日结息变现，剩余利息将于 9 月末结
息变现，此后新产生的利息将在销户结息时变现。考虑到本基金清算的实际情
况，在清算期间产生的律师费等清算费用，均由基金管理人承担。
其中交易性金融资产-股票投资 137,418.96 元，该金额为本基金持有的报
告截止日因新股中签处在锁定期而无法变现的股票“映翰通（688080）”，映
翰通（688080）因处在锁定期，自 2020 年 2 月 12 日起按照流动性折扣估值，
具体详见基金管理人于 2017 年 12 月 22 日发布的《关于旗下基金调整流通受
限股票估值方法的公告》，该股票从进入清算期至该股票卖出前，均按照流动
性折扣估值。
本基金报告截止日（2020 年 6 月 22 日）持有的流通受限股票明细如下：
截至本次清算期结束日（2020 年 6 月 22 日），本基金所持上述股票未解
除锁定。此次清算为本基金第一次清算，由于该股票的限售期结束日为 2020
年 8 月 11 日（具体日期以实际上市时间为准），因此待本基金所持该股票限
售结束变现后，将实际变现金额进行第二次清算，划付给基金份额持有人。因
上述股票变现金额存在不确定性，因而最终有可能无法按照清盘报告中净值予
以清盘，实际清盘净值以所持股票全部变现为准。
本基金的银行存款应收利息均为预计金额，可能与实际发生或支付金额存
在差异，支付时以银行实际结算金额为准。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。自 2020 年 6 月 15 日至清算款划出日前一日的银行存
款、结算备付金和存出保证金产生的利息属于基金份额持有人所有，按实际适
用的利率计算。因还需划付本基金运作产生的各项费用（如管理费、托管费、
交易费用、预提费用等）以及清算款，由此产生的银行汇划费从基金资产中支
付，实际金额以托管行实际收取为准。
五、备查文件
1、备查文件目录
（1）新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告
股票代码 股票名称 锁定日期 锁定原因 期末估值单价 数量（股） 期末成本总额 期末估值总额
688080 映翰通 2020-2-12 新股锁定期 87.92 1,563 43,185.69 137,418.96
（2）关于《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法
律意见
2、存放地点
基金管理人的办公住所
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限
公司
客服电话：400-819-8866
新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组
2020 年 6 月 22 日
              

                

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