招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
清算报告出具日：2019年12月30日
清算报告公告日：2020年3月14日
招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算报告
一、 重要提示
招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监
督管理委员会2016年9月13日《关于准予招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金
注册的批复》（证监许可【2016】2106号）注册公开募集，自2016年11月10日起基金合
同生效，基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由
全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终
止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人
大会决定终止”。根据《招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第二十
部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止事由”中约定，
“有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会
决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额
持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资
基金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于2019年10月23日刊登了《关于以通讯方
式召开招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于
2019年10月24日、2019年10月25日陆续刊登了提示性公告。本次基金份额持有人大会
于2019年11月25日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日起生效，基金管理人
于2019年11月26日刊登了《关于招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事
务所于2019年12月24日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由德勤华永会
计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具
法律意见。
二、 基金概况
基金名称 招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 招商稳盛定开混合
基金主代码 003404
招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算报告
交易代码 003404
基金运作方式 契约型，以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
基金合同生效日 2016 年11 月10 日
最后运作日（2019-12-23）基 金份额总额 795,925.85份
投资目标 在有效控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略 本基金通过对我国宏观经济指标、国家产业政策、货币政策和财政政策及我国资本市场的运行状况等深入研究，判断我国宏观经济发展趋势、中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基金封闭期和开放期的设置，采用不同的投资策略。 （一）封闭期投资策略 封闭期投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、中小企业私募债券投资策略。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的流动性，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，主要配置高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准 中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%
风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场型基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 招商稳盛定开混合A 招商稳盛定开混合C
下属分级基金的交易代码 003404 003405
最后运作日（2019-12-23）下属分级基金的份额总额 795,925.85份 -
注：由于本基金C类份额在最后运作日2019年12月23日已无份额，报告中披露的内容均
为本基金A类份额的情况。
三、 基金运作情况
本基金经中国证监会2016年9月13日证监许可【2016】2106号文注册募集，由基金
管理人依照法律法规、基金合同等规定于2016年10月17日向社会公开募集。本基金基金
合同于2016年11月10日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数（含利息结转的份额）
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为669,897,864.48份。自2016年11月10日至2019年12月23日期间，本基金按基金合
同约定正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招
商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人
大会2019年11月25日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。
基金管理人已就该事项于2019年11月26日刊登了《关于招商稳盛定期开放灵活配置混合
型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从2019年12月
24日起进入清算期。
四、 财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年12月23日
单位：人民币元
最后运作日2019年12月23日
资 产：
银行存款 983,365.88
结算备付金 93,259.80
存出保证金 20,510.35
交易性金融资产 27,999.63
应收利息 21,266.19
资产总计 1,146,401.85
负 债：
应付管理人报酬 19,042.68
应付托管费 2,856.40
应付销售服务费 175.44
应付交易费用 8,694.28
应交税费 17,978.34
其他负债 257,004.64
负债合计 305,751.78
所有者权益：
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实收基金 795,925.85
未分配利润 44,724.22
所有者权益合计 840,650.07
负债和所有者权益总计 1,146,401.85
注：1、基金最后运作日2019年12月23日，招商稳盛定开混合A份额单位净值1.0562元，
份额为795,925.85份，资产净值为840,650.07元。
2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基
金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产
调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非
流动的划分。
五、 清算情况
自2019年12月24日至2019年12月30日止为清算期间，基金财产清算小组对本基金
的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。
1、清算费用
按照《招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》第二十部分“基金合
同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清
算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
2、 资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款983,365.88元，是存储于基金托管人中信银行股份有限公
司的活期银行存款。
（2）本基金最后运作日结算备付金93,259.80元，其中86,678.97元是由中国证券登记结
算公司收取并保管的结算备付金。结算备付金每月调整一次，根据《结算备付金管理办法》，
“中国证券登记结算有限责任公司在每月前3个营业日内，对结算参与人的最低结算备付金
限额进行重新核算、调整。”。此笔款项将于2020年1月3日返还至托管账户；其中6,580.83
元是存储于国投安信期货有限公司的结算备付金，此笔款项将于销户后返还至托管账户。
（3）本基金最后运作日存出保证金20,510.35元，是由中国证券登记结算公司收取并保管
的结算保证金。结算保证金每月调整一次，根据《结算保证金管理业务指南》，“中国证券登
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记结算有限责任公司于每月初第二个交易日，根据结算参与人对应结算备付金账户前6个月
日均结算净额调整其结算互保金额度，但不低于初始结算保证金基数”。此笔款项预期于未
来6个月返还托管账户，为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有
资金先行垫付尚未返还的存出保证金。
（4）本基金最后运作日交易性金融资产27,999.63元，均为交易类债券投资资产，本基金
已于2019年12月26日完成相关资产的变现。
（5）本基金最后运作日应收利息21,266.19元，其中包括活期银行存款利息21,231.96元、
最低备付金利息7.80元、期货结算备付金利息21.89元、结算保证金利息1.84元、债券利
息2.70元。应收活期银行存款利息由托管银行于每季度3月、6月、9月、12月21日（节
假日顺延）结算入账，或在账户注销时一次性结清；最低备付金利息及结算保证金利息由中
国证券登记结算有限责任公司于每季度3月、6月、9月、12月21日（节假日顺延）结算
入账；期货结算备付金利息将于销户后结算入账；债券利息已于清算期间卖出债券时结算入
账。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付尚未收
讫的利息。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为19,042.68元，该款项已于2019年12月26日支
付。
（2）本基金最后运作日应付托管费为2,856.40元，该款项已于2019年12月26日支付。
（3）本基金最后运作日应付销售服务费为175.44元，该款项已于2019年12月26日支付。
（4）本基金最后运作日应付交易费用为8,694.28元，其中包括应付中国外汇交易中心交易
手续费1,184.28元，该款项将于收到中国外汇交易中心付费单后进行支付，应付上海清算
所结算手续费7,150.00元，该款项已于2019年12月27日支付, 应付中债登结算服务费
360.00元, 该款项已于2019年12月27日支付。
（5）本基金最后运作日应交税费17,978.34元，该款项已于2019年12月30日支付。
（6）本基金最后运作日其他负债257,004.64元，该款项包含预提2019年第四季度中债登
账户维护费4,500.00元，该款项已于2019年12月27日支付；预提2019年第四季度上海
清算所账户维护费及查询费4,800.00元，该款项已于2019年12月27日支付；预提2019
年12月1日-12月23日银行汇划费1,400元，该款项将于2020年1月1日支付；预提清
算审计费20,000.00元，该款项将于清算审计完成并收到会计师事务所付费单后支付；预提
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清算律师费10,000.00元，该款项将于清算法律咨询完成并收到律师事务所付费单后支付；
预提2018年至2019年报社信披费216,304.64元，该款项已于2019年12月27日支付。
4、清算期间的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2019年12月23日基金净资产 840,650.07
加：清算期间（2019-12-24至2019-12-30）收入 7,072.33
利息收入-银行存款利息收入（注1） 257.10
利息收入-最低备付金利息收入（注1） 32.82
利息收入-结算保证金利息收入（注1） 6.44
利息收入-债券利息收入（注2） 0.37
债券投资收益（注3） 6,775.60
减：清算期间（2019-12-24至2019-12-30）费用 5.33
交易费用（注4） 0.04
其他费用（注5） 5.29
减：基金净赎回金额（于2019年12月24日确认的投资者赎回申请） 81,070.81
二、2019年12月30日基金净资产 766,646.26
注：1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2019年12月24日至2019年12月30
日止清算期间的银行存款利息、最低备付金利息和结算保证金利息；
2、利息收入-债券利息收入系清算期间所持有债券投资产生的利息收入；
3、债券投资收益系清算期间卖出所持债券获得的差价收入；
4、交易费用系清算期间卖出所持债券所支付的交易费用；
5、其他费用系自2019年12月24日至2019年12月30日止清算期间托管账户扣缴的
银行划汇费。
资产处置及负债清偿后，于2019年12月30日本基金剩余财产为人民币766,646.26
元。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部
剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有
的基金份额比例进行分配。
2019年12月31日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。
为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该
金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫
招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算报告
付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书
后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。
六、 备查文件
1、备查文件目录
（1）《招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》
（2）《招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算事宜之法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。
招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组
2019年12月30日
招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金清算报告.pdf