基金管理人：南方基金管理股份有限公司 

基金托管人：招商银行股份有限公司 

报告出具日： 2020年1月17日 

报告送出日： 2020年2月25日 

一、基金简介 

（一）基本情况 

1.基本信息 

基金简称   南方睿见定期开放混合发起  

基金主代码   003477  

基金运作方式   契约型开放式  

基金合同生效日   2016年12月21日  

最后运作日基金份额总额   46,155,937.31份   

投资目标   本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。  

投资策略   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。  

业绩比较基准   沪深300指数收益率×30%＋上证国债指数收益率×70%  

风险收益特征   本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。  

基金管理人   南方基金管理股份有限公司  

基金托管人   招商银行股份有限公司  

2.基金运作情况 

南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下

简称“中国证监会”)证监许可[2016]1211号《关于准予南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金注册

的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于2018年1月4日办理完成

工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金基

金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集

人民币345,664,098.20元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第

1675号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》

于2016年12月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为345,833,159.65份，其中认购资金利

息折合169,061.45份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为招商银

行股份有限公司。 

本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10,000,000.00份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起

资金认购的基金份额持有期限不少于3年。 

根据《南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和《南方睿见定期开放混合型发起式证

券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金自基金合同生效后，每六个月开放一次申购和赎回。每个开放

期为基金合同生效日所在月份在后续每6个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据

相关业务规则申购、赎回基金份额。 

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》

的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准

上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短

期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券

等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场

工具、权证以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资

产的比例范围为0-30%。开放期内，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。本基金

的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×30%+上证国债指数收益率×70%。 

（二）清算原因 

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方睿见定期

开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，南方

睿见定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同生效之日起3年后的对应日，

若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期

限。本基金的基金合同生效日为2016年12月21日，基金合同生效之日起3年后的对应日为2019年

12月21日。截至2019年12月21日日终，本基金的基金资产净值低于2亿元，已触发上述《基金合

同》约定的自动终止情形，经本基金管理人与基金托管人协商一致确定2019年12月21日为本基金最后

运作日，自最后运作日的下一日（即2019年12月22日）起本基金进入基金财产清算程序。 

基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达（深圳）律

师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合

伙）对本基金进行清算审计，北京金诚同达（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。 

（三）最后运作日及清算期间 

本基金最后运作日为2019年12月21日，清算期为2019年12月22日至2020年1月17日。 

二、清算报表编制基础 

本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指

引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债

以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用

后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的

相关数据列示。 

三、财务报告 

资产负债表 

会计主体：南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金 

报告截止日：2019年12月21日 

单位：人民币元 

资 产  本期末 2019年12月21日 (基金最后运作日)  

资 产：   

银行存款  32,409,979.94  

结算备付金  1,275,108.14  

存出保证金  24,127.85  

交易性金融资产  49,492.96  

其中：股票投资  49,492.96  

债券投资  -  

买入返售金融资产  14,300,000.00  

应收证券清算款  4,203,707.44  

应收利息  30,706.97  

资产总计  52,293,123.30  

负债和所有者权益   

负 债：   

应付证券清算款  -  

应付管理人报酬  37,439.48  

应付托管费  3,120.00  

应付销售服务费  37,439.48  

应付交易费用  13,980.02  

应交税费  4,531.14  

其他负债  134,730.72 

负债合计  231,240.84 

所有者权益：   

实收基金  46,155,937.31 

未分配利润  5,905,945.15 

所有者权益合计  52,061,882.46 

负债和所有者权益总计  52,293,123.30 

注：报告截止日2019年12月21日，基金份额净值1.128元，基金份额总额46,155,937.31份。 

四、清算情况 

自2019年12月22日至2020年1月17日止为本基金清算报告期，基金财产清算小组按照法律法

规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如

下： 

（一）清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。根据本基金的基金合

同，本基金的清算费用由基金承担。其中包括：审计费4万元整、律师费5千元整。 

（二）最后运作日资产处置情况 

1、本基金最后运作日,结算备付金1,275,108.14元,结算保证金为24,127.85元,该款项将按照中登结

算规则，逐步划回托管户。 

2、本基金最后运作日应收活期存款利息为648.20元，该款项将按照托管行结息规则划回托管户；本

基金最后运作日应收结算备付金利息为12,634.10元,应收结算保证金利息为136.50元，上述款项于2019

年12月23日季度结息日全部划至基金托管户。 

3、本基金最后运作日,上海证券清算款为4,203,707.44元,该款项于2019年12月23日划入基金托

管户。 

4、本基金最后运作日,本基金持有的交易性金融资产-股票投资为49,492.96元该资产已于2020年1

月6日前全部卖出，清算金额为61,638.70元，已全部划入基金托管户。 

5、本基金最后运作日，本基金持有的买入返售金融资产本金为14,300,000.00元，截至最后运作日

附带的应收利息为17,288.17元，于基金清算期内该资产共产生利息收入合计7,910.25元，上述资产已

于2019年12月31日前全部到期，清算金额合计14,325,198.42元，已全部划入基金托管户。 

（三）最后运作日负债清偿情况 

1、本基金最后运作日应付管理费为37,439.48元，应付托管费为3,120.00元，应付销售服务费为

37,439.48元，该款项已于2020年1月6日支付。 

2、本基金最后运作日应付税费为4,531.14元，该款项已于2020年1月10日支付。 

3、本基金最后运作日应付银行间相关交易费用合计为9,420.95元，该款项已于2020年1月15日全

部支付，银行间销户工作已经处理完毕。 

4、本基金最后运作日应付券商佣金为13,859.07元，该款项预计在收到相关通知后支付。 

5、本基金最后运作日应付信息披露费为80,000.00元，该款项预计在收到相关缴费单据后支付。 

6、本基金最后运作日应付审计费为40,000.00元，该款项预计在收到相关缴费单据后支付。 

7、本基金最后运作日应付律师费为5,000.00元，该款项预计在收到相关缴费单据后支付。 

8、本基金最后运作日预提银行汇划费430.72元，该款项预计在未来分笔付款时支付。 

（四）停止运作后的清算损益情况说明 

单位：人民币元 

项目  清算报告期间：2019-12-22至2020-1-17  

一、收入  98,238.24  

1、利息收入  86,025.35  

   其中：存款利息收入  26,852.96  

   债券利息收入  51,262.14  

   资产支持证券利息收入  -  

   买入返售金融资产收入  7,910.25  

   其他利息收入  -  

2、投资收益（损失以"-"填列）  25,715.61  

   其中：股票投资收益  25,715.61  

   基金投资收益  -  

   债券投资收益  -  

3、公允价值变动损益（损失以"-"填列）  -13,502.72  

4、汇兑收益（损失以"-"填列）  -  

5、其他收入（损失以"-"填列）  -  

二、费用  307.97  

1、管理人报酬  -  

2、托管费  -  

3、受托费  -  

4、销售服务费  -  

5、投资顾问费  -  

6、交易费用  123.42  

7、利息支出  -  

   其中：卖出回购金融资产支出  -  

8、税金及附加  184.55  

9、其他费用  -  

三、利润总额（亏损总额以"-"填列）  97,930.27  

   减：所得税费用  -  

四、净利润（净亏损以"-"填列）  97,930.27  

（五）停止运作后的清算损益情况说明 

                                                                    单位：人民币元 

项目  金额  

一、最后运作日2019年12月21日基金净资产   52,061,882.46   

加：清算报告期间净收益  97,930.27   

减：赎回金额（含费用）  -   

二、2020年1月17日基金净资产  52,159,812.73  

资产处置及负债清偿后，截止本基金清算报告期结束日2020年1月17日，本基金剩余财产为  

52,159,812.73元。自本次清算期结束日次日2020年1月18日至清算款项支付日前一日的银行存款利息归

基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该

笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付

资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。 

（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排 

本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意

见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基

金合同等规定及时进行分配。   

五、备查文件目录 

1、备查文件目录 

（1）南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金2019年1月1日起至2019年12月21日(基金

最后运作日)止期间的财务报表及审计报告； 

（2）北京金诚同达（深圳）律师事务所《关于南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金清算的

法律意见书》。 

2、存放地点 

基金管理人的办公场所。 

3、查阅方式 

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 

南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金财产清算小组 

 2020年1月17日 


              

                

               南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金清算报告.pdf