创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金 

清算报告 

基金管理人：创金合信基金管理有限公司 

基金托管人：招商银行股份有限公司 

一、重要提示 

创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监

督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可2015年（1688）号《关于准予创金合

信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册。由创金合信基金管理有限

公司按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续

期限为不定期，募集期间为2016年11月16日到2016年12月13日止，设立募集（不包

括认购资金利息）人民币213,147,227.55元，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合

伙）普华永道中天验字（2016）第1560号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《基

金合同》于2016年12月19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为

213,155,772.76份，其中认购资金利息折合8,545.21份。 

本基金基金份额持有人大会于2022年12月6日表决通过了《关于终止创金合信鑫收

益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，于2022年12月7日在指定

媒介就本基金基金合同终止及进行基金财产清算的事宜进行了公告，详见《创金合信鑫收

益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。 

本基金从2022年12月8日起进入清算期，由基金管理人创金合信基金管理有限公

司、基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、上

海市锦天城（深圳）律师事务所于【2022年12月8日】成立基金财产清算小组履行基金

财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，

上海市锦天城（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。 

二、基金概况 

1、基金名称：创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金（其中A类份额基金简称：

创金合信鑫收益A，基金代码：003749； C类份额基金简称：创金合信鑫收益C, 基金代码：

003750；E类份额基金简称：创金合信鑫收益E，基金代码：006906） 

2、基金类型：混合型证券投资基金 

3、基金托管人：招商银行股份有限公司 

4、基金运作方式：契约型开放式 

5、投资目标：在严格控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。 

6、风险收益特征：本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型

基金，高于债券型基金和货币市场基金。 

7、基金发售时间：2016年11月16日到2016年12月13日 

8、基金合同生效日：2016年12月19日 

三、财务会计报告 

资产负债表（已审计） 

会计主体：创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金 

基金最后运作日：2022年12月7日 

单位：人民币元 

资 产  基金最后运作日：2022年12月7日  

资 产：   

银行存款  9,376,480.06  

结算备付金  478,056.85  

存出保证金  7,150.48  

交易性金融资产  4,047,860.82  

其中：股票投资  -  

      基金投资  -  

      债券投资  4,047,860.82  

     资产支持证券投资  -  

      贵金属投资  -  

衍生金融资产  -  

买入返售金融资产  -  

应收清算款  5,000,254.79  

应收股利  -  

应收申购款  -  

递延所得税资产  -  

其他资产  -  

资产总计  18,909,803.00  

负债和净资产  基金最后运作日：2022年12月7日  

负 债：   

短期借款  -  

交易性金融负债  -  

衍生金融负债  -  

卖出回购金融资产款  -  

应付清算款  -  

应付赎回款  148,775.14  

应付管理人报酬  2,171.57  

应付托管费  723.85  

应付销售服务费  717.90  

应交税费  -  

应付利润  -  

递延所得税负债  -  

其他负债  35,351.33  

负债合计  187,739.79  

净资产：   

实收基金  17,444,549.66  

未分配利润  1,277,513.55  

净资产合计  18,722,063.21  

负债和净资产总计  18,909,803.00  

注：1、基金最后运作日2022年12月7日,A类基金份额净值1.1108元，C类基金份额净值

1.2297元，E类基金份额净值1.0702元。基金份额总额17,444,549.66份，其中A类基金份

额139,018.70份，C类基金份额298,785.91份，E类基金份额17,006,745.05份。 

2、本财务报告已经由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师郭素宏、

李崇签字出具了普华永道中天特审字（2022）第5781号的无保留意见的审计报告。 

四、基金财产分配 

自2022年12月8日至2022年12月20日止为本次清算期间，基金财产清算小组对本基

金的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下： 

（一）清算费用 

按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算

费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产

清算小组优先从基金财产中支付。 

（二）资产清算情况 

截至本次清算结束日（2022年12月20日），部分资产尚未收回，为维护基金份额持有人

利益并提高清算效率，基金管理人以自有资金对其中部分资产进行垫付。各项资产清算情况如

下： 

1、本基金最后运作日银行存款余额为人民币9,376,480.06元（含银行存款应计利息

6,545.86元），截止本次清算结束日，银行存款余额为人民币11,174,834.63元（含银

行存款应计利息7,830.00元）。 

2、本基金最后运作日结算备付金为人民币478,056.85元（含结算备付金应计利息784.12

元），存出保证金为人民币7,150.48元（含存出保证金应计利息31.64元）。 

3、本基金最后运作日持有的债券投资市值共计人民币4,047,860.82元，已变现完毕。 

（三）负债清偿情况 

1、本基金最后运作日应付赎回款为人民币148,775.14元，该款项已于2022年12月8日

支付完毕。 

2、本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币2,171.57元，该款项已于2022年12月13

日支付完毕。 

3、本基金最后运作日应付托管费为人民币723.85元，该款项已于2022年12月13日支

付完毕。 

4、本基金最后运作日应付销售服务费为人民币717.90元，该款项已于2022年12月13

日支付完毕。 

5、本基金最后运作日其他负债为人民币35,351.33元，为应付交易佣金、应付银行间交

易费用、清算审计费、预提账户维护费及预提汇划费。其中，应付交易佣金为人民币

7,553.83元，该款项已于2022年12月13日支付完毕；应付银行间交易费用为157.50

元，清盘审计费为人民币18,000.00元，预提账户维护费为人民币9,300.00元，预提

汇划费为人民币340.00元，以上款项会于实际支付时扣除。  

（四）清算期间的损益情况 

自2022年12月8日（清算开始日）至2022年12月20日（清算结束日）清算期间 

                                                                单位：人民币元 

项目  金额  

一、清算收益   

1、利息收入（注1）  1,567.54  

2、公允价值变动损益  3,080.00  

3、投资收益（注2）  -3,856.98  

4、其他收入（注3）  1.74  

清算收益小计  792.30  

二、清算费用    

2、其他费用（注4）  141.80  

清算费用小计  141.80  

三、清算净收益  650.50  

注1：利息收入为以当前使用的利率预估计提的2022年12月8日至2022年12月20日

的银行存款利息、交易所备付金及保证金利息。清算起始日至清算款划出前一日的银行存款

产生的利息、交易所备付金及保证金产生的利息归基金份额持有人所有，基金管理人将于基

金清算资金分配前对尚未结息部分予以垫资。基金管理人垫付资金孳生的利息归基金管理人

所有。 

注2：投资收益为2022年12月8日至2022年12月20日的债券差价收入及债券利息收

入。 

注3：其他收入为2022年12月7日提出的赎回申请对应的赎回费收入。 

注4：其他费用为2022年12月8日至2022年12月20日的银行汇划费。 

（五）剩余资产分配情况3 

单位：人民币元 

项目  金额  

一、最后运作日2022年12月7 日基金净资产  18,722,063.21  

减：基金赎回金额（于2022年12月7日提出的投资者赎回申请）  7,090,160.85  

加：清算期间净收益  650.50  

二：本次清算结束日2022年12月20日基金净资产  11,632,552.86  

根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩

余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按运作终止日基金份额持有

人持有的基金份额比例分配给基金份额持有人。 

若本基金后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，基金管理人有义务于收到

基金托管人通知后当日内将款项补足。 

（六）基金财产清算报告的告知安排 

    本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出

具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理

人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。 

五、备查文件 

1、备查文件目录 

（1）创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金审计报告； 

（2）关于《创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。 

2、存放地点 

    深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5035华润前海大厦A座36-38楼 

3、查阅方式 

www.cjhxfund.com 

创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组 

2022年12月24日 


              

                

               创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金清算报告.pdf