东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年1月13日

送出日期：2024年1月18日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称   东方红智逸沪港深定开混合   基金代码   004278   

基金管理人   上海东方证券资产管理有限公司  基金托管人   招商银行股份有限公司  

基金合同生效日   2017年4月14日  上市交易所及上市日期   -  

基金类型   混合型  交易币种   人民币  

运作方式   定期开放式  开放频率   每年开放一次  

基金经理   纪文静  开始担任本基金基金经理的日期   2017年4月28日  

证券从业日期   2007年6月28日  

其他   本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期包含3个封闭期和2个期间开放期，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。每个运作周期结束后进入到期开放期，到期开放期结束后进入下一个封闭期。  

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况

投资目标   本基金在追求基金资产长期安全的基础上，为基金份额持有人获取稳定的投资收益，追求超越业绩比较基准的投资回报。   

投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券（国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债、证券公司发行的短期公司债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%，但在每个期间开放期的前10个工作日和后10个工作日、到期开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间，基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股票、存托凭证的比例不高于基金资产的50%（其中 

 投资于国内依法发行上市的股票、存托凭证的比例占基金资产的0-50%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-50%）。在开放期，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  

主要投资策略   本基金以36个月为一个运作周期，以长期投资的理念进行大类资产的配置和个券选择，运用封闭期无流动性需求的优势，同时，充分考虑每个运作周期中期间开放期的安排，在股票的配置上，以时间换空间，采用低风险投资策略，为本基金获得更高的低风险收益；在债券配置上，合理配置久期匹配债券的结构，做好流动性管理，以期获得更高的投资收益。   

业绩比较基准   中债综合指数收益率×60%+沪深300指数收益率×30%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）×10%。  

风险收益特征   本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。  

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：1、基金的过往业绩不代表未来表现。

2、合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型   份额（S）或金额（M）  /持有期限（N）   收费方式/费率   备注   

申购费  （前收费）   M＜1,000万元   1.20%   非养老金客户   

M≥1,000万元   1,000元/笔   非养老金客户   

M＜1,000万元   0.30%   养老金客户   

M≥1,000万元   1,000元/笔   养老金客户   

赎回费   N≤1期   2%   -   

N＝2期   1%   -   

N≥3期   0   -   

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别   收费方式/年费率   

管理费   1.00%   

托管费   0.20%   

其他费用   《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费用；基金的银行汇划费用；证券、期货账户开户费和账户维护费；投资港股通标的股票的相关费用等  

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的主要风险包括但不限于：市场风险，管理风险，流动性风险，信用风险，技术风险，操作

风险，投资于中小企业私募债券的风险，参与债券回购的风险，参与股指期货的风险，参与国债期货的风险，

投资港股通标的股票等特有投资策略带来的风险，投资科创板股票的风险，参与存托凭证的风险，投资北交

所股票的风险，法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，其他风险等。

本基金特有的风险为：本基金以定期开放方式运作，每满36个月有一个到期开放期，每个运作周期包

含2个期间开放期，其余为封闭期。在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现

的流动性约束。

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基

金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取

基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国

际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对

各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》适用中华人民共和国

法律并从其解释。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808

●基金合同、托管协议、招募说明书

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料


              

                

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